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試談律師執(zhí)業(yè)中的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)防范-wenkub

2023-06-12 00:44:32 本頁(yè)面
 

【正文】 律師事務(wù)所和律師提供法律服務(wù)行為,應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家憲法和法律,恪守律師行業(yè)協(xié)會(huì)制訂的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律,維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。雖然,委托人明示同意披露商業(yè)秘密可以免除律師的責(zé)任,或委托人明確表示同意在不同條件下的披露(disclosure)保密事項(xiàng)可以免除或者降低承辦律師的責(zé)任,但是,即使在免除或者降低律師保密責(zé)任的約定下,律師還是必須極其小心和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)靥幚砦腥说谋C苁马?xiàng)。  第二個(gè)原則,律師應(yīng)當(dāng)保守委托人的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。對(duì)于委托人來(lái)說(shuō),律師的忠誠(chéng)程度受到嚴(yán)重影響,委托人不會(huì)相信承辦律師對(duì)于自己的法律服務(wù)可以盡職盡責(zé)。是否構(gòu)成利益沖突需要根據(jù)每個(gè)案件的具體情況,考慮律師與委托人之間的關(guān)系、委托人與委托人之間的關(guān)系、委托人的特殊情況等等因素,綜合加以評(píng)估。或因律師自己的利益而受到巨大限制,則該律師不得代理該當(dāng)事人。如果,當(dāng)事人不同意雙重(多重)代理,或律師的繼續(xù)代理將產(chǎn)生利益的對(duì)立,律師不得代理雙方委托人。為了規(guī)范律師事務(wù)所的業(yè)務(wù)活動(dòng)和律師的執(zhí)業(yè)行為,維護(hù)委托人的利益,樹(shù)立律師的良好的職業(yè)形象,《中華人民共和國(guó)律師法》、《律師職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》針對(duì)禁止雙重代理的問(wèn)題,作出了原則性的規(guī)定。律師執(zhí)業(yè)中的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)防范  從有關(guān)國(guó)家和地區(qū)的規(guī)定來(lái)看,調(diào)整利益沖突的規(guī)則是律師職業(yè)行為規(guī)則的一個(gè)重要組成部分。2001年6月27日,北京市律師協(xié)會(huì)頒布《北京市律師業(yè)避免利益沖突的規(guī)則(試行)》,隨后上海市律師協(xié)會(huì)和廣州市律師協(xié)會(huì)也相繼公布了避免利益沖突的規(guī)則,并且對(duì)禁止雙重代理規(guī)則,以及雙重代理例外所適用的范圍和條件作出了指導(dǎo)性規(guī)定。其原文如下:A real or seeming inpatibility between the interests of two of a lawyer’s clients, such that the lawyer is disqualified from representing both clients if the dual representation adversely affects either client or if the clients do not consent.  美國(guó)律師協(xié)會(huì)對(duì)利益沖突的定義:“如果存在律師對(duì)委托人的代理將因律師自身的利益、律師對(duì)其他現(xiàn)委托人、前委托人或者第三人的職責(zé)而受到重大不利影響的重大風(fēng)險(xiǎn),則存在利益沖突問(wèn)題”。除非:  1) 律師合理地相信上述代理不會(huì)受到不利影響。這種評(píng)估方法需要符合以下兩個(gè)原則,這兩個(gè)原則也是產(chǎn)生利益沖突規(guī)則的基礎(chǔ)?! ≡诿绹?guó),忠誠(chéng)義務(wù)是律師與委托人關(guān)系的最基本要求。律師保守秘密,是律師執(zhí)業(yè)活動(dòng)中最為重要的法律職責(zé)之一。因?yàn)橐坏┏霈F(xiàn)任何不利于委托人的結(jié)果,律師協(xié)會(huì)相應(yīng)的違規(guī)處罰是嚴(yán)厲的,承辦律師事務(wù)所不僅喪失收取律師費(fèi)的權(quán)利,同時(shí)已收取的律師費(fèi)也必須予以返還,更為嚴(yán)重的是對(duì)律師的名譽(yù)會(huì)帶來(lái)根本性的打擊和損毀。如果在同一案件中為雙方當(dāng)事人代理的,或泄露當(dāng)事人的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的,或收受委托人財(cái)物,或利用提供法律服務(wù)牟取當(dāng)事人爭(zhēng)議權(quán)益的,或接受對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物的,司法行政機(jī)關(guān)可給予警告?! 〈笮吐蓭熓聞?wù)所能夠集中其人才優(yōu)勢(shì),提供專業(yè)性非常強(qiáng)的綜合性法律服務(wù)。大型律師事務(wù)所合伙人之間經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的協(xié)商、妥協(xié)的磨合,在實(shí)施統(tǒng)一管理和實(shí)施先進(jìn)的內(nèi)部治理理念方面能夠達(dá)成共識(shí),在處理律師與委托人之間的利益、處理委托人與委托人之間的利益方面,更能夠普遍地、自覺(jué)地堅(jiān)持“忠誠(chéng)守信”、“保守秘密”、“最大限度地盡職盡責(zé)”、“避免利益沖突”等執(zhí)業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德的基本規(guī)則。委托人之間的利益沖突就會(huì)因此而爆發(fā),律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)信譽(yù)就遇到挑戰(zhàn)。所以,小型律師事務(wù)所及律師個(gè)人,為爭(zhēng)取自身的生存空間,通常承接各類法律服務(wù),律師也都是“萬(wàn)金油”式的“全科”人物。有些小型律師事務(wù)所對(duì)于律師協(xié)會(huì)規(guī)定的一些行業(yè)規(guī)則,遵守得不是特別嚴(yán)格。合伙人個(gè)人的利益應(yīng)當(dāng)服從律師事務(wù)所的整體利益。但是,一旦面臨委托人之間存在利益沖突,合伙人能夠主動(dòng)辭退委托人的委托,自覺(jué)放棄律師費(fèi)收入,的確不是一件容易的事情?! ÷蓭熓聞?wù)所需要樹(shù)立良好社會(huì)信譽(yù),最大限度地維護(hù)客戶的合法權(quán)益。合伙人必須要平衡好自己的權(quán)利,自覺(jué)履行事務(wù)所要求的義務(wù)和責(zé)任。這些具體的管理制度是以律師服務(wù)專業(yè)化為核心而制定和實(shí)施的。相反,事務(wù)所還希望律師能夠給事務(wù)所帶來(lái)一定的業(yè)務(wù),以維護(hù)事務(wù)所的生存與發(fā)展。這樣做,還會(huì)使團(tuán)體缺乏凝聚力,不可能實(shí)行統(tǒng)一的人才培養(yǎng)計(jì)劃,人力資源會(huì)造成不必要的浪費(fèi)。  其次,由于允許律師自己開(kāi)拓業(yè)務(wù),辦理案件,事務(wù)所無(wú)法進(jìn)行客戶的準(zhǔn)確定位,無(wú)法保證事務(wù)所的專業(yè)化發(fā)展?! 〗y(tǒng)一的業(yè)務(wù)管理,可以防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)  統(tǒng)一的業(yè)務(wù)管理是指對(duì)律師事務(wù)所提供的所有法律服務(wù),從合伙人的立案申請(qǐng)、專人利益沖突檢索、全體員工的即時(shí)沖突檢索、業(yè)務(wù)的分配、業(yè)務(wù)的評(píng)價(jià)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、階段性工作匯報(bào)、結(jié)案報(bào)告和案卷歸檔等其相關(guān)環(huán)節(jié),實(shí)施專人負(fù)責(zé),實(shí)施集中統(tǒng)一的業(yè)務(wù)管理制度?! ?1)業(yè)務(wù)洽商,最終簽約  事務(wù)所首先應(yīng)有一套明確的制度和程序上的要求。因?yàn)?,有些案件可能帶?lái)風(fēng)險(xiǎn),并非所有的業(yè)務(wù)都能給律師事務(wù)所帶來(lái)利益。一些規(guī)模比較大的律師事務(wù)所為了保證業(yè)務(wù)的質(zhì)量,很早就實(shí)行了業(yè)務(wù)的統(tǒng)一接收?! ±鏇_突的檢索和查詢非常重要。  業(yè)務(wù)專業(yè)化,強(qiáng)化了合伙人之間的合作和律師間交流  律師的專業(yè)化程度要求很高。規(guī)模比較大的律師事務(wù)所,內(nèi)部最好分成不同的專業(yè)部門(mén),例如:房地產(chǎn)部、公司部、訴訟仲裁部部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部、金融部等?! “?、禁止雙重代理的規(guī)則與例外  雙重代理規(guī)則  律師不得在同一案件中為雙方當(dāng)事人擔(dān)任代理人?! ?3)在訴訟、仲裁類對(duì)抗性案件中,承辦與一方當(dāng)事人依法解除委托關(guān)系后,在同一案件中又接受對(duì)方當(dāng)事人的申請(qǐng)擔(dān)任代理人。同一律師事務(wù)所,說(shuō)的是無(wú)論在某個(gè)城市的同一個(gè)辦公室內(nèi),還是在全國(guó)各地、世界各地的分支機(jī)構(gòu)的辦公室內(nèi),任何律師都不能接受有損于現(xiàn)行委托人的另一個(gè)委托人的代理?! ±庖?guī)則  有句法學(xué)彥語(yǔ)說(shuō)得好“有規(guī)則即有例外”。律師是要保證不失去案源,同時(shí)又希望不被司法行政機(jī)關(guān)處罰、不被律師協(xié)會(huì)懲誡。(2)豁免函應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人告知存在利益沖突的基本事實(shí)和代理可能產(chǎn)生的后果。(3)在出現(xiàn)不可補(bǔ)救的利益沖突時(shí),指令律師不得接受代理,或者拒絕簽署委托代理合同,或者及時(shí)終止委托代理合同。如果,委托人之間的地位不是實(shí)質(zhì)抵觸,而是形式對(duì)立,委托人對(duì)承辦律師的繼續(xù)代理不行使否決權(quán),而是要求繼續(xù)代理。但是,適用“雙重代理例外規(guī)則”,應(yīng)當(dāng)遵循以下義務(wù),即:詳盡告知義務(wù)。如果,律師已經(jīng)預(yù)見(jiàn)到利益沖突的存在(包括:實(shí)質(zhì)沖突和形式?jīng)_突),繼續(xù)代理法律服務(wù),可能會(huì)損害委托人的利益,承辦律師需要向雙方委托人詳細(xì)解釋律師協(xié)會(huì)的規(guī)則要求,充分和完全地告知雙方委托人可能會(huì)帶來(lái)利益上的損害,詢問(wèn)委托人是否作出終止代理的決定,是否作出繼續(xù)代理的決定。委托雙方的法律地位存在形式上的對(duì)立關(guān)系,雙方共同關(guān)心的客觀事實(shí)需要承辦律師發(fā)表客觀的、完整的和合法的專業(yè)法律意見(jiàn),律師的法律服務(wù)屬于“無(wú)事實(shí)爭(zhēng)議”的具體性事務(wù)。委托雙方的法律地位存在實(shí)質(zhì)上利益對(duì)立關(guān)系,在同一非訴訟法律事務(wù)中,同時(shí)接受可能會(huì)有利益沖突的兩方或者兩方以上的委托,進(jìn)行“協(xié)調(diào)、調(diào)解”工作。委托雙方的法律地位存在形式上的對(duì)立關(guān)系,在同一非訴訟法律事務(wù)中,律師事務(wù)所曾經(jīng)建立過(guò)委托代理關(guān)系,僅就專項(xiàng)委托提供過(guò)法律咨詢意見(jiàn),后來(lái)又接受對(duì)立方或者利益沖突方的委托的?! ?4)僅限于訴訟的法律咨詢意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)充分、完全地向B公司履行告知義務(wù),B公司要求承辦律師繼續(xù)代理的,律師事務(wù)所應(yīng)獲得B委托人的豁免書(shū),與B公司簽訂訴訟代理協(xié)議?! 【拧⑷绾卧跇I(yè)務(wù)管理中避免雙重代理  吸收國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)  早在2000年,中倫金通律師事務(wù)所的部分合伙人律師,先后到美國(guó)、
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