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正文內(nèi)容

試談律師執(zhí)業(yè)中的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)防范-wenkub.com

2025-05-25 00:44 本頁面
   

【正文】 否則,律師權(quán)利將被限制,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和司法制度將受到破壞,中國(guó)律師業(yè)的發(fā)展將受到嚴(yán)重打擊。  加強(qiáng)國(guó)家立法,規(guī)范律師執(zhí)業(yè)行為。與美國(guó)、英國(guó)等英美法系國(guó)家的律師制度相比,與德國(guó)、法國(guó)、日本等大陸法國(guó)家的律師制度相比,在管理制度、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)則等方面,都存在較大的差距?! ∈?、完善我國(guó)律師執(zhí)業(yè)避免利益沖突制度的建議  我國(guó)的律師制度是國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和司法訴訟制度的重要組成部分,建立和完善律師執(zhí)業(yè)避免利益沖突制度,既要維護(hù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流,保障司法活動(dòng)的正當(dāng)程序,又要發(fā)揮律師等社會(huì)中介組織的作用,不是簡(jiǎn)單的限制和制止,而是因勢(shì)利導(dǎo)、相互促進(jìn)。但是,律師事務(wù)所可以做的工作之一,就是通知相關(guān)客戶,某合伙人已經(jīng)離職,客戶可以選擇,原承辦的法律服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任于客戶選擇的結(jié)果隨之轉(zhuǎn)移。事務(wù)所也會(huì)因律師離職,受到客戶的職責(zé)和承擔(dān)法律責(zé)任。律師這么做,既是對(duì)合伙人負(fù)責(zé),也是為客戶負(fù)責(zé)。  為了減輕承辦律師的工作負(fù)擔(dān),客觀地記載每月、每周、每天、每個(gè)時(shí)間段,業(yè)務(wù)律師為客戶具體的工作內(nèi)容。通常情況下,加大了承辦律師的工作強(qiáng)度。但是,事務(wù)所總的發(fā)展趨勢(shì)是不斷地篩選舊客戶,主動(dòng)淘汰不合格的客戶。第二方面是與客戶之間業(yè)務(wù)上的溝通。第三是能夠讓任何一位合伙人都清楚地知道,自己為哪些客戶服務(wù),其他合伙人為哪些客戶服務(wù)。只有編號(hào),沒有簽字。研究沖突性質(zhì),個(gè)別案件存在利益沖突的,檢索人員將專門和網(wǎng)上檢索結(jié)果同時(shí)報(bào)告管理委員會(huì)成員。核實(shí)沖突,對(duì)于存在實(shí)質(zhì)上和形式上的沖突的新案件,檢索人員都需要進(jìn)一步核實(shí),包括:客戶名稱,核實(shí)案件名稱,核實(shí)承辦合伙人,詢問承辦合伙人當(dāng)前是否繼續(xù)提供法律服務(wù),或法律服務(wù)已經(jīng)結(jié)束多長(zhǎng)時(shí)間?! ?2)沖突檢索  由律師事務(wù)所總部的業(yè)務(wù)主管和圖書管理員二人專職負(fù)責(zé)。根據(jù)北京、上海、深圳和廣州各辦公室統(tǒng)一執(zhí)行的案件管理規(guī)則和公章使用管理辦法,通常經(jīng)過以下四個(gè)程序:案件登記、沖突檢索、沖突審核和案件審批。根據(jù)統(tǒng)計(jì),2003年簽署的901件法律服務(wù)協(xié)議,平均每件案件創(chuàng)收7700元人民幣,案件類型有48個(gè)。所謂“三好”業(yè)務(wù),就是客戶名聲好、業(yè)務(wù)類型好、律師費(fèi)收入好。一是《法律法》要求的,承辦法律服務(wù)必須由律師事務(wù)所統(tǒng)一接受委托,中倫金通的合伙人們始終嚴(yán)格地遵守《律師法》的要求,不私下承接法律服務(wù)業(yè)務(wù),所有的法律服務(wù)都在網(wǎng)上統(tǒng)一登記。自2002年3月正式運(yùn)行5年以來,這套管理軟件實(shí)際應(yīng)用的效果非常好,經(jīng)過不斷修改和完善,使我們業(yè)務(wù)軟件更加完備和成熟,有效地解決了案件管理、客戶管理和利益沖突管理問題。其中核心的管理功能,就是業(yè)務(wù)管理功能?! ‘?dāng)初,我們律師事務(wù)所業(yè)務(wù)管理狀況比較落后,管理委員會(huì)的合伙人深深地體會(huì)到,在現(xiàn)代信息化社會(huì)中,如果在未來的5年至10年,我們中倫金通要向?qū)I(yè)化、規(guī)范化、國(guó)際化的綜合性律師事務(wù)所發(fā)展,要開拓更廣闊的法律服務(wù)市場(chǎng),開發(fā)更專業(yè)的法律服務(wù)領(lǐng)域,承辦風(fēng)險(xiǎn)性更高的法律服務(wù)業(yè)務(wù),就必須加強(qiáng)律師事務(wù)所的業(yè)務(wù)管理。雖然業(yè)務(wù)繁忙,管理工作確實(shí)是有序、高效、低風(fēng)險(xiǎn)。廣大的執(zhí)業(yè)律師和律師事務(wù)所要自覺地遵守“利益沖突規(guī)則”,嚴(yán)格地適用“例外規(guī)則”,不僅僅要加強(qiáng)對(duì)執(zhí)業(yè)律師執(zhí)業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德教育,更重要的是要加強(qiáng)律師事務(wù)所的規(guī)范化建設(shè),樹立良好的律師執(zhí)業(yè)文化,培養(yǎng)文明的法治社會(huì)環(huán)境。后來,B公司(建設(shè)單位)希望委托承辦律師所在的律師事務(wù)所起訴A公司工程質(zhì)量與工程款糾紛。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)充分、完全地向A公司和B公司履行告知義務(wù),B公司要求承辦律師繼續(xù)代理的,律師事務(wù)所應(yīng)獲得B委托人的豁免書,與B公司簽訂訴訟代理協(xié)議。  (3)僅限于非訴訟的法律咨詢意見?! ?2)“協(xié)調(diào)、調(diào)解”工作?! ‰p重代理例外規(guī)則適用的情況,北京市律師協(xié)會(huì)頒布的規(guī)則有以下方面要求,另外上海市律師協(xié)會(huì)和廣州市律師協(xié)會(huì)也有類似的規(guī)定:  (1)無事實(shí)爭(zhēng)議的具體事務(wù)?! ÷蓭煹脑敱M告知是承辦律師應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)。依據(jù),北京市、上海市等律師協(xié)會(huì)的規(guī)則要求,律師詳盡告知存在利益沖突,委托人書面同意并完全認(rèn)可律師繼續(xù)代理。利益沖突規(guī)則的例外,在于委托人地位的實(shí)質(zhì)抵觸,以及委托人對(duì)承辦律師繼續(xù)代理法律服務(wù)行使否決權(quán)。(2)查驗(yàn)相關(guān)委托人的豁免文件?! ?duì)于豁免函的要求通常如下所示:(1)《豁免函》應(yīng)當(dāng)為書面形式。作為律師和律師事務(wù)所要充分遵守規(guī)則,又要充分利用規(guī)則。例如:A公司曾經(jīng)委托承辦律師提供日常法律咨詢,該《常年法律顧問協(xié)議》結(jié)束后不滿1年的,該律師事務(wù)所就不能接受B公司的委托指派律師承辦起訴A公司的法律服務(wù)。  禁止雙重代理規(guī)則的關(guān)鍵是“同一個(gè)律師事務(wù)所”、“同一案件”和“地位抵觸”?! ?2)在民事、行政訴訟和仲裁類對(duì)抗性案件中,本所不同律師同時(shí)擔(dān)任雙方當(dāng)事人的代理人。而且,為提高和強(qiáng)化專業(yè)律師業(yè)務(wù)素質(zhì),事務(wù)所中業(yè)務(wù)培訓(xùn)、沙龍與學(xué)習(xí)、定向培養(yǎng)專業(yè)人才等繼續(xù)教育的活動(dòng)會(huì)越來越多。一個(gè)合伙人可以則重出庭訴訟,而另一個(gè)合伙人則可以重文字工作?! ÷蓭熓聞?wù)所經(jīng)過3年至5年的積累,已經(jīng)形成了相當(dāng)規(guī)模的“客戶信息庫(kù)”,北京、上海、深圳和廣州的任何員工,無論是辦公室檢索,還是在客戶現(xiàn)場(chǎng)辦公,還是在家中加班,都可以通過國(guó)際互聯(lián)網(wǎng),登陸事務(wù)所的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng),隨時(shí)隨地檢索和查詢?! 〗⒖蛻粜畔?kù),員工即時(shí)檢索沖突信息。這樣有重大影響的業(yè)務(wù),事務(wù)所必須合伙人集體討論決定,而不可以聽任某個(gè)合伙人擅自行事。單從某個(gè)律師或合伙人的角度出發(fā)可能很少有不能接收的業(yè)務(wù),但從事務(wù)所的角度出發(fā)有些業(yè)務(wù)就不適合接收。雖然是手工填寫,但這種工作記錄的方式,對(duì)搞好業(yè)務(wù)管理工作也是非常重要的。律師可以不再過多地為收入費(fèi)心,而集中精力關(guān)注所辦理的業(yè)務(wù),這樣既有利于事務(wù)所的管理,又可以培養(yǎng)專業(yè)化較強(qiáng)的律師隊(duì)伍,有利于律師之間的團(tuán)結(jié)和協(xié)作,提高事務(wù)所的業(yè)務(wù)效率?! ∈紫?,律師作為一名雇員對(duì)事務(wù)所的管理和風(fēng)險(xiǎn)不承擔(dān)任何責(zé)任,而他卻以事務(wù)所的名義開拓業(yè)務(wù),自己辦案,事務(wù)所既不能把握接受案件的方向,也不能對(duì)案件的辦理質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督,潛在的辦案風(fēng)險(xiǎn)要由全體合伙人承擔(dān)。其不良后果是,會(huì)在律師事務(wù)所內(nèi)部形成不必要的攀比,結(jié)果勢(shì)必導(dǎo)致事務(wù)所整體成本的上升。  “萬金油”律師,松散的管理,執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)不可避免  在事務(wù)所發(fā)展初期,由于事務(wù)所的規(guī)模小,業(yè)務(wù)少,事務(wù)所通常處于積極開拓業(yè)務(wù)的狀態(tài),合伙人很難提供多余的業(yè)務(wù)給律師去做?! ∑?、為什么專業(yè)化分工和統(tǒng)一的業(yè)務(wù)管理,有利于防范利益沖突?  在合伙制律師事務(wù)所中,有了優(yōu)秀的專業(yè)人才,并配套地實(shí)施業(yè)務(wù)管理,才能培養(yǎng)律師具有良好的服務(wù)意識(shí),才提高整體律師的法律服務(wù)質(zhì)量。  作為事務(wù)所的合伙人,在整體統(tǒng)一管理的意識(shí)和觀念上應(yīng)當(dāng)能夠達(dá)成共識(shí),主動(dòng)地、自覺地放棄“人自為戰(zhàn)”、“個(gè)人利益高于一切”的思想。合伙人個(gè)人權(quán)利的過分行使,會(huì)導(dǎo)致事務(wù)所整體社會(huì)聲譽(yù)的下降。大道理人人都會(huì)講?! ×?、合伙人如何統(tǒng)一思想?  律師事務(wù)所是由合伙人、律師及專業(yè)輔助人員組成的法律服務(wù)組織?! 〉牵÷蓭熓聞?wù)所也需要自覺遵守“忠誠(chéng)守信”、“保守秘密”、“最大限度地盡職盡責(zé)”、“避免利益沖突”等執(zhí)業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德?! 〉?,每位合伙人處于較大的經(jīng)濟(jì)壓力之下,個(gè)人需要生存和發(fā)展,事務(wù)所的房租、員工工資、社會(huì)保障福利和必要辦公成本開支等費(fèi)用,都必須依靠自己不斷地開拓法律服務(wù)市場(chǎng)和挖掘案源。如果,沒有新案件的統(tǒng)一登記制度,沒有利益沖突的即時(shí)檢索系統(tǒng),那些接收到《起訴狀》、《律師函》、《法律意見書》對(duì)方當(dāng)事人,就很可能是同一家律師事務(wù)所的委托人。大型專業(yè)化律師事務(wù)所的服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),通常比當(dāng)?shù)芈蓭焻f(xié)會(huì)公布的標(biāo)準(zhǔn)要高一些,執(zhí)業(yè)管理也非常規(guī)范,職業(yè)道德信譽(yù)也普遍比較好。大型律師事務(wù)所往往在國(guó)內(nèi)其他大城市設(shè)立有分支機(jī)構(gòu),有的還在紐約、香港和東京等境外大城市設(shè)立有聯(lián)絡(luò)處或辦公室,如果沒有先進(jìn)的管理制度和管理措施,利益沖突發(fā)生的可能性就會(huì)增加,解決沖突的難度也會(huì)增加?!  堵蓭煼ā芬?guī)定,
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