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正文內(nèi)容

試談律師執(zhí)業(yè)中的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)防范(留存版)

2025-07-12 00:44上一頁面

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【正文】 動地、自覺地放棄“人自為戰(zhàn)”、“個人利益高于一切”的思想?! ∈紫龋蓭熥鳛橐幻蛦T對事務(wù)所的管理和風(fēng)險(xiǎn)不承擔(dān)任何責(zé)任,而他卻以事務(wù)所的名義開拓業(yè)務(wù),自己辦案,事務(wù)所既不能把握接受案件的方向,也不能對案件的辦理質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督,潛在的辦案風(fēng)險(xiǎn)要由全體合伙人承擔(dān)。這樣有重大影響的業(yè)務(wù),事務(wù)所必須合伙人集體討論決定,而不可以聽任某個合伙人擅自行事。而且,為提高和強(qiáng)化專業(yè)律師業(yè)務(wù)素質(zhì),事務(wù)所中業(yè)務(wù)培訓(xùn)、沙龍與學(xué)習(xí)、定向培養(yǎng)專業(yè)人才等繼續(xù)教育的活動會越來越多。作為律師和律師事務(wù)所要充分遵守規(guī)則,又要充分利用規(guī)則。依據(jù),北京市、上海市等律師協(xié)會的規(guī)則要求,律師詳盡告知存在利益沖突,委托人書面同意并完全認(rèn)可律師繼續(xù)代理?! ?3)僅限于非訴訟的法律咨詢意見。雖然業(yè)務(wù)繁忙,管理工作確實(shí)是有序、高效、低風(fēng)險(xiǎn)。一是《法律法》要求的,承辦法律服務(wù)必須由律師事務(wù)所統(tǒng)一接受委托,中倫金通的合伙人們始終嚴(yán)格地遵守《律師法》的要求,不私下承接法律服務(wù)業(yè)務(wù),所有的法律服務(wù)都在網(wǎng)上統(tǒng)一登記?! ?2)沖突檢索  由律師事務(wù)所總部的業(yè)務(wù)主管和圖書管理員二人專職負(fù)責(zé)。第三是能夠讓任何一位合伙人都清楚地知道,自己為哪些客戶服務(wù),其他合伙人為哪些客戶服務(wù)?! 榱藴p輕承辦律師的工作負(fù)擔(dān),客觀地記載每月、每周、每天、每個時間段,業(yè)務(wù)律師為客戶具體的工作內(nèi)容?! ∈⑼晟莆覈蓭焾?zhí)業(yè)避免利益沖突制度的建議  我國的律師制度是國家市場經(jīng)濟(jì)秩序和司法訴訟制度的重要組成部分,建立和完善律師執(zhí)業(yè)避免利益沖突制度,既要維護(hù)國際經(jīng)濟(jì)交流,保障司法活動的正當(dāng)程序,又要發(fā)揮律師等社會中介組織的作用,不是簡單的限制和制止,而是因勢利導(dǎo)、相互促進(jìn)。否則,律師權(quán)利將被限制,市場經(jīng)濟(jì)和司法制度將受到破壞,中國律師業(yè)的發(fā)展將受到嚴(yán)重打擊。但是,律師事務(wù)所可以做的工作之一,就是通知相關(guān)客戶,某合伙人已經(jīng)離職,客戶可以選擇,原承辦的法律服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任于客戶選擇的結(jié)果隨之轉(zhuǎn)移。通常情況下,加大了承辦律師的工作強(qiáng)度。只有編號,沒有簽字。根據(jù)北京、上海、深圳和廣州各辦公室統(tǒng)一執(zhí)行的案件管理規(guī)則和公章使用管理辦法,通常經(jīng)過以下四個程序:案件登記、沖突檢索、沖突審核和案件審批。自2002年3月正式運(yùn)行5年以來,這套管理軟件實(shí)際應(yīng)用的效果非常好,經(jīng)過不斷修改和完善,使我們業(yè)務(wù)軟件更加完備和成熟,有效地解決了案件管理、客戶管理和利益沖突管理問題。廣大的執(zhí)業(yè)律師和律師事務(wù)所要自覺地遵守“利益沖突規(guī)則”,嚴(yán)格地適用“例外規(guī)則”,不僅僅要加強(qiáng)對執(zhí)業(yè)律師執(zhí)業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德教育,更重要的是要加強(qiáng)律師事務(wù)所的規(guī)范化建設(shè),樹立良好的律師執(zhí)業(yè)文化,培養(yǎng)文明的法治社會環(huán)境?! ?2)“協(xié)調(diào)、調(diào)解”工作。利益沖突規(guī)則的例外,在于委托人地位的實(shí)質(zhì)抵觸,以及委托人對承辦律師繼續(xù)代理法律服務(wù)行使否決權(quán)。例如:A公司曾經(jīng)委托承辦律師提供日常法律咨詢,該《常年法律顧問協(xié)議》結(jié)束后不滿1年的,該律師事務(wù)所就不能接受B公司的委托指派律師承辦起訴A公司的法律服務(wù)。一個合伙人可以則重出庭訴訟,而另一個合伙人則可以重文字工作。單從某個律師或合伙人的角度出發(fā)可能很少有不能接收的業(yè)務(wù),但從事務(wù)所的角度出發(fā)有些業(yè)務(wù)就不適合接收。其不良后果是,會在律師事務(wù)所內(nèi)部形成不必要的攀比,結(jié)果勢必導(dǎo)致事務(wù)所整體成本的上升。合伙人個人權(quán)利的過分行使,會導(dǎo)致事務(wù)所整體社會聲譽(yù)的下降?! 〉?,每位合伙人處于較大的經(jīng)濟(jì)壓力之下,個人需要生存和發(fā)展,事務(wù)所的房租、員工工資、社會保障福利和必要辦公成本開支等費(fèi)用,都必須依靠自己不斷地開拓法律服務(wù)市場和挖掘案源?!  堵蓭煼ā芬?guī)定,律師事務(wù)所和律師提供法律服務(wù)行為,應(yīng)當(dāng)遵守國家憲法和法律,恪守律師行業(yè)協(xié)會制訂的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律,維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。是否構(gòu)成利益沖突需要根據(jù)每個案件的具體情況,考慮律師與委托人之間的關(guān)系、委托人與委托人之間的關(guān)系、委托人的特殊情況等等因素,綜合加以評估。律師執(zhí)業(yè)中的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)防范  從有關(guān)國家和地區(qū)的規(guī)定來看,調(diào)整利益沖突的規(guī)則是律師職業(yè)行為規(guī)則的一個重要組成部分。這種評估方法需要符合以下兩個原則,這兩個原則也是產(chǎn)生利益沖突規(guī)則的基礎(chǔ)。如果在同一案件中為雙方當(dāng)事人代理的,或泄露當(dāng)事人的商業(yè)秘密或者個人隱私的,或收受委托人財(cái)物,或利用提供法律服務(wù)牟取當(dāng)事人爭議權(quán)益的,或接受對方當(dāng)事人財(cái)物的,司法行政機(jī)關(guān)可給予警告。所以,小型律師事務(wù)所及律師個人,為爭取自身的生存空間,通常承接各類法律服務(wù),律師也都是“萬金油”式的“全科”人物?! ÷蓭熓聞?wù)所需要樹立良好社會信譽(yù),最大限度地維護(hù)客戶的合法權(quán)益。這樣做,還會使團(tuán)體缺乏凝聚力,不可能實(shí)行統(tǒng)一的人才培養(yǎng)計(jì)劃,人力資源會造成不必要的浪費(fèi)。因?yàn)?,有些案件可能帶來風(fēng)險(xiǎn),并非所有的業(yè)務(wù)都能給律師事務(wù)所帶來利益。規(guī)模比較大的律師事務(wù)所,內(nèi)部最好分成不同的專業(yè)部門,例如:房地產(chǎn)部、公司部、訴訟仲裁部部、知識產(chǎn)權(quán)部、金融部等。  例外規(guī)則  有句法學(xué)彥語說得好“有規(guī)則即有例外”。如果,委托人之間的地位不是實(shí)質(zhì)抵觸,而是形式對立,委托人對承辦律師的繼續(xù)代理不行使否決權(quán),而是要求繼續(xù)代理。委托雙方的法律地位存在實(shí)質(zhì)上利益對立關(guān)系,在同一非訴訟法律事務(wù)中,同時接受可能會有利益沖突的兩方或者兩方以上的委托,進(jìn)行“協(xié)調(diào)、調(diào)解”工作。  九、如何在業(yè)務(wù)管理中避免雙重代理  吸收國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)  早在2000年,中倫金通律師事務(wù)所的部分合伙人律師,先后到美國、英國、日本和韓國的大型律師事務(wù)所實(shí)習(xí)和工作,對于美國的偉凱、英國的路偉、日本的長島大野等大型國際律師事務(wù)所來說,在世界各地有十多家分支機(jī)構(gòu),從業(yè)律師幾千人,合伙人幾百人,開業(yè)有上百年的歷史,無論是案件管理系統(tǒng)、客戶管理、利益沖突管理、律師日志管理,還是法律文件檔案及參考資料等信息共享系統(tǒng),全都使用先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù),在世界各地的辦公室中廣泛使用?! ∈?、要堅(jiān)持統(tǒng)一、規(guī)范、嚴(yán)格的業(yè)務(wù)管理原則  中倫金通律師事務(wù)所在北京、上海、深圳和廣州市有四個規(guī)模比較大的辦公室,案件登記實(shí)施統(tǒng)一的登記制度,登記的內(nèi)容主要有以下三個方面,合伙人、承辦律師和業(yè)務(wù)秘書都必須積極地參與。  (1)案件登記  由合伙人或合伙人的秘書負(fù)責(zé)。或只有簽字,沒有編號的,行政主管都不得在合同上加蓋公章。律師業(yè)務(wù)日志系統(tǒng)是綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的重要組成部分。  例如:2006年6月1日,某合伙人正式離職,客戶選擇跟隨該合伙人,與中倫金通終止委托代理協(xié)議,與合伙人所在的新律師事務(wù)所簽訂了委托代理協(xié)議。  總之,關(guān)于律師執(zhí)業(yè)避免利益沖突的內(nèi)容既要充分維護(hù)委托人的利益,又必須充分保障律師的執(zhí)業(yè)權(quán)利,既要規(guī)定的盡量完善,使律師在法律服務(wù)中有章可循,又不能限制太多,約束律師執(zhí)業(yè)自由?! ±鏇_突管理是一件日常工作,涉及事務(wù)所管理委員會、主管合伙人、承辦律師、業(yè)務(wù)秘書、檢索員等多方人員,工作責(zé)任重大,檢索人員不能馬虎、懈怠,必須堅(jiān)持原則、不徇私情。如果,承辦律師一年之內(nèi)撰寫的工作日志,不能達(dá)到1500小時的,年終考核是不合格的,沒有年終獎金。第二是能夠清楚地知道在哪些案件當(dāng)中,客戶是誰,關(guān)聯(lián)方當(dāng)事人是誰,爭議的對方當(dāng)事人是誰。在系統(tǒng)內(nèi)固定的表格里填寫完成上述內(nèi)容后,保存上述內(nèi)容,系統(tǒng)會自動將全部信息傳送到利益沖突檢索人員的電腦頁面上。統(tǒng)一案件登記有著非常現(xiàn)實(shí)的意義?! ±纾河穆穫ヂ蓭熓聞?wù)所,在世界各地都有分支機(jī)構(gòu),對于受理案件管理卻非常嚴(yán)格,所有的新案件,包括續(xù)簽合同的專項(xiàng)法律服務(wù)和常年法律顧問,都必須由在英國的總部負(fù)責(zé)審查和批準(zhǔn),各分支機(jī)構(gòu)、首席代表和合伙人都無權(quán)直接簽署法律服務(wù)合同。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)充分、完全地履行告知義務(wù),雙方繼續(xù)要求承辦律師代理,獲得委托人的豁免書,主動與雙方委托人另行簽訂新的服務(wù)協(xié)議。  適用“利益沖突的例外規(guī)則”的條件是委托人徹底行使否決權(quán)。維護(hù)國家的司法公正是律師應(yīng)盡的職責(zé)。  律師專
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