【正文】 機動部門 生產(chǎn)車間 輔助生產(chǎn)車間 (電力、儀表、機修和水、汽、氣供應單位 ) ● 審核要點 確保生產(chǎn)的設施和設備，特別是關鍵設備完好并保持常周期運行？ 1) 檢查有無設備管理的文件，對設備的分級管理、設備的計劃檢修、壓力容器、鍋爐、安全閥、備品備件、潤滑油和外委檢修的管理及考核設備完好的標準等事項是否有明確的規(guī)定； 2) 檢查這些文件如檢維修計劃、潤滑油管理制度、外委大修的合同、大型機組特護制度及法規(guī)《蒸汽鍋爐安全監(jiān)察規(guī)程》和《 壓力容器安全監(jiān)察規(guī)程》等的執(zhí)行情況； 3) 是否建立設備臺帳和設備檔案； 4) 是否編制設備檢修規(guī)程或檢修技術方案。 3) 潤滑油的三級過濾 ； 4) 觀察管道和設備的保溫是否完好； 5) 觀察設備有無技術狀態(tài)標識如備用、停用、檢修等，了解能否備用，需要定期盤車的是按規(guī)定盤車并 標識，標識是否正確； 注：公用工程的運行情況通常應與生產(chǎn)車間一樣按 檢查。 ● 取證方法 ‥與負責人面談了解策劃的情況； ‥索閱質(zhì)量計劃； ‥查閱文件清單，了解技術文件的編制情況； ‥在審核中了解文件的可操作性。 是否正確確定設計的輸入，輸入的功能和性能要求一般由合同或市場調(diào)研后 提出，而。 計劃中是否明確參加設計開發(fā)的人員和職責、規(guī)定設計和開發(fā)的階段如可行性分析（立項報告）、小試（篩選配方）、中試、工業(yè)試驗等以及每個階段的評審、驗證和確認活動？ 是否進行新建裝置和老裝置擴建改造的可行性研究 ?一般可行性研究報告應按上級（國家計委）規(guī)定的格式編制。 ‥ 查閱有關經(jīng)營會議的記錄； ‥ 查閱顧客反饋的信息，有 無因評審不到位或傳遞不及時而影響合同履約的情況。 ‥ 生產(chǎn)車間和輔助車間現(xiàn)場檢查 : 1) 觀察設備的完好情況，是否缺少手輪、螺栓、 防護罩等，是否清潔，油漆有無剝落、有無銹斑。 4 人力資源管理 組織、人事和勞資部門 ● 審核要點 是否確定個崗位人員特別是各類專業(yè)技術人員、特殊工種如鍋爐工、壓力容器操作工、鍋爐水處理工和關鍵崗位的操作人員等的任職要求 ?一般都有文件規(guī)定。 3 職責和權限及內(nèi)部溝通 最高管理層 和各部門 ● 審核要點 各部門的職責和權限有無交叉，接口是否明確，標準的要求是否都有負責的部門（車間）？煉油組織都是國營企業(yè)一般設置的部門較多，以往是條條（以主管領導 — 主管部門— 車間主管人員）較順，而橫向溝通協(xié)調(diào)不夠，易發(fā)生部門之間接口關系不夠明確。設計室負責設備更新改造和工藝流程改造的設計。 交付后服務的關鍵活動 a）確認產(chǎn)品已交付給顧客； b）處理顧客的意見，主要涉及大宗油 品的計量問題； c）部分潤滑油產(chǎn)品的使用指導。 d）對提供檢、維修服務供方的控 制。 e）確保過程控制儀表（包括 DCS 裝置）正常運行。 設計和開發(fā)的關鍵活動 a） 新產(chǎn)品設計和開發(fā)的每個步驟。 裝車 (船 ) 液體產(chǎn)品的裝車 (船 )都有專門的設施，并編制有操作規(guī)程 /作業(yè)指導書。原油多為地下儲罐貯存，半成品 /中間產(chǎn)品和成品油則在地上油罐中貯存。 調(diào)合是根據(jù)所生產(chǎn)的油品特性要求在主要油品中添加助劑或幾種不同方法生產(chǎn)出來的同一產(chǎn)品進行混配，幾乎所有的油品最終都要經(jīng)過調(diào)合，一般在油品車間進行。 原油精制 采用物理和電化學的方法去除原油中的雜質(zhì)（水和鹽類），使原油符合以后的加工要求，防止鹽類腐蝕設備。 c) 常減壓蒸餾 — 催化裂化 — 催化化型煉廠的示意流程 富氫氣體 常 壓蒸餾 減 壓蒸餾 熱 裂 化 焦 化 疊 合 常 壓蒸餾 減 壓蒸餾 催化 裂化 原油精制 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 8 頁 共 34 頁 原油 汽油組分 芳烴 直餾汽油 直餾柴油 燃料氣 疊合汽油 烷基化油 焦化汽油 焦化柴油 石油焦 成品汽油、柴油等油品需按一定的調(diào)合比由各種組分油（不同方法生產(chǎn)的同種油品）調(diào)合 而成。 這里只是對產(chǎn)品的主要顧客作概要介紹，審核員應根據(jù)上述提示和申請認證組織的具體產(chǎn)品判斷組織對其產(chǎn)品的主要顧客的識別是否正確。 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 6 頁 共 34 頁 b) 潤滑油、潤滑脂的直接顧客是經(jīng)銷商、各大型生產(chǎn)組織，特種潤滑油主要供航空和軍 用。 c) 生產(chǎn)過程采用參數(shù)控制，控制參數(shù)主要是壓力、溫度、流量、配料比，一般采用間斷抽樣，連續(xù)控制方式進行生 產(chǎn)。 生產(chǎn)過程特點 a) 煉油生產(chǎn)通常都存在化學加工和物理加工過程，這些過程均屬質(zhì)量形成的關鍵過程，一般物理加工過程如分離、油品調(diào)合是直接影響產(chǎn)品質(zhì)量特性的關鍵過 程；化學過程是產(chǎn)品形成的重要過程，對原油進行深度加工都需要采取化學過程。 煉油產(chǎn)品的生產(chǎn)特點 生產(chǎn)規(guī)模特點 油品生產(chǎn)按生產(chǎn)和規(guī)模 可分為連續(xù)性大規(guī)模生產(chǎn)和間歇性小批量生產(chǎn)兩種類型。 其中硫黃、聚丙烯和部分添加劑的生產(chǎn)屬化工生產(chǎn)的范圍。 編制 審核 批準 版本 修訂 實施日期 文素娥 張玉蕊 艾軼倫 1/0 20xx/01/10 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 4 頁 共 34 頁 1 范圍 本專業(yè)指導書概要說明了按 GB/T19001－ ISO9001:20xx 標準審核石油煉制企業(yè)的要點方法，包括生產(chǎn)各種潤滑油產(chǎn)品的組織。 本專業(yè)審核作業(yè)指導書主要針對行業(yè)的特點闡述審核的要點和可能的取證方法，是對本公司發(fā)布的《 20xx 版審核通用檢查清單》和《 ISO 9001:20xx 標準新要求的審核要點》的補充而不是替代。 本指導書是對本公司《 20xx 版審核通用檢查清單》和《 ISO9001:20xx 標準新要求的審核要點》的補充。 本專業(yè)審核作業(yè)指導書的起草人：文素峨。 4． 2 產(chǎn)品特點 4． 2． 1 煉油產(chǎn)品的特點 a） 煉油企業(yè)的產(chǎn)品一般有以下幾種，每種產(chǎn)品可以有多種牌號： 1）汽油、煤油（包括航煤）、柴油、渣油、潤滑油基礎油、各種溶劑油； 2）潤滑油、潤滑脂及其添加劑，因發(fā)動機和運動部件不同而種類繁多； 3）干氣、石油液化氣、丙烯和聚丙烯； 4）石油焦、石臘、瀝青、硫黃； 5）石油苯、甲苯、二甲苯、碳四等。 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 5 頁 共 34 頁 d) 潤滑油產(chǎn)品的質(zhì)量與所用基礎油的品質(zhì)有關，而基礎油的質(zhì)量與原油的產(chǎn)地有關。 2) 連續(xù)性大規(guī)模生產(chǎn)主要有以下特點： a)裝置多數(shù)露天化、密閉加工 、集中控制、自動化控制水平高，對儀表控制系統(tǒng)的依賴性大； b)連續(xù)生產(chǎn)，產(chǎn)量與質(zhì)量的矛盾更為統(tǒng)一，產(chǎn)量和質(zhì)量都依賴于裝置的安全、穩(wěn)定、長周期、優(yōu)化運行； c)生產(chǎn)對裝置的技術先進性、可靠性和運行的經(jīng)濟性依賴性大； d)人員素質(zhì)要求高，操作員（特別是控制室）應有較高的文化水平和操作技能；一般都應有足夠的工程技術人員。 b) 煉油生產(chǎn)過程與化工生產(chǎn)一樣，常涉及高溫、高壓、低溫、真空、易燃、易爆、有毒和腐蝕性。 4． 3 主要顧客 練油產(chǎn)品的顧客涉及各個行業(yè)、部門和消費者，不同類型產(chǎn)品的主要顧客有所不同，概要列舉如下： a) 煉油產(chǎn)品中的汽油、航煤、柴油的直接顧客是石油公司、航空公司和軍隊的后勤部門， 最終顧客是各 種用戶。 e) 食品臘的主要顧客是從事食品和醫(yī)藥制造的組織。 燃料型煉油企業(yè) 產(chǎn)品開發(fā)配方設計與篩選 (小試 )、 市場調(diào)研確 定顧客需求 采購原料輔助材料 裝置建設 編制工藝檢驗等文件和培訓 裝置 設計 試生產(chǎn) 正常 生產(chǎn) 包裝 貯存 交付后 的服務 市場調(diào)研確定顧客需求或合同要求 中試（確定生產(chǎn)工藝流程） 應用 試驗 產(chǎn)品 定型 交 付 包裝 和 貯存 生 產(chǎn) 采 購 交付 后的 服務 交付 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 7 頁 共 34 頁 a) 常減壓蒸餾 — 熱裂化 — 焦化型煉廠的示意流程