【正文】 行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 B 有符合《證券法》規(guī)定的注冊資金 C 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣 2 億元 D 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不 得低于人民幣 3 億元 7 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事下列活動（）。 A 保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制 度的貫徹執(zhí)行。 10 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。 11 我國《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù)。 13 證 券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。 15 在場外交易市場中，做市商以較低的價格買進(jìn)證券，再以略高的價格賣出，從中賺取差價，但其加價幅度一般受到限制。 9 答案 A解析 證券市場監(jiān)管的公開原則要求證券市場具有充分的透明度。 30答案 A解析 特別國債是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。 54 答案 B解析 目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊凈額結(jié)算方式。 80 答案 BD 解析 證券市場分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。 96 答案 ABCD 97 ABCD 解析 債券票面金額定得較小，將會印刷費(fèi)用較高、持有者分布較廣、發(fā)行工作量大、但是有利于小額投資者購買。 113 答案 B 解析 在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可以獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)。 130 答案 B 解析 證券發(fā)行市場又稱為證券一級市場或者初級市場：證券交易市場又稱為二級市場或次級市場。 147 答案 B解析 考察對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求中禁止相互持股的情形。 158 答案 A解析 基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總值 159 答案 A 解析 我國《證券法》將原由政府部門行使的一部分權(quán)利授予了證券交易所，從而確認(rèn)了證券交易所的組織特性和監(jiān)管特性。 143 答案 A解析 期貨的價格與未來的現(xiàn)貨價格之間可能存在一定的偏離。 125 答案 B 解析 購買力風(fēng)險(xiǎn)對不同證券的影響是不同的，最容易受損害的是固定收益證券，如優(yōu)先股、債券。 109 答案 B解析 流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺市場交易。申購贖回費(fèi)用由投資者承擔(dān)。 72 答案 AD 解析 根據(jù)證券行權(quán)時買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 73 答案 ABCD 解析 金融衍生工具的金融產(chǎn)品不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品（如債券、股票、銀行定期存款單等等）也包括金融衍生工具 74 答案 ABC 解析 此題考察證券公司的設(shè)立條件 75 答案 ABCD 76 答案 ABCD 解析 常識題，考察債券市場的發(fā)展。 46 答案 B解析 《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采用核準(zhǔn)制，實(shí)行保薦制度，發(fā)行程序簡單規(guī)范 47 答案 A 解析 證券公司申請業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之三；全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格，申請日前 2 個月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 48 答案 C解析 此題考察證券公司申請融資融券試點(diǎn)應(yīng)具備的條件。 26 答案 B解析 加權(quán)股份指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，雙有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和向何加權(quán)之分 27 答案 C解析 常識題，考察無面股票與有面額股票的區(qū)別。 5 答案 B 解析 股份公司向不特定對象公開募集股份 的增資方式簡稱為增發(fā)。 14 金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于對沖，從而避免實(shí)物交割。 13 基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人。 11 有相當(dāng)數(shù)量的金融衍生工具是在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的。 A 引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn) B 避免基金操縱市場 C 發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 D 保證基金的投資收益 9 基金份額持有人享有基金 的 ( )。 A 首先由發(fā)行人董事會就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn) B 其次，發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出決議 C 最后，由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定 制作申請文件 12 D 由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報(bào) 8 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為 ( )。 A 一次發(fā)行。 A 金額結(jié)算 B 凈額結(jié)算 C 逐筆結(jié)算 D 全員結(jié)算 5 （ ）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。 A 證券交易所 B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人 C 執(zhí)法機(jī)構(gòu) D 司法部門 4 在證券發(fā)行市場上，不屬于證券發(fā)行人的是 ( )。 A 國有商業(yè)銀行 B 國有政策性銀行 C 財(cái)政 部 D 中央政府 3 當(dāng)股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價稱為 ( ) A 股息 B 紅利 C 資本利得 D 利息 3 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與名項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 ( )。 A 融資融券合同 B 擔(dān)保協(xié)議 C 委托代理協(xié)議 D 托管協(xié)議。 A 有資產(chǎn)的結(jié)算制度 B 無資產(chǎn)的結(jié)算制度 C 無負(fù)債的結(jié)算制度 D 有負(fù)債的結(jié)算制度 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金 成為股份公司 ( )的基礎(chǔ)。 A 總資產(chǎn) B 凈資本 C 凈資產(chǎn) D 注冊資本 2 證券市場監(jiān)管的 ( )原則要求證券市場具有充分的透明度。 既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是 ( )。 A 50% B 70% C 80% D 100% 3 股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的 ( )。 A 公司 B 企業(yè) C 政府 D 個人 4 證券投資基金管理人 的目標(biāo)函數(shù)是 ( )利益的最大化。 A 依法監(jiān)管 B 保護(hù)投資者利益 C 保證證券市場的公平、效率和透明 D 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 5 我國《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。兩次融資 B 相對于普通可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行者一直都有償還本息的義務(wù) C 無贖回或強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價格高漲或者市場利率大幅度降低時，發(fā)行人 10 需要承擔(dān)一定的機(jī)會成本 D 如果債券附帶美式權(quán)證，會給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影 響 7 根據(jù)證券行權(quán)時買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證分為（ ）。 A 股權(quán)類產(chǎn)品和衍生工具 B 貨幣衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 8 根據(jù)我國《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第 22 號 —— 金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括 ( )。 A 基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán) B 投資管理權(quán) C 收益權(quán) D 資產(chǎn)保管權(quán) 100、 根據(jù)證監(jiān)會的規(guī)定，可以接受證券公司提供 IB業(yè)務(wù)的期貨公司有 ( )。 11 龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家。 13 指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 14 有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。 6 答案 B 解析 中國證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。 28 答案 C 解析 公司從稅后利潤中提取法寶公積金后，經(jīng)股東大會決議，可以從稅后利潤 中提取任意公積金。 49 答案 C解析 道 瓊斯股價平均數(shù)被視為最具權(quán)威性的股份指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國政治、經(jīng)濟(jì)和社會最靈敏的指標(biāo) 50 答案 D 解析 常識 其他三種債券都屬于外國債券。 77 答案 ABC 解析 債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固 定收益證券的遠(yuǎn)期合約。 92 答案 ABCD 解析 此題考查對債券定義的理解，四個選項(xiàng)都是正確的。 110 答案 A 解析 基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。 126 答案 A解析 這是收益公司債券的特點(diǎn)。 144 答案 A解析 在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實(shí)物債券。 160 答案 B解 析 普通股股東行駛剩余資產(chǎn)分配權(quán)不是任意的，必須是在公司清算解散之時。 146 答案 B 解析 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。 129 答案 B 解析 證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠 為客戶提供協(xié)助開戶、提供期貨行情信息及交易設(shè)施、協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制等服務(wù)業(yè)務(wù)，不能辦理期貨保證金業(yè)務(wù)。 112 答案 B 解析 中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場上的所有開放式基金（不包括 貨幣型基金和保本型基金）。 94 答案 ABCD 95 答案