【正文】 開(kāi)發(fā)/SOP之前還有一些單項(xiàng)指標(biāo)不好估計(jì)/不能實(shí)現(xiàn)，則該供應(yīng)商必須降為C級(jí)。如果需要制定改進(jìn)計(jì)劃，則在評(píng)審之日和被評(píng)審的供應(yīng)商確定下來(lái)。即使被評(píng)價(jià)為“不給予合同”(C級(jí))時(shí)，被審核廠(chǎng)家也要消除發(fā)現(xiàn)的缺陷，落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃并通知審核組，以便在下一次的合同決定時(shí)對(duì)此給予考慮 。對(duì)下列情況必須進(jìn)行過(guò)程審核: 新項(xiàng)目、新合同訂單、生產(chǎn)地點(diǎn)轉(zhuǎn)移 顧客以及法規(guī)的特殊要求 不同種類(lèi)的過(guò)程和工藝流程 職能多但生產(chǎn)責(zé)任分散，或者 出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題/未能滿(mǎn)足顧客以及法規(guī)的要求審核是針對(duì)特定零件的要求和其所屬的過(guò)程的。這里，人員的培訓(xùn)和他們?cè)谏a(chǎn)過(guò)程中所負(fù)有的責(zé)任特別重要。在過(guò)程審核中，所有至今發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品和過(guò)程(質(zhì)量業(yè)績(jī))的問(wèn)題，均被列入被審核范圍，并在審核時(shí)對(duì)重要的/關(guān)鍵的產(chǎn)品特性相聯(lián)系的過(guò)程能力進(jìn)行評(píng)價(jià)(見(jiàn)產(chǎn)品審核第五點(diǎn))。審核結(jié)果適用于整個(gè)相應(yīng)的產(chǎn)品組 (參照產(chǎn)品組目錄/見(jiàn)附錄)。過(guò)程開(kāi)發(fā)也是作為一個(gè)獨(dú)立的單元來(lái)評(píng)價(jià)，到開(kāi)始批量生產(chǎn)之前，一直作為獨(dú)立的第二單元來(lái)取證。在產(chǎn)品誕生的所有階段必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和制訂目標(biāo)，以便通過(guò)采取合適的措施和持續(xù)改進(jìn)以滿(mǎn)足顧客的全部期望(見(jiàn)VDA )。 在這種情況下，不同計(jì)算機(jī)系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換變得越來(lái)越重要。供應(yīng)商的CAD系統(tǒng)適應(yīng)性將在過(guò)程審核中作為過(guò)程/產(chǎn)品開(kāi)發(fā)規(guī)劃評(píng)價(jià)的一部分進(jìn)行評(píng)審，在新供應(yīng)商評(píng)審中，CAD－適宜性是通過(guò)一個(gè)提問(wèn)表“零件制造業(yè)的開(kāi)發(fā)伙伴的評(píng)價(jià)”來(lái)檢查的。必須提供證據(jù)，及供應(yīng)商具有使用整車(chē)坐標(biāo)系統(tǒng)工作的能力。 批量生產(chǎn)中的過(guò)程審核 B部分批量生產(chǎn)中的過(guò)程審核是以產(chǎn)品誕生過(guò)程(產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和過(guò)程開(kāi)發(fā))完成之后為前提的，并著重考慮顧客的滿(mǎn)意程度和其它支持性工作過(guò)程。分供方也必須為持續(xù)改進(jìn)作出貢獻(xiàn)。計(jì)算單項(xiàng)過(guò)程要素的符 合 率 EE 的公式如下:各個(gè)提問(wèn)的實(shí)得分之和x 100 [%]各個(gè)提問(wèn)的滿(mǎn)分之和EE = 過(guò)程審核的總評(píng)分 產(chǎn)品誕生過(guò)程 (A部分)的總評(píng)分對(duì)一個(gè)產(chǎn)品組的評(píng)價(jià)基于其在合同簽定后的所處的階段(見(jiàn)圖6)。根據(jù)對(duì)A部分的評(píng)價(jià)得到對(duì)供應(yīng)商的定級(jí)，即產(chǎn)品誕生過(guò)程的符合率ED，它由兩部分組成：產(chǎn)品開(kāi)發(fā)(設(shè)計(jì))的符 合 率EDE，和過(guò)程開(kāi)發(fā)的符合 率 EPE 。對(duì)每一道工序進(jìn)行審核以及根據(jù)產(chǎn)品組將各道工序的審核結(jié)果匯總起來(lái)是必要的，這樣可確保各個(gè)要素的同等重要性。這些分要素是：EU1: 人員/素質(zhì)EU2: 生 產(chǎn) 設(shè) 備 /工 裝 EU3: 運(yùn)輸/ 搬運(yùn)/ 貯存/ 包裝EU4: 缺陷分析/ 糾正措施/ 持續(xù)改進(jìn)通過(guò)對(duì)各道工序的評(píng)價(jià)和分析將了解質(zhì)量管理體系的“接口”的情況并暴露出不足之處。2) 對(duì)已存在的批量生產(chǎn)的審核可以包括提供給其他顧客具有可比性的產(chǎn)品和自己的產(chǎn)品。合同簽定之后，SOP之前， 不具備可比性的批量生產(chǎn)過(guò)程 (綠草地) 審核階段評(píng)價(jià)內(nèi)容 評(píng)價(jià) 滿(mǎn)足率[%]合同簽定之后，SOP之前，具備可比性的批量生產(chǎn)過(guò)程(必要時(shí)考察為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)批量生產(chǎn)的零部件)產(chǎn)品誕生過(guò)程 A部分 1.)產(chǎn)品開(kāi)發(fā) (如果涉及到的話(huà)) EDE ED過(guò)程開(kāi)發(fā) EPE批量生產(chǎn)B部分 2.) EZ 生產(chǎn)(全部具備的/要求的工序) EK通過(guò)分析所發(fā)現(xiàn)的偏差，能夠有重點(diǎn)地找到和分析引起偏差的過(guò)程，以制定糾正措施。 審核的實(shí)施和整改措施產(chǎn)品審核只能涉及到那些與供應(yīng)商商定的重要特性。用于審核的零件要直接從庫(kù)中或者說(shuō)從準(zhǔn)備交付給顧客的原包裝中抽樣。在檢驗(yàn)零件的同時(shí)，也要對(duì)檢驗(yàn)和測(cè)量設(shè)備的品質(zhì)和性能進(jìn)行評(píng)價(jià)，并在過(guò)程審核中給予重視。可能引起挑剔的顧客的抱怨 降低使用性缺陷級(jí)別缺陷肯定引起顧客抱怨 對(duì)已有的零件進(jìn)行隔離、挑選 必要時(shí)對(duì)交付前的產(chǎn)品100％檢驗(yàn) 驗(yàn)證措施有效性 過(guò)程－評(píng)價(jià) 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和過(guò)程開(kāi)發(fā)的符合率 Ed 和/或批量過(guò)程的符 合 率EP在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷也可導(dǎo)致被降級(jí)。 供應(yīng)商要制訂糾正措施/ 持續(xù)改進(jìn)B80 – 89有 條 件 的質(zhì)量能力 制定立即整改措施例如: ED = 92 % 和 EGES = 81% 240。 不具備根據(jù)VDA (EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949) 質(zhì)量管理體系的認(rèn)證。 一個(gè)或多個(gè)關(guān)于質(zhì)量體系審核/過(guò)程審核/驗(yàn)證D/TLD零件的提問(wèn)被評(píng)為0分/否 。 拒絕落實(shí)整改計(jì)劃或者在 顧客多次敦促下也不落實(shí) 。 遵循不了項(xiàng)目的目標(biāo)期 限 ，以及改進(jìn)計(jì)劃/投資計(jì)劃在SOP之前實(shí)現(xiàn)不了。 823)。屬于質(zhì)量證據(jù)文件的還有按計(jì)劃進(jìn)行的活動(dòng)、人員的選擇和培訓(xùn)、檢驗(yàn)設(shè)備的適宜性以及過(guò)程能力調(diào)查和往來(lái)信件。在此之后，決定是否有必要進(jìn)行審核。VDA第一卷， Q－質(zhì)量能力中的有關(guān)存檔 責(zé)任的所有規(guī)定必須受到重視。必須確保將所有的存檔責(zé)任件(D/TLD)和所有規(guī)定的存檔責(zé)任特性視作重要零件和重要特性，在體系審核時(shí)，要針對(duì)所提供的D/TLD－零件的每一個(gè)存檔責(zé)任特性選擇樣件，對(duì)這些零件，通過(guò)過(guò)程審核和產(chǎn)品審核必須證明其符合了規(guī)定的要求。如果全部要求得到大部分的滿(mǎn)足，并無(wú)特別的風(fēng)險(xiǎn)，將簽發(fā)一個(gè)關(guān)于 驗(yàn)證 D/TLD－零 件的系統(tǒng)認(rèn)可。 審核報(bào)告 / 整改計(jì)劃審核報(bào)告包括下列文件和證據(jù):“質(zhì)量審核 驗(yàn)證 D/TLD－零件”的首頁(yè)包括：零件挑選的說(shuō)明，D/TLD 特性，產(chǎn)品審核的結(jié)果和存檔責(zé)任特性的滿(mǎn)足度。列出的薄弱之處要在承諾的期限之前予以消除。 技術(shù)文件的標(biāo)識(shí)在大眾集團(tuán)中有兩種同級(jí)別的標(biāo)識(shí)符號(hào) (D和TLD)。TLD標(biāo)識(shí):在標(biāo)題欄(圖紙說(shuō)明欄)的“./SafetyDoc.”區(qū)域中不出現(xiàn)D，而是出現(xiàn)了TLD。如果在這些技術(shù)供貨條件中還要參閱其它的技術(shù)供貨條件，那么其它技術(shù)供貨條件也同樣屬于存檔責(zé)任文件。對(duì)特殊要求即驗(yàn)證D零件，如果根據(jù)需要進(jìn)行了考核并符合要求的話(huà)，要單獨(dú)簽發(fā)認(rèn)可。就是說(shuō)，整改計(jì)劃要有對(duì)已實(shí)施的/已制定的措施的詳細(xì)說(shuō)明，并要有每項(xiàng)工作的完成日期和責(zé)任人。 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) 例如，要重視下述要點(diǎn)： 能力分析 (Cpk值) 設(shè)計(jì)和過(guò)程的 FMEA 可靠性指標(biāo) 必要的試驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)室和測(cè)量設(shè)備 必 要 的核 心 技 術(shù) (Know How)2. 經(jīng)驗(yàn)/ 各種評(píng)價(jià)的參考供應(yīng)商資格的重要標(biāo)志是，生產(chǎn)相似產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)和熟 悉 汽車(chē)工業(yè)的 特 殊要求 ，包 括 按 照 ，并通過(guò)認(rèn)證(或其它具有可比性的認(rèn)證)。對(duì)此的評(píng)價(jià)可以針對(duì)已經(jīng)進(jìn)行過(guò)的項(xiàng)目，供應(yīng)商的項(xiàng)目管理的標(biāo)準(zhǔn)化程序以及按照大眾集團(tuán)的要求已經(jīng)開(kāi)展起來(lái)的活動(dòng)，如產(chǎn)品可行性研究來(lái)進(jìn)行：要點(diǎn)： 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的任命、接口的規(guī)定 目標(biāo)明 確的項(xiàng)目階段 確定的時(shí) 間計(jì)劃 現(xiàn)有的 能力 人員素質(zhì) 原材料 廠(chǎng)房 設(shè)備、工裝 模 具 ，檢測(cè)設(shè)備 運(yùn)輸器具 計(jì)算機(jī)輔助制造(CAM) 計(jì)算機(jī)輔助質(zhì)量管理(CAQ) 滿(mǎn)足產(chǎn)品的特 殊 要求 顧客要求 /法規(guī)要求 搬運(yùn) 包裝 工作和檢驗(yàn)場(chǎng)所的設(shè)置 FMEA 設(shè)備能力證 明 工裝模具 檢測(cè) 設(shè)備 信息交換的可能性 文件的翻譯 數(shù)據(jù)傳遞 電子數(shù)據(jù)處理接口 確保二次配套廠(chǎng)也做到上述要點(diǎn)： 項(xiàng)目階段 目標(biāo) 生產(chǎn)能力 產(chǎn)品要求 批量前試生產(chǎn) 信息交換4. 質(zhì)量方法 / 質(zhì)量技術(shù)為了確保競(jìng)爭(zhēng)能力，根據(jù)顧客的愿望對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行不斷地改進(jìn)是必要的。同時(shí)，對(duì)于零部件以及缺陷分析所需的技術(shù)手段也是前提條件。要點(diǎn)： 不斷地和顧客保持聯(lián)系– 與顧客的開(kāi)發(fā)合作 信息交流的可能性 語(yǔ)言能力 產(chǎn)品使 用 的知識(shí) 緊急情況和故障情況應(yīng)急戰(zhàn)略 制造中斷和運(yùn)輸中斷 發(fā)貨問(wèn)題 PPS故障 (計(jì)劃－生產(chǎn)－控制系統(tǒng)的故障) DFUE故障 (數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程傳遞的故障) 實(shí)施產(chǎn)品審核，自我檢驗(yàn)可能性 半成品檢驗(yàn) 分總成 試裝 包裝 標(biāo)識(shí) 實(shí)施可靠性檢驗(yàn) 問(wèn)題處理 缺陷分析–查明原因 改進(jìn)計(jì)劃 授權(quán)的、有能力處理問(wèn)題的聯(lián)絡(luò)人 發(fā)貨運(yùn)輸 運(yùn)輸器具的控制和保養(yǎng) 發(fā)貨文件 零件 / 運(yùn)輸器具的標(biāo)識(shí)7. 生產(chǎn)要素“生產(chǎn)”中的每一個(gè)問(wèn)題的評(píng)價(jià)是基于對(duì)所有必須重視的各道工序的整體效果的。如果提供給大眾集團(tuán)的產(chǎn)品是使用已有的設(shè)備進(jìn)行制造的，那么這些設(shè)備將納入評(píng)價(jià)之中。在評(píng)價(jià)中不僅要考慮 產(chǎn)品特性的 監(jiān) 控 ，還要考慮工藝參數(shù)和操作規(guī)程的制定和遵守情 況 。要求/ 說(shuō)明在要求/說(shuō)明這一段中，確定了提問(wèn)中對(duì)過(guò)程和工藝流程的要求，需要時(shí)補(bǔ)充進(jìn)了單項(xiàng)具體要求，以及相應(yīng)的解釋和說(shuō)明。說(shuō)明:審核員要 根據(jù)每一條過(guò)程要素的要求， 對(duì)每道工序的 過(guò)程和工藝流程進(jìn) 行評(píng)價(jià) 。在產(chǎn)品誕生過(guò)程開(kāi)始之時(shí)，必須對(duì)全部的顧客要求、市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)有所了解和掌握，并且考慮產(chǎn)品誕生期間不斷發(fā)生的變化。在產(chǎn)品誕生過(guò)程中，堅(jiān)持并正確地使用風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)方法，可及時(shí)識(shí)別偏差和采取必要的糾正措施。注釋?zhuān)?VDA 1, 2, , , 具有同等效力，可以參考。 是否已具有了顧客的要求? 是否已有產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃并遵守了給定的目標(biāo)? 是否規(guī)劃了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)所需 的能力和資源? 是否考慮并掌握了產(chǎn)品的要求? 是否進(jìn) 行了以現(xiàn)有要求為基礎(chǔ)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)可 行 性 研 究 ? 是否規(guī)劃了/已具備了項(xiàng)目進(jìn)展所需的人員和技術(shù)的必備條件 ? 是否分供方也進(jìn)行了相應(yīng)的策劃活動(dòng)并能為此提供證據(jù)? 是否已具有了顧客的要求?要求/說(shuō)明對(duì)開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品必須了解全部的顧客要求，并將其歸入開(kāi)發(fā)過(guò)程之中。考慮要點(diǎn)， 舉例： 顧客要求 成本 期限： 規(guī)劃認(rèn)可/采購(gòu)認(rèn)可， 更改停止 樣車(chē) / 試生產(chǎn)，批量生產(chǎn)啟動(dòng) 最大生產(chǎn)能力研究 目標(biāo)確定與監(jiān)控 定期向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)通報(bào)信息 同步工程小組 (SET) 必要時(shí)應(yīng)考慮分供方的開(kāi)發(fā)計(jì)劃 是否規(guī)劃了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)所需 的能力和資源?要求/說(shuō)明所要求的能力在報(bào)價(jià)階段已經(jīng)調(diào)查和考慮了，在簽定合同后這些數(shù)據(jù)必須精確化。必須考慮至今已有的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)未來(lái)的期望?？紤]要點(diǎn)，例如 ： 項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)，項(xiàng)目規(guī)劃小組/職責(zé) (也包括分供方) 有素質(zhì)的人員 信息交流可能性 (數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程傳遞) 規(guī)劃期間與 顧客的相互信息交流 (定期碰頭、會(huì)議) 工裝模具/ 設(shè)備 試驗(yàn)/ 檢驗(yàn)/ 實(shí)驗(yàn)設(shè)備 CAD, CAM, CAE 是否分供方也進(jìn)行了相應(yīng)的策劃活動(dòng)并能為此提供證據(jù)?完整的項(xiàng)目管理必須也包括外購(gòu)件和可獲得的各種有償服務(wù)。供應(yīng)商必須在項(xiàng)目開(kāi)始之前就已經(jīng)對(duì)分供方的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)負(fù)的一項(xiàng)非常重要的任務(wù)，就是及早地把各接口部門(mén)與各項(xiàng)任務(wù)聯(lián)系起來(lái)，出現(xiàn)的問(wèn)題盡快地向管理層匯報(bào)，必要時(shí)也要向顧客通報(bào)。在沒(méi)有到達(dá)預(yù)期目標(biāo)時(shí)，要制定糾正措施，付之落實(shí)并監(jiān)督其有效性?？紤]要點(diǎn)，例如： 顧客要求 / 設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū) 功能、安全、可靠性、維修方便性、重要特性 環(huán)保觀(guān)點(diǎn) 各相關(guān)部門(mén)的介入 試驗(yàn)結(jié)果 由過(guò)程FMEA導(dǎo)出的針對(duì)產(chǎn)品的措施(還要重視分供方所涉及到的上述 各要點(diǎn)) 是否對(duì)設(shè)計(jì) FMEA在項(xiàng)目進(jìn)展中即時(shí)更新，已確定的措施是否已 落實(shí)？ 要求/說(shuō)明產(chǎn)品和過(guò)程的更改必須由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行評(píng)定。質(zhì)量管理計(jì)劃是一個(gè)動(dòng)態(tài)文件，必須對(duì)應(yīng)于新產(chǎn)品/更改的產(chǎn)品制定和更新。 重視要點(diǎn)，舉例： 產(chǎn)品試驗(yàn)(如：裝車(chē) 試 驗(yàn) 、功能試驗(yàn)、壽命試驗(yàn)、環(huán)境模擬試驗(yàn)) 樣件狀況 批量前 樣件 試制時(shí)的制造設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備/檢驗(yàn)手段 分 供 方 提 供 的 零 件 的認(rèn)可/試 驗(yàn) 狀 況 是否已具備必需的開(kāi)發(fā)能力和資源?要求/ 說(shuō)明所要求的開(kāi)發(fā)能力和資源可以從報(bào)價(jià)核算和預(yù)算規(guī)劃中獲知。為了確保跟蹤分供方的有關(guān)活動(dòng)，供應(yīng)商要將合適的里程碑和檢查提問(wèn)表用于項(xiàng)目管理之中，以便能及早發(fā)現(xiàn)偏差和采取適宜的針對(duì)性措施。在生產(chǎn)過(guò)程的規(guī)劃和落實(shí)期間，由于顧客要求的變化或法規(guī)的變更，原有 策劃可能需要更改，甚至重新考慮?？紤]要點(diǎn)，例如： 顧客要求 成本 期限：規(guī)劃認(rèn)可/ 采購(gòu)認(rèn)可、試制/小批、批量生產(chǎn)起動(dòng) (SOP) 生產(chǎn)能力研究 生產(chǎn)設(shè)備/檢測(cè)設(shè)備 、軟件、包裝設(shè)備的落實(shí) 更改的保障方案 (對(duì)SOP起動(dòng)的影響等等) 物流供貨方案 目標(biāo)確定與監(jiān)控 定期向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)通報(bào)信息 必要時(shí)應(yīng)考慮分供方的開(kāi)發(fā)計(jì)劃 是否規(guī)劃了實(shí)現(xiàn)批量生產(chǎn)所需 的能力和資源?要求/ 說(shuō)明所要求的能力在報(bào)價(jià)階段已經(jīng)調(diào)查和考慮了，在簽定合同之后，這些數(shù)據(jù)必須精確化。至今已有的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)未來(lái)的期望必須包括進(jìn)考慮之中。為此供應(yīng)商的活動(dòng)要和各個(gè)分供方的活動(dòng)相互一致。在項(xiàng)目開(kāi)始之時(shí)，供應(yīng)商就能確信，二次配套廠(chǎng)的規(guī)劃活動(dòng)已全面進(jìn)行。在落實(shí)階段中，要在規(guī)定的時(shí)間段中進(jìn)行評(píng)審，在沒(méi)有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，要制定糾正措施，付之落實(shí)并監(jiān)督其有效性。 質(zhì)量管理計(jì)劃一般地可針對(duì)以下階段來(lái)制訂： 批 量前階段 (產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的接口)質(zhì)量管理計(jì)劃描述了在批量生產(chǎn)前必須進(jìn)行的尺寸的、材料的和功能的檢驗(yàn)。應(yīng)避免瓶頸和質(zhì)量損失在批量生產(chǎn)中出現(xiàn)。 是否已具備必需的生產(chǎn)能力