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正文內(nèi)容

試談律師執(zhí)業(yè)中的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)防范(專業(yè)版)

  

【正文】 盡管我國(guó)律師業(yè)發(fā)展較快,但卻存在地區(qū)發(fā)展差距大的現(xiàn)狀,而且從整體上看,我國(guó)律師業(yè)的發(fā)展還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能同美國(guó)、日本等西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比。律師職業(yè)由于其特有的獨(dú)立性、專業(yè)性的特點(diǎn),導(dǎo)致了執(zhí)業(yè)律師流動(dòng)性比較頻繁的特征。但是,更重要的是淘汰那些不合格的客戶,挖掘老客戶的潛力,注意與有價(jià)值的客戶維系長(zhǎng)遠(yuǎn)的關(guān)系?! ?3)沖突審核和案件審批  由管理委員會(huì)負(fù)責(zé)。律師事務(wù)所的法律服務(wù)業(yè)務(wù),不是件數(shù)越多越好。為實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一案件管理和利益沖突風(fēng)險(xiǎn)防范,于2002年3月,中倫金通律師事務(wù)所正式實(shí)施案件管理、利益沖突檢索、客戶管理、日志管理的網(wǎng)絡(luò)化、一體化的“業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)”。委托雙方的法律地位存在形式上的對(duì)立關(guān)系,在同一訴訟或者仲裁案件中,曾經(jīng)建立過(guò)委托代理關(guān)系,僅就訴訟或仲裁案件提供過(guò)法律咨詢意見(jiàn),后又接受對(duì)立方或者利益沖突方的委托的。  完全的告知是承辦律師應(yīng)當(dāng)告訴委托人如果利益沖突發(fā)生可能引起委托人額外費(fèi)用的發(fā)生,而且委托人的決定是自愿的和沒(méi)有受到不良影響的,例如:沒(méi)有受到承辦律師的誤導(dǎo)、勸誘、威脅和脅迫。(3)豁免函應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽字,并有明確同意事務(wù)所代理的聲明?! ?4)在民事案件中,本所律師在同一仲裁案件中分別擔(dān)任代理人和仲裁員。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的努力(大約2年至4年),利益沖突的查詢已經(jīng)成為廣大合伙人、專職律師和業(yè)務(wù)秘書(shū)的日常工作習(xí)慣?! 〗y(tǒng)一的業(yè)務(wù)管理制度是事務(wù)所提高整體業(yè)務(wù)水平,保證業(yè)務(wù)質(zhì)量的關(guān)鍵。包括:事務(wù)所的律師管理制度、業(yè)務(wù)管理制度、行政管理制度、財(cái)務(wù)制度等等。在理論上,所有合伙人是平等的。  當(dāng)一家律師所不斷地?cái)U(kuò)大它的規(guī)模,在執(zhí)業(yè)律師和合伙人律師的人數(shù)急劇增加,以及分支機(jī)構(gòu)不斷設(shè)立的情況下,合伙人和律師每天承辦的法律服務(wù)事項(xiàng)會(huì)急劇上升,委托人之間利益沖突就會(huì)增加。在利益沖突規(guī)則中保守職業(yè)秘密的職責(zé)有許多具體標(biāo)準(zhǔn)?!  睹绹?guó)律師協(xié)會(huì)職業(yè)行為示范規(guī)則》【利益沖突:一般原則】規(guī)定:  如果律師代理某一當(dāng)事人將直接危害律師的另一當(dāng)事人,則律師不得代理該當(dāng)事人,除非:  1) 律師合理地相信上述代理不會(huì)不利地影響與該另一當(dāng)事人的關(guān)系,并且  2) 經(jīng)協(xié)商后,兩個(gè)當(dāng)事人都同意?! 「鶕?jù)《不萊克法律詞典》的解釋,與律師法律服務(wù)有關(guān)的利益沖突Conflict of interest的解釋是:律師的兩個(gè)(或多個(gè))委托人之間存在真實(shí)的或潛在的不一致的利益。 無(wú)論是在處理專項(xiàng)法律服務(wù),或代理訴訟、仲裁活動(dòng)時(shí),律師代理了有直接利益沖突的雙方當(dāng)事人的法律服務(wù),或律師為了履行其他責(zé)任,或律師為了自身利益,而不能為委托人提供最大限度的法律服務(wù),律師就會(huì)被行業(yè)規(guī)則認(rèn)定為不忠誠(chéng)。國(guó)際、國(guó)內(nèi)大型企業(yè)非常信賴大型律師事務(wù)所的專業(yè)法律服務(wù)和規(guī)范化管理。承辦律師也會(huì)喪失執(zhí)業(yè)信譽(yù)。事務(wù)所的整體利益才能實(shí)現(xiàn),有效的管理才可能執(zhí)行。穩(wěn)定律師隊(duì)伍,保證工作質(zhì)量,應(yīng)當(dāng)成為這個(gè)時(shí)期工作的一個(gè)重點(diǎn)。這樣做,一來(lái)可以有意識(shí)地篩選客戶,可以保證事務(wù)所的發(fā)展符合規(guī)劃的目標(biāo),二來(lái)對(duì)客戶進(jìn)行必要的篩選,可以保證本所業(yè)務(wù)的統(tǒng)一水準(zhǔn)和提高服務(wù)質(zhì)量。 雙重代理的具體表現(xiàn)方式如下:  (1)在刑事案件中,本所的律師為被害人或?yàn)楸缓θ说慕H屬擔(dān)任代理人,而本所其他律師接受同一刑事案件中犯罪嫌疑人或被告人的請(qǐng)求,擔(dān)任辯護(hù)人。  利益沖突的例外規(guī)則是律師協(xié)會(huì)許可的 ,承辦律師通知雙方委托人,為使商務(wù)交易順利的完成,缺少律師的幫助交易就要暫停,雙方委托人均不介意,充分信任律師對(duì)雙方都能“忠誠(chéng)”和“盡職”,要求承辦律師繼續(xù)代理,并取得雙方委托人的書(shū)面豁免,律師事務(wù)所是可以與委托人建立委托代理關(guān)系,繼續(xù)承辦法律服務(wù)的。關(guān)于充分與完全的詳盡程度,中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)和地方律師協(xié)會(huì)均沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和要求,我們根據(jù)《法律法》和參考美國(guó)律師協(xié)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn),描述了以下詳盡告知的基本內(nèi)容。后來(lái),由于A委托人拖欠B公司的房租,B公司希望委托承辦律師起訴A委托人追討房租和騰房。如果,我們不能在短時(shí)間內(nèi)貫徹實(shí)施這幾項(xiàng)基本的管理措施,將妨礙我們專業(yè)化、規(guī)?;蛧?guó)際化的發(fā)展進(jìn)程?! ∫鉀Q主動(dòng)篩選案件問(wèn)題  承辦專業(yè)化法律服務(wù)、提升平均案件效益、防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是我們追求的目標(biāo)之一,我們的管理委員會(huì)在案件審核過(guò)程中,將發(fā)展事務(wù)所的核心業(yè)務(wù),將承接“三好”業(yè)務(wù)的理念,始終向全體合伙人灌輸和宣傳。判斷結(jié)果,通常會(huì)有三個(gè)檢索結(jié)果,一是沒(méi)有沖突,二是有實(shí)質(zhì)性的沖突、三是有形式上的沖突。與客戶之間的關(guān)系分為兩個(gè)方面,第一方面是市場(chǎng)開(kāi)拓marketing,即如何發(fā)展新客戶,如何維系原有客戶。在客戶對(duì)律師工作的及時(shí)性和專業(yè)性抱怨和指責(zé)的時(shí)候,律師應(yīng)當(dāng)能夠及時(shí)地、誠(chéng)實(shí)地撰寫(xiě)工作報(bào)告和提交小時(shí)帳單,告訴客戶最近一個(gè)月、最近一周,我的法律服務(wù)內(nèi)容是什么,我的小時(shí)帳單是多少。中國(guó)的律師制度起步晚,自1979年恢復(fù)以來(lái),不國(guó)20年的歷史,從業(yè)人數(shù)11萬(wàn)人左右,在中國(guó)的審判、仲裁、檢察、立法、行政等國(guó)家機(jī)構(gòu)中,屬于弱勢(shì)群體。根據(jù)國(guó)家立法法的規(guī)定,規(guī)范訴訟和仲裁制度,只能由法律規(guī)定?! ×硗?,每個(gè)大型律師事務(wù)所在每年3月或12月,都會(huì)有小型的律師團(tuán)隊(duì)隨主管合伙人的離職而集體離職。我們總結(jié)以往的經(jīng)驗(yàn)得知,客戶集中在某個(gè)行業(yè),數(shù)量越多,利益沖突越多,執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)也不可避免,與創(chuàng)收數(shù)量沒(méi)有直接關(guān)系,與提高服務(wù)質(zhì)量沒(méi)有直接關(guān)系。決定接受或拒絕,對(duì)于存在利益沖突的案件,管理委員會(huì)委員有權(quán)決定拒絕接受委托,新的案件被退回到申請(qǐng)人的電腦頁(yè)面上。2005年簽署的977件中,案件類型有32個(gè),平均每件案件創(chuàng)收16萬(wàn)元人民幣?! I(yè)務(wù)管理的三個(gè)核心內(nèi)容就是:案件管理、客戶管理、利益沖突管理。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)充分、完全地向B公司履行告知義務(wù),B公司要求承辦律師繼續(xù)代理的,律師事務(wù)所應(yīng)獲得B委托人的豁免書(shū),與B公司簽訂訴訟代理協(xié)議。委托雙方的法律地位存在形式上的對(duì)立關(guān)系,雙方共同關(guān)心的客觀事實(shí)需要承辦律師發(fā)表客觀的、完整的和合法的專業(yè)法律意見(jiàn),律師的法律服務(wù)屬于“無(wú)事實(shí)爭(zhēng)議”的具體性事務(wù)。(3)在出現(xiàn)不可補(bǔ)救的利益沖突時(shí),指令律師不得接受代理,或者拒絕簽署委托代理合同,或者及時(shí)終止委托代理合同。同一律師事務(wù)所,說(shuō)的是無(wú)論在某個(gè)城市的同一個(gè)辦公室內(nèi),還是在全國(guó)各地、世界各地的分支機(jī)構(gòu)的辦公室內(nèi),任何律師都不能接受有損于現(xiàn)行委托人的另一個(gè)委托人的代理?! I(yè)務(wù)專業(yè)化,強(qiáng)化了合伙人之間的合作和律師間交流  律師的專業(yè)化程度要求很高?! ?1)業(yè)務(wù)洽商,最終簽約  事務(wù)所首先應(yīng)有一套明確的制度和程序上的要求。相反,事務(wù)所還希望律師能夠給事務(wù)所帶來(lái)一定的業(yè)務(wù),以維護(hù)事務(wù)所的生存與發(fā)展。但是,一旦面臨委托人之間存在利益沖突,合伙人能夠主動(dòng)辭退委托人的委托,自覺(jué)放棄律師費(fèi)收入,的確不是一件容易的事情。委托人之間的利益沖突就會(huì)因此而爆發(fā),律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)信譽(yù)就遇到挑戰(zhàn)。因?yàn)橐坏┏霈F(xiàn)任何不利于委托人的結(jié)果,律師協(xié)會(huì)相應(yīng)的違規(guī)處罰是嚴(yán)厲的,承辦律師事務(wù)所不僅喪失收取律師費(fèi)的權(quán)利,同時(shí)已收取的律師費(fèi)也必須予以返還,更為嚴(yán)重的是對(duì)律師的名譽(yù)會(huì)帶來(lái)根本性的打擊和損毀。除非:  1) 律師合理地相信上述代理不會(huì)受到不利影響。為了規(guī)范律師事務(wù)所的業(yè)務(wù)活動(dòng)和律師的執(zhí)業(yè)行為,維護(hù)委托人的利益,樹(shù)立律師的良好的職業(yè)形象,《中華人民共和國(guó)律師法》、《律師職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》針對(duì)禁止雙重代理的問(wèn)題,作出了原則性的規(guī)定。對(duì)于委托人來(lái)說(shuō),律師的忠誠(chéng)程度受到嚴(yán)重影響,委托人不會(huì)相信承辦律師對(duì)于自己的法律服務(wù)可以盡職盡責(zé)。大型律師事務(wù)所往往在國(guó)內(nèi)其他大城市設(shè)立有分支機(jī)構(gòu),有的還在紐約、香港和東京等境外大城市設(shè)立有聯(lián)絡(luò)處或辦公室,如果沒(méi)有先進(jìn)的管理制度和管理措施,利益沖突發(fā)生的可能性就會(huì)增加,解決沖突的難度也會(huì)增加?! 〉?,小律師事務(wù)所也需要自覺(jué)遵守“忠誠(chéng)守信”、“保守秘密”、“最大限度地盡職盡責(zé)”、“避免利益沖突”等執(zhí)業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德?! ∽鳛槭聞?wù)所的合伙人,在整體統(tǒng)一管理的意識(shí)和觀念上應(yīng)當(dāng)能夠達(dá)成共識(shí),主
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