freepeople性欧美熟妇, 色戒完整版无删减158分钟hd, 无码精品国产vα在线观看DVD, 丰满少妇伦精品无码专区在线观看,艾栗栗与纹身男宾馆3p50分钟,国产AV片在线观看,黑人与美女高潮,18岁女RAPPERDISSSUBS,国产手机在机看影片

正文內(nèi)容

證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識課件講義-預(yù)覽頁

2025-09-30 10:19 上一頁面

下一頁面
 

【正文】 咖啡館 ”成立,為現(xiàn)在 倫敦證券交易所 的前身。 初步發(fā)展階段 :證券結(jié)構(gòu)起了變化 ,有價(jià)證券中占主要地位的 已不是政府債券,而 是公司股票和公司債券 。( P17) 交易所重組與公司化。 1872 年設(shè)立的 輪船招商局 是我國 第一家股份制企業(yè) 。 1987年,中國第一家專業(yè)證券公司 深圳特區(qū)證券公司 成立。 1992 年 10月, 國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會(huì)成立 ,標(biāo)志中國資本市場納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架, 1998年, 國務(wù)院證券委撤銷 ,證監(jiān)會(huì)成為全國 證券期貨市場 的監(jiān)管部門。 2020年 10 月, 修訂后的《證券法》、《公司法》 頒布, 2020 年 1 月 1 日開始實(shí)施 。 2020 年 3 月, 修訂《期貨交易管理?xiàng)l例》 發(fā)布 1992 年開始 境內(nèi)上市外資股( B 股 ), 1993 年開始 境外上市外資股 ( H股、 N股)。 1982 年 , 日本野村證券 成為第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券公司。 其代表處可成為交易所特別會(huì)員。這四章屬于一個(gè)內(nèi) 容) 第六章證券市場運(yùn)行 知識點(diǎn) 601( P197212):證券發(fā)行市場。 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制,促進(jìn) 資源配置的不斷優(yōu)化 。但 公募發(fā)行的發(fā)行條件比較嚴(yán)格,發(fā)行程序比較復(fù)雜,登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長,發(fā)行費(fèi)用較高。 公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式, 適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。 一般情況下, 間接發(fā)行是基本的、常見的方式,特別是公募發(fā)行,大多采用間接發(fā)行;而私募發(fā)行則以直接發(fā)行為主 。(單選、判斷、多選) □ 證券發(fā)行制度分為: 注冊制 。是指發(fā)行人申請發(fā)行證券, 不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息 , 而且要求發(fā)行人申請報(bào)請證券監(jiān)管部門決定的審核制度 。 上市公司發(fā)行證券,可以向不特定對象公開發(fā)行,也可以向特定對象非公開發(fā)行 。 我國股份公司 首次公開發(fā)行股票和上市后公募增發(fā) 采取 對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。 □ 債券發(fā)行方式有 (多選): 定向發(fā)行 。 招標(biāo)發(fā)行 。即將證券銷售業(yè)務(wù) 委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售 。②余額包銷 ,承銷商 先向投資者發(fā)售 證券, 未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購 。 知識點(diǎn) 603( P171172):證券發(fā)行價(jià)格。 □ 我國規(guī)定, 首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票價(jià)格 。 定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型 。(多選、判斷) 在證券交易所上市交易的 股份公司 稱為上市公司 ; 符合公開發(fā)行條件,但未在交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司,其股票將在柜臺市場轉(zhuǎn)手交易 。 □ 證 券交易所職能 還包括: 對會(huì)員和上市公司監(jiān)管,設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 等(其他一目了然)。由 會(huì)員自愿組成 的、 不以營利為目的 的 社會(huì)法人團(tuán)體 。 理事會(huì)是證交所的決策機(jī)構(gòu), □ 職權(quán)是: 制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;決定 專門委員會(huì)設(shè)置(其他內(nèi)容通常有審定、執(zhí)行二字)。 (交易原則等內(nèi)容等交易復(fù)習(xí)不用管。 □ 特征 : 場外市場是一個(gè)分散的無形市場 。 管理比 證交所寬松 。 (銀行債券市場和三板市場等交易復(fù)習(xí)不用管。 □ 股 價(jià)指數(shù)編制方法有 ( 1 分多選題): 簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) :① 相對法 : 先求各個(gè)樣本的指數(shù) 然后加 總 。③ 幾何加權(quán)指數(shù)又稱費(fèi)雪理想式 , 基期和計(jì)算期作幾何平均 。包括:( 1)中證流通指數(shù) 。 采取派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算 。( 4) 滬深 300行業(yè)指數(shù)系列 。 上海指數(shù)系列。③ 上證紅利指數(shù) 。② 新上證綜合指數(shù) 。( 2)綜合類: 深圳綜合指數(shù)、深圳新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù) 。 2020年首次將 H 股納入恒生指數(shù)成分股 。 發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括全部掛牌交易股票 ,以 1966 年為基期 。 我國 基金指數(shù)由中證基金指數(shù)系列、上證基金指數(shù)和深圳 基金指數(shù)組成 。 英國金融時(shí)報(bào)指數(shù) 。采取孿生式,把創(chuàng)業(yè)板分為兩個(gè)部分:一是全國市場,市值 95%。 □ 包括股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增收益組成 。 股票股息是以 股票的方式派發(fā) 的股息。是公司用 現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派 股息。 ( 5)建業(yè)股息 。也采取送股的形式,但送股的資金不是來自當(dāng)年可分配盈利,而是公司提取的公積金 。提取法定公積金后可以提取任意公積金 。 □ 來自三個(gè)方面:一是債券的利息收益。 無息票債券不存在再投資風(fēng)險(xiǎn) 。是指由于某種 全局性的共同因素引起 的風(fēng)險(xiǎn), 對所有證券的收益產(chǎn)生影響 。 □ 利率從兩方面影響:一是改變資金流向。 購買力風(fēng)險(xiǎn)對不同證券的影響是不同的,最容易受其損害的是固定收益證券。 可以抵消、回避,又稱為可分散風(fēng)險(xiǎn)或可回避風(fēng)險(xiǎn) 。 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而產(chǎn)生 。有以下規(guī)律:第一, 同種債券,長期債券利率比短期高 ;第二, 不同債券的利率不同,是對信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。 (注意第一章相關(guān)內(nèi)容,這里不再重復(fù)提及) 我國第一家專業(yè)型證券公司 — 深圳特區(qū)證券公司于 1987 年成立 , 1998年 ,我國《證券法》出臺 。 經(jīng)營以上四業(yè)務(wù)中任兩項(xiàng)以上的,為 5 億。 證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起 15 日 內(nèi)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營 證券業(yè)務(wù)許可證。 誠實(shí)守信,保障客戶合法權(quán)益,維 護(hù)公司資產(chǎn)的獨(dú)立和完整。 5%以上股東可以提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人 。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。 □ 證券 公司持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo):( 1) 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和不低于 100%。( 5)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例不低于 100%。對各項(xiàng)指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),不得低于的是標(biāo)準(zhǔn)的 120%,不得超過的是 80%。 □ 情況惡化,危害嚴(yán)重的采?。ù鸢敢荒苛巳唬海?1)責(zé)令停業(yè)整頓( 2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管( 3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可( 4)撤銷 。第二,必需的場所設(shè)施。 □ 職能包括(答案一目了然) : 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。 銀貨對付原則是證券結(jié)算的基本原則。監(jiān)管機(jī)構(gòu)為中國證監(jiān)會(huì)。 2020 年《基金法》 。 2020 年《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》 , □ 投資者保護(hù)基金的來源( 1 分多選題):( P284)( 1)交易所交易經(jīng)手費(fèi)的 20%;( 2)證券公司按營業(yè)收入的 %5%;( 3)申購凍結(jié)資金的利息;( 4)依法向有關(guān)責(zé)任人追償所得和證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;( 5)捐贈(zèng);( 6)其他合法收入。 “法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針。 三公原則:公開、公平、公正。 □ 證券市場監(jiān)管的三個(gè)手段: 法律手段。 我國逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系,即證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和投資者保護(hù)基金公司的監(jiān)管和自律體系。 □ 操縱市場行為包括( 1 分多選題) (選項(xiàng)中有交易 價(jià)格和數(shù)量 ): 單獨(dú)或合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或信息優(yōu)勢,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量; 與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式,影響證券交易價(jià)格或交易量; 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易,影響證券交易價(jià)格或交易量; 其他手段。 □ 欺詐客戶 行為包括(答案多數(shù)一目了然): 違背客戶的委托為其買賣證券 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 挪用客戶證券或資金 未經(jīng)客戶委托,擅自為客戶買賣證券或嫁接客戶名義買賣證券 為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息 其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為 (這是判斷標(biāo)準(zhǔn))。 □ 證券法規(guī)定:內(nèi)幕交易的,依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得 15 倍罰款 ;沒有或所得 不足 3 萬元的,處以 360 萬元 的罰款。 提供場所設(shè)施 公布證券交易即時(shí)行情,并公布。 □ 職責(zé): 教育和組織會(huì)員遵守證券法律法規(guī) 依法 維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益 收益整理證券信息,為會(huì)員提供服務(wù) 指定會(huì)員規(guī)則,組織從業(yè)人員培訓(xùn)和開展交流 對糾紛進(jìn)行調(diào)解。通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。 ( 5四章是一個(gè)知識體系:證券產(chǎn)品,一般學(xué)員債券和金融衍生產(chǎn)品失分率高) 第二章、股票 知識點(diǎn) 201( P34):股票的定義(判斷) □(大多數(shù)概念段落都可出多選題:如“以下關(guān)于股票說法正確的”):股票是 股份有限公司 簽發(fā)的 證明股東所持有股份 的憑證。 從股票的發(fā)展歷史看, 最初的股票票面格式 既不統(tǒng)一,也 不規(guī)范 ,由各發(fā)行公司自行決定。 發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票” 字樣。 股票是 證權(quán)證券 。股票 不是一種現(xiàn)實(shí) 的資本, 獨(dú)立于真實(shí)資本之外 ,是一種 虛擬資本 。 債券證券 是持有者為公司 債權(quán) 人的證券。是股票 最基本的特征 。即差價(jià)收益又成為 資本利得 。股票的 風(fēng)險(xiǎn)與收益是并存的 。 永久性 。 知識點(diǎn) 204( P37):普通股票和優(yōu)先股票。與與優(yōu)先股票比,普通股票是 標(biāo)準(zhǔn)的股票 ,也是 風(fēng)險(xiǎn)較大的股票 。 知識點(diǎn) 205( P3739):記名股票和無記名股票。 股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票 ,并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名,不得另立戶名或者以代表人姓名記名。 采取 發(fā)起設(shè)立 方式的,全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的 20%,其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起 兩年內(nèi)繳足。④ 便于掛失,相對安全 。 與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面,而是在股票的記載方式上 。無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開 5 日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司 。④安全性較差。這一記載金額 也稱為票面金額、票面價(jià)值或股票面值 。我國規(guī)定 ,股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額 。 也稱比例股票或份額股票 。② 便于股票分割 。 發(fā)行價(jià)格高于面值 稱為 溢價(jià)發(fā)行 , 募集的資金中等于面值總和的部分計(jì)入資本賬戶 ,以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的 溢價(jià)款列為公司資本公積金 。在 盈利水平相同的前提下,賬面價(jià)值越高,股票的收益越高,股票就越有投資價(jià)值 。 大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值 。 知識點(diǎn) 208( P4142):股票的價(jià)格(判斷) 股票的理論價(jià)格。 股票的市場價(jià)格。 經(jīng)營狀況是股價(jià)的基石 。一般而言, 凈值增 加,股價(jià)上漲 。通常, 股價(jià)的變化先于盈利的變化,股價(jià)的變動(dòng)幅度也大于盈利的變化幅度 。④ 股票分割 。⑦ 原材料供應(yīng)及價(jià)格變化 。 宏觀經(jīng)濟(jì)因素 。② 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) 。 ( 46 個(gè)月)③ 貨幣政策 。ⅲ、 公開市場業(yè)務(wù)大量出售證券 ,收回基礎(chǔ)貨幣同時(shí)增加證券供應(yīng), 證券價(jià)格下降 ,反之亦然。ⅱ、 提高稅率,股息減少 。ⅱ、利率提高,流向儲蓄債券, 股票需求減少 。 通貨膨脹是因 貨幣供應(yīng)過多 造成貨幣貶值、物價(jià)上漲。 政治因素 。 穩(wěn)定市場的政策與制度安排 。全 體股東的 貨幣出資金額不得低于注冊資本的 30%。股東會(huì)議由股東按出資比例行使表決權(quán)。一是普通股股東 按出資比例分取紅利 ,二是解散時(shí) 有權(quán)要求取得公司的 剩余資產(chǎn) 。第二,法定程序: 公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金,繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn),按照股東持有的股份比例分配 。第三, 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán) 。股東有三種選擇:第一, 認(rèn)購 。 股權(quán)登記日前,享有;之后不享有。一方面,代表 對公司的所有權(quán) 。 股息固定,風(fēng)險(xiǎn)小 。 非積累 優(yōu)先股。 非參與 優(yōu)先股??赊D(zhuǎn)。 □依據(jù) 能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回 ,分為: 可贖回 優(yōu)先股票。 □依據(jù) 股息率是否變動(dòng) ,分為: 股息率可調(diào)整 優(yōu)先股。(多選) □按投資主體的性質(zhì)分: 國家股 。第三,代表國家投資的機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司的投資。 具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成的稱為國有法人股,屬于國有股權(quán) 。我國規(guī)定, 向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上,公司股本總額超過人民幣 4 億元的,向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為 10%以上 。采取 記名股票 形式,以 人民幣標(biāo)明股票面值 ,以 外幣認(rèn)購 、買賣,在 境內(nèi)證券交易所上市交易 。 □② 境外上市外資股( H 香港 、 N 紐約、 S 新加坡、 L 倫敦股)。 指在 中國境外注冊 、在 香港上市 但主 要業(yè)務(wù)在中國 內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國境內(nèi)的股票。是指國有企業(yè)、國有獨(dú)資公司、事業(yè)單位及 第一大股東為國有 和國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計(jì)超過 50%公司 持有的上市公司股份。 境外法人持股和境外自然人持股 。 股權(quán)分置改革: 2020 年 4 月 發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)的有關(guān)問題的通知》,啟動(dòng)分置改革試點(diǎn) 。持有 5%以上 的之后出售 12 個(gè)月內(nèi)不超過 5%, 24 個(gè)月不超過 10%。 □其性質(zhì): 債券 屬于有價(jià)證券 。(多選、判斷、單選) □通常,債券票面上有四個(gè)基本要素(重點(diǎn)): 債券的 票面價(jià)值 。此外, 還考慮發(fā)行者本身對幣種的需要 。□是 從發(fā)行之日起到償清本息之日止 的時(shí)間。(重點(diǎn)理解) 一般說,當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行期較短的債券,可以避免市場利率下跌后仍須支付較高的利息;當(dāng)上升時(shí),選擇期限較長的,能保持較低的利
點(diǎn)擊復(fù)制文檔內(nèi)容
法律信息相關(guān)推薦
文庫吧 www.dybbs8.com
備案圖鄂ICP備17016276號-1