【正文】 L－VW等技術(shù)文件中使用D標(biāo)識。4. 產(chǎn)品審核結(jié)果一覽表要注明全部存檔責(zé)任特性的檢驗(yàn)結(jié)果。如果沒有滿足顧客要求，則要制訂立即整改措施。如果確定有直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差(如：缺少檢驗(yàn)儀器)，則需制訂立即整改措施(如，委托外單位檢驗(yàn))， 以確保產(chǎn)品質(zhì)量。樣件的選擇可以根據(jù)供應(yīng)商處的不斷更新的供貨清單“向大眾集團(tuán)提供的存檔責(zé)任件”進(jìn)行。 審核方法在審核時要按要求條例“驗(yàn)證D/TLD－零件”(見第11章)完整地進(jìn)行， 涉及不到的可刪去。如果審核結(jié)果良好，(自審)，必要時制定整改措施。 供應(yīng)商必須在發(fā)生損害的情況下和/或在大眾集團(tuán)的要求下，能夠提供證據(jù)，以證明在防止出現(xiàn)產(chǎn)品缺陷方面盡心盡責(zé)。 為了能夠針對制造商責(zé)任采取足夠的避免損害的措施，大眾集團(tuán)從法律框架出發(fā)，將提供證據(jù)文件的義務(wù)擴(kuò)展至對生命安全有關(guān)的零件上。 審核員要對降為B級或C級清楚地、準(zhǔn)確地陳述理由并寫進(jìn)審核報(bào)告中。 B級 EP = 79 % 和 EGES = 80% 240。 不簽訂 新零件合同 限期制訂整改計(jì)劃，在可接受的期間內(nèi)完 成 定級尺度對被審核的企業(yè)用下面方法定級： 定級符 合 率EGES / ED / EP [%]說明規(guī)定 / 要求90A至少 具備質(zhì)量能力 產(chǎn)品審核 并對批量供應(yīng)商處的每一種缺陷級別的缺陷發(fā)生率進(jìn)行說明 如果只針對產(chǎn)品和過程進(jìn)行審核，因?yàn)橐呀?jīng)有了質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果/認(rèn)證，或準(zhǔn)備給出結(jié)果，那么定級就根據(jù)過程和產(chǎn)品審核的結(jié)果進(jìn)行，并同時考慮已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果。 必要時更改技術(shù)條件 對過程和檢驗(yàn)活動進(jìn)一步分析 通知用貨廠并風(fēng)險評估 安全風(fēng)險，未滿足法規(guī)，汽車拋錨 對使用或者運(yùn)行無影響的偏差如發(fā)現(xiàn)與要求有偏差也必須商定整改措施。裝運(yùn)器具的品質(zhì)、清潔程度和包裝將同時被評價，但不作為產(chǎn)品審核的評價項(xiàng)目，而是被納入過程審核及評價之中。特性的選擇必須考慮 風(fēng)險因素，即針對那些能導(dǎo)致A類缺陷和B類缺陷的特性(見下頁的表格)，很費(fèi)時的檢驗(yàn)在產(chǎn)品審核時可以不進(jìn)行，在這種情況下，可以接受供應(yīng)商提供的針對該產(chǎn)品的最新的試驗(yàn)數(shù)據(jù)。原則上供應(yīng)商有責(zé)任定期地自己進(jìn)行產(chǎn)品和過程審核，大眾汽車集團(tuán)在對供應(yīng)商進(jìn)行過程審核之前也有重點(diǎn)地進(jìn)行產(chǎn)品審核，以便從顧客的角度對重要的產(chǎn)品特性進(jìn)行評價和對關(guān)鍵過程進(jìn)行驗(yàn)證。 服務(wù)/顧客滿足度在批量生產(chǎn)起動時(SOP) 和批量生產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)時產(chǎn)品誕生過程 A部分 1.) 分供方/原材料 E1 bis En EP在發(fā)現(xiàn)了不足之處必須在規(guī)劃活動(A部分)中得到解決。在出現(xiàn)嚴(yán)重不足時。因此，在“生產(chǎn)”這個大組中，對各種具體的產(chǎn)品組來說，由于工序是每一次審核時選定的，故得到的符合率可能不同。EDE + EPE 被評價的要素?cái)?shù) ED [ % ] = [ % ] 批量生產(chǎn)(B部分)的總評分 如果產(chǎn)品誕生過程已經(jīng)結(jié)束，在SOP或其之后，只根據(jù)B部分進(jìn)行審核，根據(jù)相應(yīng)的要求進(jìn)行定級，所有在規(guī)劃階段制定的措施必須在這種審核之前得到落實(shí)。因此，如果還不存在制造過程，只能對產(chǎn)品誕生過程進(jìn)行審核，就是說，對全部的策劃活動進(jìn)行審核。另一個過程是交貨之后供應(yīng)商對產(chǎn)品的跟蹤和顧客服務(wù)，供應(yīng)商必須盡快地了解產(chǎn)品的問題和顧客滿意程度的減退，并將其作為立即整改的動因。在產(chǎn)品誕生過程結(jié)束之后，要貫徹和落實(shí)已確定的整改措施，這將是過程審核的一部分內(nèi)容。為此，需要有一個接口，使該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)能夠輸入。在這種審核中，將評價“技術(shù)可行性”即硬件和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)兩方面?，F(xiàn)代的工程方法，如同步工程，如果沒有產(chǎn)品數(shù)據(jù)交換是不可能實(shí)現(xiàn)的，這種數(shù)據(jù)交換大部分是通過數(shù)據(jù)接口完成的。 CAD要求自從采用計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)以來，就存在在不同的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)計(jì)的問題。在已經(jīng)具有/可比的批量生產(chǎn)過程時，其也要包括在審核中，即發(fā)現(xiàn)的不足之處必須反饋到新產(chǎn)品的產(chǎn)品規(guī)劃和過程策劃中去，以便于在策劃階段就能得到改進(jìn)。  產(chǎn)品誕生過程中的過程審核 A部分過程審核可以提早到簽發(fā)合同后不久就進(jìn)行，即使還未進(jìn)行批量生產(chǎn)，或還在規(guī)劃新的工廠時就可進(jìn)行(綠草地)。為使系統(tǒng)地、可重復(fù)地分析成為可能，采用了過程審核的要求條例。為了驗(yàn)證質(zhì)量管理體系在產(chǎn)品/過程方面的有效性。過程審核可分為兩個主要類別：A 產(chǎn)品誕生過程中的過程審核 評價合同簽發(fā)后，產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的 全部任務(wù)，和 B 批量生產(chǎn)時的過程審核 評價正在生產(chǎn)中的全部過程和工藝流程。 概述過程審核作為質(zhì)量管理體系審核(通常由VDA認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行)的一個補(bǔ)充，是針對按大眾集團(tuán)的特殊要求生產(chǎn)的零部件，依據(jù)大眾集團(tuán)的規(guī)定進(jìn)行的旨在證明其生產(chǎn)具有可靠的過程和工藝流程的審核，可能的情況下，過程審核也用于希望成為供應(yīng)商的廠家，即對其具有可比性的零部件和批量生產(chǎn)和正在使用的生產(chǎn)過程進(jìn)行審核。審核組將確定改進(jìn)計(jì)劃的制定、完成日期和隨后的各項(xiàng)活動的實(shí)施日期。這一點(diǎn)將在審核報(bào)告中說明理由。 生產(chǎn)(全部生產(chǎn)過程)具備過程規(guī)程、工藝設(shè)備，有質(zhì)量保證的措施//檢測設(shè)備，物資轉(zhuǎn)運(yùn)/物流對每一個問題以及上述范圍的評價按照下面的評價規(guī)則進(jìn)行：分?jǐn)?shù)單項(xiàng)要求的符合程度10完全符合要求8大部分符合要求 小的偏差 *) 6部分符合要求，大的偏差 4符合程度不足，嚴(yán)重偏差0不符合要求*) 對“大部分符合要求”的理解是，有效地符合大于3/4的要求，沒有特別的風(fēng)險單項(xiàng)條款的符 合 率 (EE) 和過程符 合 率(EP) 的計(jì)算如下：EE [ % ] = X 100 [ %] 單項(xiàng)條款下各要求的總得分 該條款的總分 EP [ % ] = [ % ] 全部條款總得分 所評價的條款數(shù)  總評價 要分別得出EP和EDE的等級。 過程開發(fā)可能性 / 項(xiàng)目策劃 審核和評價的過程潛在供應(yīng)商評價的過程是，調(diào)查和評價新供應(yīng)商的提供零部件的能力，包括合適的過程和工藝流程，以及滿足顧客要求/期望的可能性。潛在供應(yīng)商評價用于對合同申請廠家的開發(fā)潛力和生產(chǎn)過程潛力的評價，是針對由采購部門所確定的具體產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的，特別要評價的是供應(yīng)商具有相似產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)以及產(chǎn)品制造中核心工藝的能力和可能性。 概述為了對不了解的供應(yīng)商進(jìn)行簽定合同的準(zhǔn)備，特別是合同內(nèi)容涉及到技術(shù)要求高的產(chǎn)品時，必須對合同申請人的質(zhì)量能力和開發(fā)方面的專門知識進(jìn)行評審。認(rèn)證證書的認(rèn)可前提是，此種認(rèn)證是由被授權(quán)的和被VDA允許的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的，并完整無缺地提供審核證明(包括不符合項(xiàng)報(bào)告)如果審核是由在VDA注冊的主任審核員進(jìn)行的，而不能作為體系的總評價。這種方法使顧客能夠根據(jù)情況提出有針對性的要求，使審核工作限定在必要的范圍內(nèi) 。質(zhì)量管理體系的各項(xiàng)要求、舉例和注解，對每一要素提問的評價和對質(zhì)量管理體系的整體評價。 06 產(chǎn)品安全性 ，因?yàn)檫@是對第三方審核要求的組成部分(認(rèn)證)。質(zhì)量管理的知識和實(shí)際操作以及各個質(zhì)量管理要素的負(fù)責(zé)人員將在審核中系統(tǒng)地得到評價，必要時要商定改進(jìn)措施。(見圖 5)圖5：定級結(jié)果和后續(xù)活動 概述大眾集團(tuán)對質(zhì)量管理體系的要求基于汽車制造商和汽車零部件供應(yīng)商之間達(dá)成的共識。希望供應(yīng)商制定出必要的措施，迅速落實(shí)自己的改進(jìn)計(jì)劃。評分結(jié)果的得出基于兩點(diǎn)，一是每個提問/要求的計(jì)分規(guī)定，二是質(zhì)量管理要素和過程要素的單項(xiàng)符合率的累積計(jì)算公式。 體系結(jié)構(gòu)、制造和供貨階段中的過程和產(chǎn)品的特殊要求明確區(qū)分出來，針對每個產(chǎn)品組質(zhì)量能力的總評價分為三部分： 質(zhì)量管理體系審核 潛在供應(yīng)商評價或過程審核 產(chǎn)品審核(相互關(guān)系和重點(diǎn)參閱圖3和圖4)進(jìn)行質(zhì)量審核時使用提問表/要求條例，它們是根據(jù)質(zhì)量管理要素和過程要求編制的(見圖4)。潛在供應(yīng)商評價和針對特殊產(chǎn)品和特殊過程要求的審核將由其它部門的專家參加，如產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、各品牌廠外購件質(zhì)量保證、采購以及/或者大眾集團(tuán)的其它部門。(請參閱手冊“新零件質(zhì)量開發(fā)計(jì)劃QPN”)質(zhì)量能力的定級基于在確定的日期進(jìn)行的審核的結(jié)果，這個結(jié)果是在合同規(guī)定的范圍內(nèi)將供應(yīng)商處的實(shí)際情況和大眾集團(tuán)的要求進(jìn)行比較后確定和評價出來的。大眾集團(tuán)的采購部門確保選定的供應(yīng)商在報(bào)價時已經(jīng)了解所有的標(biāo)準(zhǔn)和要求，以便在需要時，將這些因素考慮進(jìn)成本核算中去。如果供應(yīng)商要提供的是產(chǎn)品組目錄(見附錄)中的一個新產(chǎn)品組，而對此產(chǎn)品組從來未進(jìn)行過質(zhì)量能力的評審，那么也要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。質(zhì)量能力的審核是對供應(yīng)商進(jìn)行評價的一部分，質(zhì)量管理體系和過程的有效性可以通過對所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量業(yè)績評價來衡量 (見圖1)。供應(yīng)商確保滿足產(chǎn)品的重要特性以及顧客的全部要求是非常重要的。大眾集團(tuán)要求其供應(yīng)商提供由第三方認(rèn)證的滿足此要求的證書。 過程審核的評分舉例 供應(yīng)商調(diào)查表 潛在供應(yīng)商評價 176。 質(zhì)量管理體系要求176。 產(chǎn)品組目錄 體系審核、過程審核提問一覽根據(jù)這個標(biāo)準(zhǔn)，商的基本要求。通過過程審核能在選定供應(yīng)商之后及早地對其產(chǎn)品誕生階段的規(guī)劃活動進(jìn)行評價，以確保其在批量生產(chǎn)起動時所投入和使用的過程和工藝流程正確無誤，就是說，產(chǎn)品的供貨質(zhì)量和功能必須和顧客的要求相一致。評審的結(jié)果反映出供應(yīng)商針對單個產(chǎn)品組的質(zhì)量能力，它表明了質(zhì)量管理體系的狀況，表明了其在實(shí)踐中的有效性如何，同時它也驗(yàn)證了供應(yīng)商針對大眾集團(tuán)產(chǎn)品的各個過程的運(yùn)轉(zhuǎn)是否和顧客的特殊要求以及技術(shù)條件相一致。這個證據(jù)可以先由供應(yīng)商以填表的形式進(jìn)行通報(bào)，然后再由大眾集團(tuán)有關(guān)部門的審核員通過“潛在供應(yīng)商評價 ”或者“過程審核”的形式獲得。舉例來說，一家至今從未進(jìn)行過產(chǎn)品開發(fā)活動的供應(yīng)商，如果它要進(jìn)行開發(fā)，則必須就有關(guān)的重要的質(zhì)量管理要素－設(shè)計(jì)控制對其進(jìn)行審核；對首次提供有存檔責(zé)任的零件(D/TLD)的供應(yīng)商要求進(jìn)行補(bǔ)充審核。供應(yīng)商必須在批量生產(chǎn)之前落實(shí)報(bào)告中的改進(jìn)措施(見圖2)，以便在批量生產(chǎn)起步時滿足所有的A級供應(yīng)商的要求。 圖2 從詢問了解外購件情況至批量生產(chǎn)所需開展的工作 負(fù)責(zé)部門對大眾集團(tuán)及其子公司的供應(yīng)商的質(zhì)量能力評定是由有經(jīng)驗(yàn)的審核員進(jìn)行的。所有與此有關(guān)的后續(xù)活動，例如對供應(yīng)商的改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行跟蹤，由“ 供應(yīng)商質(zhì)量審核部門” 負(fù)責(zé)。在供應(yīng)商已擁有值得考慮的第三方認(rèn)證證書及質(zhì)量管理體系審核結(jié)果時，總評價就基于所使用的要求條例(潛在供應(yīng)商評價以及過程審核)和技術(shù)規(guī)范以及規(guī)定的分級標(biāo)準(zhǔn)。圖3：各種審核的相互關(guān)系與重點(diǎn)對自制產(chǎn)品貫徹過程的要求，并且有效過程/工藝適用性(按顧客和產(chǎn)品特定要求)滿足產(chǎn)品所有重要的質(zhì)量特性汽車工業(yè)的質(zhì)量管理認(rèn)證和審核DIN EN ISO 9001/9002認(rèn)證證書VDA , EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949潛在供應(yīng)商評價/過程審核 (VDA )標(biāo)準(zhǔn)和汽車工業(yè)的基本要求實(shí)踐提出的補(bǔ)充要求產(chǎn)品誕生/批量生產(chǎn)/顧客要求/服務(wù)務(wù)汽車生產(chǎn)廠/ 供應(yīng)商VDA 認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)產(chǎn)品審核 (VDA )具備 / 應(yīng)用以該標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的質(zhì)量管理體系具備 / 應(yīng)用針對汽車行業(yè)的補(bǔ)充要求，并且有效質(zhì)量手冊、程序文件/工作指導(dǎo)書采用質(zhì)量管理體系針對顧客的產(chǎn)品要求/過程要求 持續(xù)改進(jìn)++圖4：用于評價質(zhì)量能力的質(zhì)量管理體系、過程要素和產(chǎn)品質(zhì)量  定級結(jié)果和后續(xù)活動根據(jù)審核結(jié)果，與供應(yīng)商就改進(jìn)措施達(dá)成一致并確定期限。如果供應(yīng)商的供貨質(zhì)量業(yè)績不能被接受或者涉及的是新產(chǎn)品/產(chǎn)品組時， 那么要重新進(jìn)行審核。審核時，確定被審核方各生產(chǎn)場所的質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和有效性，同時要將其產(chǎn)品的質(zhì)量狀況考慮進(jìn)去。在質(zhì)量管理體系或單項(xiàng)要素審核之前，以及在審核過程中，審核事宜以及相關(guān)的提問由審核人員根據(jù)供應(yīng)商的實(shí)際情況確定下來，涉及不到的質(zhì)量管理要素將不進(jìn)行評價。 05 質(zhì)量管理體系的財(cái)務(wù)方面的考慮 09 過程規(guī)劃 (過程開發(fā))，該要素將會進(jìn)一步地補(bǔ)充進(jìn)過程審核的評價之中。相應(yīng)的資歷證明文件會在合同簽定之前要求供應(yīng)商以自我介紹的方式填寫在相應(yīng)的表格之中(見附錄“供應(yīng)商調(diào)查表”)。大眾集團(tuán)承認(rèn)ISO/TS16949(、EAQF、AVSQ和QS9000的結(jié)合)，然而，還未要求按照此標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證。過程審核和針對質(zhì)量管理體系要素的補(bǔ)充審核中出現(xiàn)嚴(yán)重偏差時，對質(zhì)量管理體系要素的評價結(jié)果低于80％時，將拒絕承認(rèn)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證證書，涉及到的供應(yīng)商將被大眾集團(tuán)要求由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審。一般情況下，審核組由來自供應(yīng)商質(zhì)量審核部門、產(chǎn)品開發(fā)部門和采購部，可能的情況下，還有其它所涉及到的部門，如生產(chǎn)/物流和用貨廠的外購件質(zhì)保部門的專家們組成。評價產(chǎn)品開發(fā)能力可以通過一個補(bǔ)充的開發(fā)要求條例“零件制造業(yè)的開發(fā)伙伴的評價”來進(jìn)行。 經(jīng)驗(yàn) / 參考 顧客服務(wù) / 顧客滿意度 (服務(wù)) 如果改進(jìn)計(jì)劃/投資計(jì)劃在