【正文】 C 3 D 4。 4 我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（）年的創(chuàng)新試點類證券公司。 A 1 B 2 C 3 D 4 4 （）被 視為最具權(quán)威性的股份指數(shù)，被認為是反映美國政治、經(jīng)濟和社會最靈敏的指標。 A 金融時報交易所指數(shù) 7 B 日經(jīng) 225 股價指數(shù) C 道 瓊斯股價平均數(shù) D NASDAQ 市場及其指數(shù)。 50、 在國際債券市場上，不需要官方主管機構(gòu)批準，也不受貨幣發(fā)行國有法令管制的約束的債券是（）。 A 武士債券 B 揚基債券 C 熊貓債券 D 歐洲債券 5 以下有關(guān)實物債券的表述中正確的是（）。 A 一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認購數(shù)量的債券 B 一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券 C 一種具有標準格式實物券面的債券 D 以某種貨幣為本 位而發(fā)行的國債 5 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂（）。 A 買者自負承諾函 B 風險揭示書 C 委托代理協(xié)議 D 融資融券合同。 5 在很多股票交易所中，買賣成效后并不立即進行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質(zhì)上是（）的一種特殊情形。 A 期貨交易 B 現(xiàn)貨交易 C 期權(quán)交易 D 互換交易 5 目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采用多邊（）方式。 A 金額結(jié)算 B 凈額結(jié)算 C 逐筆結(jié)算 D 全員結(jié)算 5 （ ）是證券監(jiān)管工作的首要目標。 A 依法監(jiān)管 B 保護投資者利益 C 保證證券市場的公平、效率和透明 D 降低系統(tǒng)性風險 5 我國《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。 A 5% B 8% 8 C 10% D 20% 5 股票本身沒有價值，但股票是一種代表（）的有價證券。 A 收益權(quán) B 財產(chǎn)權(quán) C 物權(quán) D 股東權(quán) 5 依照我國《刑法》的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的屬于（）。 A 欺詐發(fā)行股票、債券罪 B 操縱市 場罪 C 內(nèi)幕交易罪 D 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 5 投資人可在規(guī)定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。 A 封閉式基金 B 開放式基金 C 契約型基金 D 公司型基金 60、 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當采用（）方式發(fā)行。 A 自銷 B 包銷 C 代銷 D 直銷 二、多選題（ 40 題，每題 1 分） 6 在證券市場中，發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是（）。 A 發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提 B 交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件 C 交易市場是發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前 提 D 發(fā)行市場是交易市場得以持擴大的必要條件 6 深證證券交易所選取成份股的一般原則是（） A 有一定的上市交易時間 B 有一定的上市規(guī)模 C 交易活躍 D 股價較高 6 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體可以用貨幣出資，也可以用（）等其他形式的資產(chǎn)作價出資。 A 工業(yè)產(chǎn)權(quán) B 實物 C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán) 6 關(guān)于證券市場特征和有價證券的表述，正確的是（）。 A 證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 9 B 證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟權(quán)益憑證的有價證券 C 有價證券是價值的直接代表 D 證 券市場是風險直接交換的場所。 6 證券市場的基本功能包括（ ）。 A 定價功能 B 籌資一融資 C 資本配置功能 D 調(diào)節(jié)供求功能 6 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（ ）， A 損害社會公共利益，所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益 B 貶損同行或以不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù) C 拒絕從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù) D 違規(guī)向客戶作出投資不收損失或保證最低收益的承諾 6 證券市場禁入措施的使用對象包括（ ）。 A 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級 管理人員 B 發(fā)行人、上市公司的控股股東，實際控制人或者發(fā)行人，上市公司的控股股東，實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員 C 證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司的控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員 D 散戶投資者 6 宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素，這種影響的主要因素是（ ）。 A 干擾因素深 B 涉及范圍廣 C 作用機制復(fù)雜 D 對股票短期影響大 6 開放式基金的特點有（ ）。 A 收益率一般低于封閉性基金的收益率 B 基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購和贖回 C 交易價格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小 D 基金份額不固定 70、 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ）。 A 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 7 對于發(fā)行人而言，發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認股權(quán)證的公司債券的不利影響包括（ ）。 A 一次發(fā)行。兩次融資 B 相對于普通可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行者一直都有償還本息的義務(wù) C 無贖回或強制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價格高漲或者市場利率大幅度降低時，發(fā)行人 10 需要承擔一定的機會成本 D 如果債券附帶美式權(quán)證，會給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影 響 7 根據(jù)證券行權(quán)時買賣的標的股票來源不同，權(quán)證分為（ ）。 A 認股權(quán)證 B 股權(quán)類權(quán)證 C 債券類權(quán)證 D 備兌權(quán)證 7 金融衍生工具的對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括（ ）。 A 債券 B 股票 C 銀行定期存款單 D 金融衍生工具 7 設(shè)立證券公司需要符合的條件有（ ）。 A 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 B 有符合《證券法》規(guī)定的注冊資金 C 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣 2 億元 D 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不 得低于人民幣 3 億元 7 證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事下列活動（）。 A 代理委托人從事證券投資 B 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C 買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息 7 證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展，主要歸因于（）。 A 股份制的發(fā)展 B 信用制度的發(fā)展 C 社會分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟日益發(fā)展 D 社會化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資金的需求 7 下列項目中可以作為債權(quán)類資產(chǎn)遠期合約的基礎(chǔ)工具的是（）。 A 定期存款單 B 短 期債券 C 長期債券 D 單個股票 7 首次公開發(fā)行股票中，符合中國證監(jiān)會關(guān)于詢價對象規(guī)定條件的機構(gòu)是（）。 A 證券投資基金公司 B 證券公司 C 信托投資公司 D 財務(wù)公司 7 債券是（）。 11 A 債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn) B 真實資本 C 無期證券 D 有價證券 80、 根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為（）。 A 證券回購市場 B 證券發(fā)行市場 C 證券轉(zhuǎn)換市場 D 證券交易市場 8 下列表述中正確的是（）。 A 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括存券銀行、托管銀行和中央存托公司 B 在 ADR 交易過程中，托管銀行負責 ADR的注冊和過戶 C 存券銀行為 ADR 持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù) D 中央存托公司負責 ADR 的保管和清算 8 下列計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的是（）。 A 基金資產(chǎn)凈值 =基金資產(chǎn)總額 /基金負債 B 基金資產(chǎn)凈值 =基金資產(chǎn)總額 基金負債 C 基金份額凈值 =基金資產(chǎn)凈值 /基金總份額 D 基金份額凈值 =基金資產(chǎn)凈值 基金總份額 8 一般說來，證券投資基金當事人之間的關(guān)系包括（）。 A 發(fā)行人和持有人之間的關(guān)系 B 持有人和管理人之間的關(guān)系 C 管理人與托管人之間的關(guān)系 D 持有人與托管人之 間的關(guān)系 8 我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)履行的職責包括（）。 A 證券交易所上市證券交易的清算和交收 B 證券持有人名冊登記 C 為證券發(fā)行出具法律意見書 D 證券的存管和過戶 8 證券發(fā)行的承銷方式主要有（）。 A 全額包銷 B 余額包銷 C 自銷 D 代銷 8 創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括（）。 A 首先由發(fā)行人董事會就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用