【正文】 L－VW等技術文件中使用D標識。4. 產(chǎn)品審核結果一覽表要注明全部存檔責任特性的檢驗結果。如果沒有滿足顧客要求，則要制訂立即整改措施。如果確定有直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差(如：缺少檢驗儀器)，則需制訂立即整改措施(如，委托外單位檢驗)， 以確保產(chǎn)品質(zhì)量。樣件的選擇可以根據(jù)供應商處的不斷更新的供貨清單“向大眾集團提供的存檔責任件”進行。 審核方法在審核時要按要求條例“驗證D/TLD－零件”(見第11章)完整地進行， 涉及不到的可刪去。如果審核結果良好，(自審)，必要時制定整改措施。 供應商必須在發(fā)生損害的情況下和/或在大眾集團的要求下，能夠提供證據(jù)，以證明在防止出現(xiàn)產(chǎn)品缺陷方面盡心盡責。 為了能夠針對制造商責任采取足夠的避免損害的措施，大眾集團從法律框架出發(fā)，將提供證據(jù)文件的義務擴展至對生命安全有關的零件上。 審核員要對降為B級或C級清楚地、準確地陳述理由并寫進審核報告中。 B級 EP = 79 % 和 EGES = 80% 240。 不簽訂 新零件合同 限期制訂整改計劃，在可接受的期間內(nèi)完 成 定級尺度對被審核的企業(yè)用下面方法定級： 定級符 合 率EGES / ED / EP [%]說明規(guī)定 / 要求90A至少 具備質(zhì)量能力 產(chǎn)品審核 并對批量供應商處的每一種缺陷級別的缺陷發(fā)生率進行說明 如果只針對產(chǎn)品和過程進行審核，因為已經(jīng)有了質(zhì)量管理體系的審核結果/認證，或準備給出結果，那么定級就根據(jù)過程和產(chǎn)品審核的結果進行，并同時考慮已有的質(zhì)量管理體系的審核結果。 必要時更改技術條件 對過程和檢驗活動進一步分析 通知用貨廠并風險評估 安全風險，未滿足法規(guī)，汽車拋錨 對使用或者運行無影響的偏差如發(fā)現(xiàn)與要求有偏差也必須商定整改措施。裝運器具的品質(zhì)、清潔程度和包裝將同時被評價，但不作為產(chǎn)品審核的評價項目，而是被納入過程審核及評價之中。特性的選擇必須考慮 風險因素，即針對那些能導致A類缺陷和B類缺陷的特性(見下頁的表格)，很費時的檢驗在產(chǎn)品審核時可以不進行，在這種情況下，可以接受供應商提供的針對該產(chǎn)品的最新的試驗數(shù)據(jù)。原則上供應商有責任定期地自己進行產(chǎn)品和過程審核，大眾汽車集團在對供應商進行過程審核之前也有重點地進行產(chǎn)品審核，以便從顧客的角度對重要的產(chǎn)品特性進行評價和對關鍵過程進行驗證。 服務/顧客滿足度在批量生產(chǎn)起動時(SOP) 和批量生產(chǎn)運轉(zhuǎn)時產(chǎn)品誕生過程 A部分 1.) 分供方/原材料 E1 bis En EP在發(fā)現(xiàn)了不足之處必須在規(guī)劃活動(A部分)中得到解決。在出現(xiàn)嚴重不足時。因此，在“生產(chǎn)”這個大組中，對各種具體的產(chǎn)品組來說，由于工序是每一次審核時選定的，故得到的符合率可能不同。EDE + EPE 被評價的要素數(shù) ED [ % ] = [ % ] 批量生產(chǎn)(B部分)的總評分 如果產(chǎn)品誕生過程已經(jīng)結束，在SOP或其之后，只根據(jù)B部分進行審核，根據(jù)相應的要求進行定級，所有在規(guī)劃階段制定的措施必須在這種審核之前得到落實。因此，如果還不存在制造過程，只能對產(chǎn)品誕生過程進行審核，就是說，對全部的策劃活動進行審核。另一個過程是交貨之后供應商對產(chǎn)品的跟蹤和顧客服務，供應商必須盡快地了解產(chǎn)品的問題和顧客滿意程度的減退，并將其作為立即整改的動因。在產(chǎn)品誕生過程結束之后，要貫徹和落實已確定的整改措施，這將是過程審核的一部分內(nèi)容。為此，需要有一個接口，使該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)能夠輸入。在這種審核中，將評價“技術可行性”即硬件和實際經(jīng)驗兩方面?，F(xiàn)代的工程方法，如同步工程，如果沒有產(chǎn)品數(shù)據(jù)交換是不可能實現(xiàn)的，這種數(shù)據(jù)交換大部分是通過數(shù)據(jù)接口完成的。 CAD要求自從采用計算機輔助設計以來，就存在在不同的計算機系統(tǒng)中進行設計的問題。在已經(jīng)具有/可比的批量生產(chǎn)過程時，其也要包括在審核中，即發(fā)現(xiàn)的不足之處必須反饋到新產(chǎn)品的產(chǎn)品規(guī)劃和過程策劃中去，以便于在策劃階段就能得到改進。  產(chǎn)品誕生過程中的過程審核 A部分過程審核可以提早到簽發(fā)合同后不久就進行，即使還未進行批量生產(chǎn)，或還在規(guī)劃新的工廠時就可進行(綠草地)。為使系統(tǒng)地、可重復地分析成為可能，采用了過程審核的要求條例。為了驗證質(zhì)量管理體系在產(chǎn)品/過程方面的有效性。過程審核可分為兩個主要類別：A 產(chǎn)品誕生過程中的過程審核 評價合同簽發(fā)后，產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的 全部任務，和 B 批量生產(chǎn)時的過程審核 評價正在生產(chǎn)中的全部過程和工藝流程。 概述過程審核作為質(zhì)量管理體系審核(通常由VDA認可的認證機構進行)的一個補充，是針對按大眾集團的特殊要求生產(chǎn)的零部件，依據(jù)大眾集團的規(guī)定進行的旨在證明其生產(chǎn)具有可靠的過程和工藝流程的審核，可能的情況下，過程審核也用于希望成為供應商的廠家，即對其具有可比性的零部件和批量生產(chǎn)和正在使用的生產(chǎn)過程進行審核。審核組將確定改進計劃的制定、完成日期和隨后的各項活動的實施日期。這一點將在審核報告中說明理由。 生產(chǎn)(全部生產(chǎn)過程)具備過程規(guī)程、工藝設備，有質(zhì)量保證的措施//檢測設備，物資轉(zhuǎn)運/物流對每一個問題以及上述范圍的評價按照下面的評價規(guī)則進行：分數(shù)單項要求的符合程度10完全符合要求8大部分符合要求 小的偏差 *) 6部分符合要求，大的偏差 4符合程度不足，嚴重偏差0不符合要求*) 對“大部分符合要求”的理解是，有效地符合大于3/4的要求，沒有特別的風險單項條款的符 合 率 (EE) 和過程符 合 率(EP) 的計算如下：EE [ % ] = X 100 [ %] 單項條款下各要求的總得分 該條款的總分 EP [ % ] = [ % ] 全部條款總得分 所評價的條款數(shù)  總評價 要分別得出EP和EDE的等級。 過程開發(fā)可能性 / 項目策劃 審核和評價的過程潛在供應商評價的過程是，調(diào)查和評價新供應商的提供零部件的能力，包括合適的過程和工藝流程，以及滿足顧客要求/期望的可能性。潛在供應商評價用于對合同申請廠家的開發(fā)潛力和生產(chǎn)過程潛力的評價，是針對由采購部門所確定的具體產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的，特別要評價的是供應商具有相似產(chǎn)品的經(jīng)驗以及產(chǎn)品制造中核心工藝的能力和可能性。 概述為了對不了解的供應商進行簽定合同的準備，特別是合同內(nèi)容涉及到技術要求高的產(chǎn)品時，必須對合同申請人的質(zhì)量能力和開發(fā)方面的專門知識進行評審。認證證書的認可前提是，此種認證是由被授權的和被VDA允許的認證機構進行的，并完整無缺地提供審核證明(包括不符合項報告)如果審核是由在VDA注冊的主任審核員進行的，而不能作為體系的總評價。這種方法使顧客能夠根據(jù)情況提出有針對性的要求，使審核工作限定在必要的范圍內(nèi) 。質(zhì)量管理體系的各項要求、舉例和注解，對每一要素提問的評價和對質(zhì)量管理體系的整體評價。 06 產(chǎn)品安全性 ，因為這是對第三方審核要求的組成部分(認證)。質(zhì)量管理的知識和實際操作以及各個質(zhì)量管理要素的負責人員將在審核中系統(tǒng)地得到評價，必要時要商定改進措施。(見圖 5)圖5：定級結果和后續(xù)活動 概述大眾集團對質(zhì)量管理體系的要求基于汽車制造商和汽車零部件供應商之間達成的共識。希望供應商制定出必要的措施，迅速落實自己的改進計劃。評分結果的得出基于兩點，一是每個提問/要求的計分規(guī)定，二是質(zhì)量管理要素和過程要素的單項符合率的累積計算公式。 體系結構、制造和供貨階段中的過程和產(chǎn)品的特殊要求明確區(qū)分出來，針對每個產(chǎn)品組質(zhì)量能力的總評價分為三部分： 質(zhì)量管理體系審核 潛在供應商評價或過程審核 產(chǎn)品審核(相互關系和重點參閱圖3和圖4)進行質(zhì)量審核時使用提問表/要求條例，它們是根據(jù)質(zhì)量管理要素和過程要求編制的(見圖4)。潛在供應商評價和針對特殊產(chǎn)品和特殊過程要求的審核將由其它部門的專家參加，如產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、各品牌廠外購件質(zhì)量保證、采購以及/或者大眾集團的其它部門。(請參閱手冊“新零件質(zhì)量開發(fā)計劃QPN”)質(zhì)量能力的定級基于在確定的日期進行的審核的結果，這個結果是在合同規(guī)定的范圍內(nèi)將供應商處的實際情況和大眾集團的要求進行比較后確定和評價出來的。大眾集團的采購部門確保選定的供應商在報價時已經(jīng)了解所有的標準和要求，以便在需要時，將這些因素考慮進成本核算中去。如果供應商要提供的是產(chǎn)品組目錄(見附錄)中的一個新產(chǎn)品組，而對此產(chǎn)品組從來未進行過質(zhì)量能力的評審，那么也要求該供應商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。質(zhì)量能力的審核是對供應商進行評價的一部分，質(zhì)量管理體系和過程的有效性可以通過對所提供的產(chǎn)品和服務的質(zhì)量業(yè)績評價來衡量 (見圖1)。供應商確保滿足產(chǎn)品的重要特性以及顧客的全部要求是非常重要的。大眾集團要求其供應商提供由第三方認證的滿足此要求的證書。 過程審核的評分舉例 供應商調(diào)查表 潛在供應商評價 176。 質(zhì)量管理體系要求176。 產(chǎn)品組目錄 體系審核、過程審核提問一覽根據(jù)這個標準，商的基本要求。通過過程審核能在選定供應商之后及早地對其產(chǎn)品誕生階段的規(guī)劃活動進行評價，以確保其在批量生產(chǎn)起動時所投入和使用的過程和工藝流程正確無誤，就是說，產(chǎn)品的供貨質(zhì)量和功能必須和顧客的要求相一致。評審的結果反映出供應商針對單個產(chǎn)品組的質(zhì)量能力，它表明了質(zhì)量管理體系的狀況，表明了其在實踐中的有效性如何，同時它也驗證了供應商針對大眾集團產(chǎn)品的各個過程的運轉(zhuǎn)是否和顧客的特殊要求以及技術條件相一致。這個證據(jù)可以先由供應商以填表的形式進行通報，然后再由大眾集團有關部門的審核員通過“潛在供應商評價 ”或者“過程審核”的形式獲得。舉例來說，一家至今從未進行過產(chǎn)品開發(fā)活動的供應商，如果它要進行開發(fā)，則必須就有關的重要的質(zhì)量管理要素－設計控制對其進行審核；對首次提供有存檔責任的零件(D/TLD)的供應商要求進行補充審核。供應商必須在批量生產(chǎn)之前落實報告中的改進措施(見圖2)，以便在批量生產(chǎn)起步時滿足所有的A級供應商的要求。 圖2 從詢問了解外購件情況至批量生產(chǎn)所需開展的工作 負責部門對大眾集團及其子公司的供應商的質(zhì)量能力評定是由有經(jīng)驗的審核員進行的。所有與此有關的后續(xù)活動，例如對供應商的改進計劃進行跟蹤，由“ 供應商質(zhì)量審核部門” 負責。在供應商已擁有值得考慮的第三方認證證書及質(zhì)量管理體系審核結果時，總評價就基于所使用的要求條例(潛在供應商評價以及過程審核)和技術規(guī)范以及規(guī)定的分級標準。圖3：各種審核的相互關系與重點對自制產(chǎn)品貫徹過程的要求，并且有效過程/工藝適用性(按顧客和產(chǎn)品特定要求)滿足產(chǎn)品所有重要的質(zhì)量特性汽車工業(yè)的質(zhì)量管理認證和審核DIN EN ISO 9001/9002認證證書VDA , EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949潛在供應商評價/過程審核 (VDA )標準和汽車工業(yè)的基本要求實踐提出的補充要求產(chǎn)品誕生/批量生產(chǎn)/顧客要求/服務務汽車生產(chǎn)廠/ 供應商VDA 認可的認證機構產(chǎn)品審核 (VDA )具備 / 應用以該標準為依據(jù)的質(zhì)量管理體系具備 / 應用針對汽車行業(yè)的補充要求，并且有效質(zhì)量手冊、程序文件/工作指導書采用質(zhì)量管理體系針對顧客的產(chǎn)品要求/過程要求 持續(xù)改進++圖4：用于評價質(zhì)量能力的質(zhì)量管理體系、過程要素和產(chǎn)品質(zhì)量  定級結果和后續(xù)活動根據(jù)審核結果，與供應商就改進措施達成一致并確定期限。如果供應商的供貨質(zhì)量業(yè)績不能被接受或者涉及的是新產(chǎn)品/產(chǎn)品組時， 那么要重新進行審核。審核時，確定被審核方各生產(chǎn)場所的質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和有效性，同時要將其產(chǎn)品的質(zhì)量狀況考慮進去。在質(zhì)量管理體系或單項要素審核之前，以及在審核過程中，審核事宜以及相關的提問由審核人員根據(jù)供應商的實際情況確定下來，涉及不到的質(zhì)量管理要素將不進行評價。 05 質(zhì)量管理體系的財務方面的考慮 09 過程規(guī)劃 (過程開發(fā))，該要素將會進一步地補充進過程審核的評價之中。相應的資歷證明文件會在合同簽定之前要求供應商以自我介紹的方式填寫在相應的表格之中(見附錄“供應商調(diào)查表”)。大眾集團承認ISO/TS16949(、EAQF、AVSQ和QS9000的結合)，然而，還未要求按照此標準進行認證。過程審核和針對質(zhì)量管理體系要素的補充審核中出現(xiàn)嚴重偏差時，對質(zhì)量管理體系要素的評價結果低于80％時，將拒絕承認質(zhì)量管理體系的認證證書，涉及到的供應商將被大眾集團要求由第三方認證機構進行復審。一般情況下，審核組由來自供應商質(zhì)量審核部門、產(chǎn)品開發(fā)部門和采購部，可能的情況下，還有其它所涉及到的部門，如生產(chǎn)/物流和用貨廠的外購件質(zhì)保部門的專家們組成。評價產(chǎn)品開發(fā)能力可以通過一個補充的開發(fā)要求條例“零件制造業(yè)的開發(fā)伙伴的評價”來進行。 經(jīng)驗 / 參考 顧客服務 / 顧客滿意度 (服務) 如果改進計劃/投資計劃在