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試談律師執(zhí)業(yè)中的利益沖突風(fēng)險防范(完整版)

2025-07-03 00:44上一頁面

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【正文】 小,業(yè)務(wù)少,事務(wù)所通常處于積極開拓業(yè)務(wù)的狀態(tài),合伙人很難提供多余的業(yè)務(wù)給律師去做?! ∽鳛槭聞?wù)所的合伙人,在整體統(tǒng)一管理的意識和觀念上應(yīng)當(dāng)能夠達(dá)成共識,主動地、自覺地放棄“人自為戰(zhàn)”、“個人利益高于一切”的思想。大道理人人都會講?! 〉?,小律師事務(wù)所也需要自覺遵守“忠誠守信”、“保守秘密”、“最大限度地盡職盡責(zé)”、“避免利益沖突”等執(zhí)業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德。如果,沒有新案件的統(tǒng)一登記制度,沒有利益沖突的即時檢索系統(tǒng),那些接收到《起訴狀》、《律師函》、《法律意見書》對方當(dāng)事人,就很可能是同一家律師事務(wù)所的委托人。大型律師事務(wù)所往往在國內(nèi)其他大城市設(shè)立有分支機(jī)構(gòu),有的還在紐約、香港和東京等境外大城市設(shè)立有聯(lián)絡(luò)處或辦公室,如果沒有先進(jìn)的管理制度和管理措施,利益沖突發(fā)生的可能性就會增加,解決沖突的難度也會增加。雖然,委托人明示同意披露商業(yè)秘密可以免除律師的責(zé)任,或委托人明確表示同意在不同條件下的披露(disclosure)保密事項可以免除或者降低承辦律師的責(zé)任,但是,即使在免除或者降低律師保密責(zé)任的約定下,律師還是必須極其小心和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)靥幚砦腥说谋C苁马?。對于委托人來說,律師的忠誠程度受到嚴(yán)重影響,委托人不會相信承辦律師對于自己的法律服務(wù)可以盡職盡責(zé)。或因律師自己的利益而受到巨大限制,則該律師不得代理該當(dāng)事人。為了規(guī)范律師事務(wù)所的業(yè)務(wù)活動和律師的執(zhí)業(yè)行為,維護(hù)委托人的利益,樹立律師的良好的職業(yè)形象,《中華人民共和國律師法》、《律師職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》針對禁止雙重代理的問題,作出了原則性的規(guī)定。2001年6月27日,北京市律師協(xié)會頒布《北京市律師業(yè)避免利益沖突的規(guī)則(試行)》,隨后上海市律師協(xié)會和廣州市律師協(xié)會也相繼公布了避免利益沖突的規(guī)則,并且對禁止雙重代理規(guī)則,以及雙重代理例外所適用的范圍和條件作出了指導(dǎo)性規(guī)定。除非:  1) 律師合理地相信上述代理不會受到不利影響?! ≡诿绹?,忠誠義務(wù)是律師與委托人關(guān)系的最基本要求。因為一旦出現(xiàn)任何不利于委托人的結(jié)果,律師協(xié)會相應(yīng)的違規(guī)處罰是嚴(yán)厲的,承辦律師事務(wù)所不僅喪失收取律師費(fèi)的權(quán)利,同時已收取的律師費(fèi)也必須予以返還,更為嚴(yán)重的是對律師的名譽(yù)會帶來根本性的打擊和損毀?! 〈笮吐蓭熓聞?wù)所能夠集中其人才優(yōu)勢,提供專業(yè)性非常強(qiáng)的綜合性法律服務(wù)。委托人之間的利益沖突就會因此而爆發(fā),律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)信譽(yù)就遇到挑戰(zhàn)。有些小型律師事務(wù)所對于律師協(xié)會規(guī)定的一些行業(yè)規(guī)則,遵守得不是特別嚴(yán)格。但是,一旦面臨委托人之間存在利益沖突,合伙人能夠主動辭退委托人的委托,自覺放棄律師費(fèi)收入,的確不是一件容易的事情。合伙人必須要平衡好自己的權(quán)利,自覺履行事務(wù)所要求的義務(wù)和責(zé)任。相反,事務(wù)所還希望律師能夠給事務(wù)所帶來一定的業(yè)務(wù),以維護(hù)事務(wù)所的生存與發(fā)展。  其次,由于允許律師自己開拓業(yè)務(wù),辦理案件,事務(wù)所無法進(jìn)行客戶的準(zhǔn)確定位,無法保證事務(wù)所的專業(yè)化發(fā)展?! ?1)業(yè)務(wù)洽商,最終簽約  事務(wù)所首先應(yīng)有一套明確的制度和程序上的要求。一些規(guī)模比較大的律師事務(wù)所為了保證業(yè)務(wù)的質(zhì)量,很早就實行了業(yè)務(wù)的統(tǒng)一接收?! I(yè)務(wù)專業(yè)化,強(qiáng)化了合伙人之間的合作和律師間交流  律師的專業(yè)化程度要求很高。  八、禁止雙重代理的規(guī)則與例外  雙重代理規(guī)則  律師不得在同一案件中為雙方當(dāng)事人擔(dān)任代理人。同一律師事務(wù)所,說的是無論在某個城市的同一個辦公室內(nèi),還是在全國各地、世界各地的分支機(jī)構(gòu)的辦公室內(nèi),任何律師都不能接受有損于現(xiàn)行委托人的另一個委托人的代理。律師是要保證不失去案源,同時又希望不被司法行政機(jī)關(guān)處罰、不被律師協(xié)會懲誡。(3)在出現(xiàn)不可補(bǔ)救的利益沖突時,指令律師不得接受代理,或者拒絕簽署委托代理合同,或者及時終止委托代理合同。但是,適用“雙重代理例外規(guī)則”,應(yīng)當(dāng)遵循以下義務(wù),即:詳盡告知義務(wù)。委托雙方的法律地位存在形式上的對立關(guān)系,雙方共同關(guān)心的客觀事實需要承辦律師發(fā)表客觀的、完整的和合法的專業(yè)法律意見,律師的法律服務(wù)屬于“無事實爭議”的具體性事務(wù)。委托雙方的法律地位存在形式上的對立關(guān)系,在同一非訴訟法律事務(wù)中,律師事務(wù)所曾經(jīng)建立過委托代理關(guān)系,僅就專項委托提供過法律咨詢意見,后來又接受對立方或者利益沖突方的委托的。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)充分、完全地向B公司履行告知義務(wù),B公司要求承辦律師繼續(xù)代理的,律師事務(wù)所應(yīng)獲得B委托人的豁免書,與B公司簽訂訴訟代理協(xié)議?! ∥覀兊暮匣锶寺蓭煂ν鈬蓭熓聞?wù)所的案件管理和客戶管理制度進(jìn)行了廣泛的接觸和深入研究,考慮到國際大型律師事務(wù)所沿襲百年的管理理念、豐富的管理內(nèi)容、先進(jìn)的管理措施,我們沒有條件全部應(yīng)用和借鑒?! I(yè)務(wù)管理的三個核心內(nèi)容就是:案件管理、客戶管理、利益沖突管理。二是有利于發(fā)現(xiàn)利益沖突,避免執(zhí)業(yè)風(fēng)險。2005年簽署的977件中,案件類型有32個,平均每件案件創(chuàng)收16萬元人民幣。利益沖突檢索的判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行北京市、上海市、深圳市和廣州市四個地方律師協(xié)會頒布的規(guī)則。決定接受或拒絕,對于存在利益沖突的案件,管理委員會委員有權(quán)決定拒絕接受委托,新的案件被退回到申請人的電腦頁面上。第四是能夠讓每位專業(yè)律師和業(yè)務(wù)秘書知道,本部門為某位客戶提供法律服務(wù)的具體數(shù)量、業(yè)務(wù)類型、豈止日期、案件編號、全體承辦律師等業(yè)務(wù)信息。我們總結(jié)以往的經(jīng)驗得知,客戶集中在某個行業(yè),數(shù)量越多,利益沖突越多,執(zhí)業(yè)風(fēng)險也不可避免,與創(chuàng)收數(shù)量沒有直接關(guān)系,與提高服務(wù)質(zhì)量沒有直接關(guān)系。律師需要依照事務(wù)所的統(tǒng)一要求,無論是在辦公室內(nèi)工作,還是在客戶的現(xiàn)場工作,還是在外地出差辦公,都可以利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò),隨時隨地的將自己的工程內(nèi)容準(zhǔn)確、客觀和全面地填寫在客戶工作日志當(dāng)中?! ×硗?,每個大型律師事務(wù)所在每年3月或12月,都會有小型的律師團(tuán)隊隨主管合伙人的離職而集體離職。  國際先進(jìn)的管理經(jīng)驗與中國實際情況相結(jié)合。根據(jù)國家立法法的規(guī)定,規(guī)范訴訟和仲裁制度,只能由法律規(guī)定。除《律師法》和訴訟法之外,行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方性法規(guī)及最高人民法院的司法解釋均不能創(chuàng)立該類規(guī)范。中國的律師制度起步晚,自1979年恢復(fù)以來,不國20年的歷史,從業(yè)人數(shù)11萬人左右,在中國的審判、仲裁、檢察、立法、行政等國家機(jī)構(gòu)中,屬于弱勢群體。最終,客戶有選擇權(quán),要么選擇律師事務(wù)所,要么選擇跟隨小團(tuán)隊,要么選擇其他律師事務(wù)所。在客戶對律師工作的及時性和專業(yè)性抱怨和指責(zé)的時候,律師應(yīng)當(dāng)能夠及時地、誠實地撰寫工作報告和提交小時帳單,告訴客戶最近一個月、最近一周,我的法律服務(wù)內(nèi)容是什么,我的小時帳單是多少?! 《酱俾蓭熑粘9ぷ?,完善與客戶良好溝通的有效機(jī)制  在實施綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)之前,合伙人經(jīng)常督促律師撰寫工作匯報、階段小結(jié)和專項報告。與客戶之間的關(guān)系分為兩個方面,第一方面是市場開拓marketing,即如何發(fā)展新客戶,如何維系原有客戶。蓋章要憑編號和簽字,業(yè)務(wù)秘書將法律服務(wù)協(xié)議文本準(zhǔn)備妥當(dāng),憑電腦自動生成的案件編號,由部門負(fù)責(zé)人或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在合同上簽字,行政主管看到合同已經(jīng)取得案件編號,并且簽字符合規(guī)定的,準(zhǔn)予在合同上蓋章。判斷結(jié)果,通常會有三個檢索結(jié)果,一是沒有沖突,二是有實質(zhì)性的沖突、三是有形式上的沖突。  事務(wù)所管理委員會有權(quán)決定,事務(wù)所哪些案件應(yīng)當(dāng)受理,哪些案件不能受理?! ∫鉀Q主動篩選案件問題  承辦專業(yè)化法律服務(wù)、提升平均案件效益、防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險是我們追求的目標(biāo)之一,我們的管理委員會在案件審核過程中,將發(fā)展事務(wù)所的核心業(yè)務(wù),將承接“三好”業(yè)務(wù)的理念,始終向全體合伙人灌輸和宣傳?! ∈冀K貫徹先進(jìn)的管理方法  我們中倫金通律師事務(wù)所重點(diǎn)研究了國際先進(jìn)律師事務(wù)所的業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗,結(jié)合我們法律服務(wù)的現(xiàn)狀和特色,委托了專業(yè)軟件工程師,著手開發(fā)業(yè)務(wù)綜合管理軟件系統(tǒng)。如果,我們不能在短時間內(nèi)貫徹實施這幾項基本的管理措施,將妨礙我們專業(yè)化、規(guī)?;蛧H化的發(fā)展進(jìn)程。  “禁止律師雙重代理原則”的理論探討還需要不斷深入開展,特別是對于禁止律師
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