【正文】 東有權(quán)利隨時(shí)要求分配公司資產(chǎn)。 15 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合。 15 美國存托憑證托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中校綄傩谢虼硇小? 14 證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股 份，可以以其他方式想其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。 14 期貨的價(jià)格與未來的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定的偏離。 15 13 交易所交易基金是一種在證券交易所交易的、代表短期股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。 13 金融遠(yuǎn)期合約規(guī)定了現(xiàn)在交割的資產(chǎn)、交割的日期、交割的價(jià)格和數(shù)量，合約條款根據(jù)買方需求確定。 13 目前，我國證券市場監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。 12 發(fā)行收益公司債的公司只有將收益公司債的利息付清后，股東才能分紅 12 債券基金收益與市場利率是呈反向變化關(guān)系，即隨著市場利率的上升，債券基金的收益將下降。 12 普 通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系。 11 通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并在的關(guān)系。 11 我國《公司法》規(guī)定，公司法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留在的該項(xiàng)公 積金不得少于轉(zhuǎn)增后公司注冊資本的百分之二十五。 1 基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。 10 我國現(xiàn)在法律規(guī)定，百分之九十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。 10 外國債券也被稱為無國籍債券。 A 印刷費(fèi)用較高 B 持有者分布較廣 C 發(fā)行工作量大 D 有利于小額投資者購買 9 我國目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是（）。 A 高漲 B 穩(wěn)定 C 停滯 D 衰退 9 根據(jù)資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以分為（）等類別。 D 保證公司的業(yè)務(wù)記錄，財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)。 A 資本利得 B 再投資收益 C 利息收益 D 公積金轉(zhuǎn)增收益 90、 公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括 ( )。 A 全額包銷 B 余額包銷 C 自銷 D 代銷 8 創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括（）。 A 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括存券銀行、托管銀行和中央存托公司 B 在 ADR 交易過程中，托管銀行負(fù)責(zé) ADR的注冊和過戶 C 存券銀行為 ADR 持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù) D 中央存托公司負(fù)責(zé) ADR 的保管和清算 8 下列計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的是（）。 A 定期存款單 B 短 期債券 C 長期債券 D 單個(gè)股票 7 首次公開發(fā)行股票中，符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是（）。 A 債券 B 股票 C 銀行定期存款單 D 金融衍生工具 7 設(shè)立證券公司需要符合的條件有（ ）。 A 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 7 對(duì)于發(fā)行人而言，發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的不利影響包括（ ）。 A 定價(jià)功能 B 籌資一融資 C 資本配置功能 D 調(diào)節(jié)供求功能 6 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（ ）， A 損害社會(huì)公共利益，所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益 B 貶損同行或以不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù) C 拒絕從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) D 違規(guī)向客戶作出投資不收損失或保證最低收益的承諾 6 證券市場禁入措施的使用對(duì)象包括（ ）。 A 發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提 B 交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件 C 交易市場是發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前 提 D 發(fā)行市場是交易市場得以持?jǐn)U大的必要條件 6 深證證券交易所選取成份股的一般原則是（） A 有一定的上市交易時(shí)間 B 有一定的上市規(guī)模 C 交易活躍 D 股價(jià)較高 6 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體可以用貨幣出資，也可以用（）等其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資。 A 收益權(quán) B 財(cái)產(chǎn)權(quán) C 物權(quán) D 股東權(quán) 5 依照我國《刑法》的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的屬于（）。 A 期貨交易 B 現(xiàn)貨交易 C 期權(quán)交易 D 互換交易 5 目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊（）方式。 A 一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券 B 一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券 C 一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 D 以某種貨幣為本 位而發(fā)行的國債 5 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（）。 A 1 B 2 C 3 D 4 4 （）被 視為最具權(quán)威性的股份指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)最靈敏的指標(biāo)。 A 備案制 B 核準(zhǔn)制 C 注冊制 D 批準(zhǔn)制。 A 適當(dāng)?shù)膬r(jià)格 B 合理的成本 C 穩(wěn)健的速度 D 相互制衡為目的 4 對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng) ( )批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。 A 監(jiān)察獨(dú)立 B 運(yùn)行獨(dú)立 C 代碼獨(dú)立 D 指數(shù)獨(dú)立。 A 三級(jí)有擔(dān)保存存托憑證 B 一級(jí)有擔(dān)保存存托憑證 C 二級(jí)有擔(dān)保存存托憑證 D 144A存托憑證 3 合約雙方同意在未來日期按照固定價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約，我們稱之為 ( )。 A 法人股 B 國有股 C 社會(huì)公眾股 D 限售股。 A 未上市企業(yè)股權(quán) B 實(shí)業(yè) C 國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券 D 商品期貨 為了增加 ( )的資本金，我國發(fā)行過特別國債。 A 價(jià)格 B 發(fā)行量或成交量 C 量比 D 換手率。 2 股權(quán)式衍生工具的種類不包括 ( )。 A 總資產(chǎn) B 凈資產(chǎn) C 總資本 D 注冊資本。 1 我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定的水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和 ( )的約定，提取擔(dān)保物。 A 期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。 A B 股 B H 股 C 藍(lán)籌股 D 紅籌股 1 股票是一種有價(jià)證券，它是 ( )簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。 A 操縱市場 B 內(nèi)幕交易 C 制造傳播虛假消息 D 欺詐客戶 1 我國《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 ( )內(nèi)，提供中期報(bào)告。 A 客戶 B 證券公司 C 證券交易所 D 證券業(yè)協(xié)會(huì) 金融期貨交易結(jié)算所所實(shí)行的每日清算制度是一種（）。 A 公司信用風(fēng)險(xiǎn) B 公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C 公司利率風(fēng)險(xiǎn) D 公司虧損風(fēng)險(xiǎn) 開放式基金的基金份額申購或贖回價(jià)格都直接按（）計(jì)價(jià)。 A 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B 發(fā)行人 C 上市公司 D 證券投資者 對(duì)股票投資來講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)是（）。 A 配股 B 增發(fā) C 定向增發(fā) D 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 中國證券登記結(jié)算公司僅為（）開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。 A 公開原則 B 公平原則 C 公正原則 D 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 以獲取非法利益的為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相前活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于 ( )行為。 A 債券 B 股票 C 基金 D 互換 1 ( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。 A 存券銀行發(fā)出 ADR B 存券銀行一定要命令托管銀行移送證券 C 將所購買的證券存放在托管銀行 D 存券向 ADR的持有者派發(fā)紅利或利息 1 一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于 ( )。 D 期限較長的債券流動(dòng)性好，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 。 A 股份有限公司 B 有限責(zé)任公司 C 股份責(zé)任公司 D 合伙制企業(yè) 2 凈資本是證券公司在 ( )的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。 A 契約型基金 B 開放式基金 C 封閉式基金 D 公司型基金。 A 專家經(jīng)紀(jì)人制 B 經(jīng)紀(jì)制 C 自助方式 D 做市商制 2 通常，加權(quán)股份指數(shù)是以樣本股票 ( )為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。 ( ) A 公交益金 B 紅利 C 任意公積金 D 股息 2 目前我國證券投資基金主要投資于 ( )。 5 A 不確定性 B 變動(dòng)性 C 跳躍性 D 間斷性 3 ( )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以綦依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 A 收入或利潤 B 原材料 C 負(fù)債 D 總資產(chǎn) 3 如果要在