《投資銀行的監(jiān)管》ppt課件-全文預(yù)覽
【正文】 ? （ 2）監(jiān)管者的非超脫性難以保證監(jiān)管的公正性，監(jiān)管的權(quán)威性不強(qiáng)使得監(jiān)管手段相對脆弱。 ? （ 2）監(jiān)管部門地位超然、獨(dú)立，利于投資者利益保護(hù)。 券商 管 理 辦 法 第十章第一節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管的一般要求一、投資銀行業(yè)監(jiān)管的意義 ? （二）投資銀行監(jiān)管的演變 ? 自由資本主義時(shí)期 —— 自律性監(jiān)管 ? 18世紀(jì)初，英國頒布 《 泡沫法 》 ? 1818年，英國頒布 《 證券交易條例 》 ? 1911年，美國堪薩斯州頒布 《 藍(lán)天法 》 第十章第一節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管的一般要求一、投資銀行業(yè)監(jiān)管的意義 ? 1929年經(jīng)濟(jì)大危機(jī)之后 ? （ 1）政府監(jiān)管的加強(qiáng) —— 安全穩(wěn)定優(yōu)先 ? 美國 《 1933年銀行法 》 及 Q條例、 《 1933年證券法 》 、 《 1934年證券交易法 》 等 —— 政府管理法規(guī) ? （ 2） 20世紀(jì) 70年代的放寬管制 —— 效率優(yōu)先 ? （ 3） 20世紀(jì) 90年代以后 —— 協(xié)調(diào)安全穩(wěn)定與效率 第十章第一節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管的一般要求一、投資銀行業(yè)監(jiān)管的意義 ? （三）投資銀行業(yè)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)動因 —— 市場失靈 ? 金融市場的外部效應(yīng)尤其嚴(yán)重 ? 靈敏性 ? 泡沫性 ? 傳染性 ? 金融市場存在嚴(yán)重的信息不對稱 ? 公平交易 ? 市場效率 第十章第一節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管的一般要求一、投資銀行業(yè)監(jiān)管的意義 ? 正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序是一種公共品 ? 非排他性 ? 非競爭性 第十章第一節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管的一般要求 二 、投資銀行業(yè)監(jiān)管的目標(biāo) ? （一）保護(hù)投資者的合法權(quán)益 ? （二）促進(jìn)投資銀行業(yè)的健康發(fā)展 ?
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1