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正文內(nèi)容

試談律師執(zhí)業(yè)中的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)防范-全文預(yù)覽

2025-06-18 00:44 上一頁面

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【正文】 豁免書,主動與雙方委托人另行簽訂新的服務(wù)協(xié)議。律師應(yīng)當(dāng)在充分說明之后,征求委托人是否作出終止代理的決定,或作出繼續(xù)代理的決定?! 〕浞值母嬷且舐蓭煈?yīng)當(dāng)告知雙方委托人在利益上、法律地位上是對立的,承辦律師如果繼續(xù)代理,有可能會傾向其中一方利益,而忽視另一方的利益。關(guān)于充分與完全的詳盡程度,中華全國律師協(xié)會和地方律師協(xié)會均沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和要求,我們根據(jù)《法律法》和參考美國律師協(xié)會的標(biāo)準(zhǔn),描述了以下詳盡告知的基本內(nèi)容?! ∵m用“利益沖突的例外規(guī)則”的條件是委托人徹底行使否決權(quán)。 但是,嚴(yán)格的規(guī)則都有例外?! ÷蓭熢趫?zhí)業(yè)活動中出現(xiàn)的利益沖突行為,律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)履行管理職責(zé),積極采取措施進(jìn)行防止或者補(bǔ)救:(1)督促律師告知義務(wù)或取得委托人的豁免。  利益沖突的例外規(guī)則是律師協(xié)會許可的 ,承辦律師通知雙方委托人,為使商務(wù)交易順利的完成,缺少律師的幫助交易就要暫停,雙方委托人均不介意,充分信任律師對雙方都能“忠誠”和“盡職”,要求承辦律師繼續(xù)代理,并取得雙方委托人的書面豁免,律師事務(wù)所是可以與委托人建立委托代理關(guān)系,繼續(xù)承辦法律服務(wù)的。維護(hù)國家的司法公正是律師應(yīng)盡的職責(zé)。不但是“同一案件”不能雙重代理,就是不同的案件,處于地位抵觸的情況下,律師也不能代理。  (5)在擔(dān)任常年或者專項(xiàng)法律顧問期間及合同終止后一年內(nèi),又在訴訟或者仲裁案件中接受該法律顧問單位或者個人的對立方委托的。 雙重代理的具體表現(xiàn)方式如下:  (1)在刑事案件中,本所的律師為被害人或?yàn)楸缓θ说慕H屬擔(dān)任代理人,而本所其他律師接受同一刑事案件中犯罪嫌疑人或被告人的請求,擔(dān)任辯護(hù)人?! ÷蓭煂I(yè)化分工之后,由于專業(yè)特點(diǎn)突出,合伙人之間的業(yè)務(wù)合作會更加頻繁和深入,專業(yè)律師之間的交流會更加密切?! ∪绻蓭熓聞?wù)所只有兩位合伙人,同樣也需要專業(yè)化發(fā)展?! ≡谇捌诘姆煞?wù)洽商過程中,在律師向外發(fā)送《律師函》、《法律意見書》和《催款通知》之前,合伙人都會囑咐承辦律師查一查利益沖突,律師也會上網(wǎng)檢索沖突,避免事后尷尬,業(yè)務(wù)秘書也在立案申請的同時(shí),也會檢索利益沖突。這樣做,一來可以有意識地篩選客戶,可以保證事務(wù)所的發(fā)展符合規(guī)劃的目標(biāo),二來對客戶進(jìn)行必要的篩選,可以保證本所業(yè)務(wù)的統(tǒng)一水準(zhǔn)和提高服務(wù)質(zhì)量?! ?3)事務(wù)所對重大案件的承接堅(jiān)持集體討論制度  對于一些社會影響比較大的案件,律師事務(wù)所草率地承接以后,常常會遇到一些事先沒有預(yù)料到的問題。理由如下:  (2)事務(wù)所不承接所有的法律服務(wù)  合伙人在接收業(yè)務(wù)時(shí),都應(yīng)該以事務(wù)所的整體利益為重,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。在規(guī)模比較小的律師事務(wù)所,業(yè)務(wù)管理可能簡單到只是在登記表上手工填寫。穩(wěn)定律師隊(duì)伍,保證工作質(zhì)量,應(yīng)當(dāng)成為這個時(shí)期工作的一個重點(diǎn)。實(shí)際上,實(shí)行“提成制”的律師事務(wù)所,蘊(yùn)藏著很大的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)?! 『匣锶烁髯云赣米约旱穆蓭?,自己決定律師的薪酬。其中律師專業(yè)化管理制度和業(yè)務(wù)統(tǒng)一化管理制度是最主要的措施之一。事務(wù)所的整體利益才能實(shí)現(xiàn),有效的管理才可能執(zhí)行。在法律市場激烈競爭的環(huán)境下,律師事務(wù)所的業(yè)務(wù)管理,通常是有效制勝的關(guān)鍵。合伙人為了追求個人利益最大化,有可能會不顧及委托人之間的利益沖突和律師執(zhí)業(yè)道德,冒違規(guī)執(zhí)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。無論是大型律師事務(wù)所,還是小型律師事務(wù)所,生存都是第一位的,合伙人個人必須獨(dú)立完成一定數(shù)額的創(chuàng)收,沒有創(chuàng)收就不能參加分配。承辦律師也會喪失執(zhí)業(yè)信譽(yù)。小律師事務(wù)所永不消退的自主創(chuàng)業(yè)激情,使小型律師所及律師個人所永遠(yuǎn)保持旺盛的生命力。 小型律師事務(wù)所以提供特色法律服務(wù)為主,在事務(wù)所內(nèi),律師之間的交流會比較頻繁,每位合伙人律師承辦的案件、客戶和具體業(yè)務(wù),相互之間都比較了解。合伙人及其團(tuán)隊(duì)中的執(zhí)業(yè)律師,每天都會處理諸如向訴訟的對方或商業(yè)交易的對方發(fā)出《起訴狀》、《律師函》、《法律意見書》的事情。國際、國內(nèi)大型企業(yè)非常信賴大型律師事務(wù)所的專業(yè)法律服務(wù)和規(guī)范化管理?! ∷?、為什么大型律師事務(wù)所必須遵循利益沖突規(guī)則?  在北京、上海、深圳等國際大都市,超過200名專職律師和法律服務(wù)人員的大型律師事務(wù)所已經(jīng)不再是鳳毛麟角。情節(jié)嚴(yán)重的,根據(jù)情況報(bào)送司法行政機(jī)關(guān)處理,司法機(jī)關(guān)可以直接追究法律責(zé)任?! ”C芰x務(wù)可作為誠實(shí)守信規(guī)則最重要的補(bǔ)充:保守委托人的秘密是律師執(zhí)業(yè)道德規(guī)則(ethics)的一項(xiàng)中心職責(zé)。 無論是在處理專項(xiàng)法律服務(wù),或代理訴訟、仲裁活動時(shí),律師代理了有直接利益沖突的雙方當(dāng)事人的法律服務(wù),或律師為了履行其他責(zé)任,或律師為了自身利益,而不能為委托人提供最大限度的法律服務(wù),律師就會被行業(yè)規(guī)則認(rèn)定為不忠誠。在訴訟、仲裁糾紛中,或商務(wù)談判、商務(wù)交易中,雙方或多方都委托同一家律師事務(wù)所,或由同一名律師提供法律服務(wù),同一案件利益對立的委托人之間存在實(shí)質(zhì)權(quán)利義務(wù)上的沖突,承辦律師很難做到對存在利益沖突的雙方都盡職盡責(zé)?! 《?、避免利益沖突的理論淵源是什么?  對于利益沖突的具體含義,很難有一個非常明確的界定?! ∪绻蓭煂σ环疆?dāng)事人的代理可能因律師對另一當(dāng)事人或?qū)Φ谌降呢?zé)任?! 「鶕?jù)《不萊克法律詞典》的解釋,與律師法律服務(wù)有關(guān)的利益沖突Conflict of interest的解釋是:律師的兩個(或多個)委托人之間存在真實(shí)的或潛在的不一致的利益?! ≡谖覈瑢τ诼蓭熓聞?wù)所和律師的利益沖突問題,以前并沒有完善具體的規(guī)定,隨著我國律師業(yè)的發(fā)展,利益沖突問題日益突出。如何有效地識別和處理利益沖突問題,也是律師事務(wù)所進(jìn)行日常管理的重要事項(xiàng)。  一、律師執(zhí)業(yè)利益沖突指的是什么?  律師執(zhí)業(yè)利益沖突(conflict of interest),是指同一律師事務(wù)所代理的委托事項(xiàng)與該所其他委托事項(xiàng)的委托人之間有利益上的沖突,繼續(xù)代理會直接影響到相關(guān)委托人的利益的情形 ?!  睹绹蓭焻f(xié)會職業(yè)行為示范規(guī)則》【利益沖突:一般原則】規(guī)定:  如果律師代理某一當(dāng)事人將直接危害律師的另一當(dāng)事人,則律師不得代理該當(dāng)事人,除非:  1) 律師合理地相信上述代理不會不利地影響與該另一當(dāng)事人的關(guān)系,并且  2) 經(jīng)協(xié)商后,兩個當(dāng)事人都同意。并且  2) 經(jīng)協(xié)商后該當(dāng)事人同意其代理,如果在一簡單事件中律師同時(shí)代理多個當(dāng)事人,上述協(xié)商應(yīng)包括向各當(dāng)事人解釋共同代理的含義和所涉及的有利因素及風(fēng)險(xiǎn)。  第一個原則,律師必須忠誠于委托人,為委托人盡職盡責(zé)地提供專業(yè)法律服務(wù)。為最大限度地維護(hù)社會公眾的法律權(quán)益,美國律師協(xié)會制定了許多調(diào)整律師與委托人之間關(guān)系的法律規(guī)則。在利益沖突規(guī)則中保守職業(yè)秘密的職責(zé)有許多具體標(biāo)準(zhǔn)?! ∪?、違規(guī)的后果會是怎樣的?  律師事務(wù)所和執(zhí)業(yè)律師違反避免利益沖突行業(yè)紀(jì)律,律師協(xié)會經(jīng)查證屬實(shí),可以根據(jù)情節(jié)輕重作出警告、業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開通報(bào)批評、暫?;蛘咄V箷T權(quán)利等處罰。情節(jié)嚴(yán)重的,給予停止執(zhí)業(yè)三個月以上一年以下的行政處罰。而且,在比較廣泛的法律服務(wù)領(lǐng)域,都能非常出色地實(shí)現(xiàn)委托人的商業(yè)目的。  當(dāng)一家律師所不斷地?cái)U(kuò)大它的規(guī)模,在執(zhí)業(yè)律師和合伙人律師的人數(shù)急劇增加,以及分支機(jī)構(gòu)不斷設(shè)立的情況下,合伙人和律師每天承辦的法律服務(wù)事項(xiàng)會急劇上升,委托人之間利益沖突就會增加?! ∥?、為什么小型律師事務(wù)所也要遵循利益沖突規(guī)則?  北京的律師事務(wù)所總體規(guī)模上普遍偏小,80%的律師事務(wù)所只有35個合伙人,61%的律師事務(wù)所專兼職律師不到10人,在外省市又沒有分支機(jī)構(gòu)。例如:小型律師事務(wù)所在爭取民事糾紛、刑事訴訟代理、勞資糾紛,以及海事海商、外商投資、商品房銷售、物業(yè)管理等特色服務(wù)方面,會表現(xiàn)出比較強(qiáng)勁的競爭力。如果,中小律師事務(wù)所為了增加創(chuàng)收和盈利,故意違反“忠誠守信”、“保守秘密”等行業(yè)規(guī)則,不顧及“避免利益沖突”規(guī)則的約束,堅(jiān)持在訴訟代理或?qū)m?xiàng)法律服務(wù)違規(guī)代理,人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)和社會輿論都將嚴(yán)厲譴責(zé)這種行為,律師協(xié)會和司法行政機(jī)關(guān)將依法給予行業(yè)紀(jì)律處罰和行政處罰。在理論上,所有合伙人是平
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