【正文】 并就其市場(chǎng)內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，及時(shí)向社會(huì)公布。 ，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。 ，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。 。 （ 6）發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。 （ 2）監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。 （二）證券投資者保護(hù)基金公司 中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱 “ 保護(hù)基金公司 ” ）于 2020年 8月 30日注冊(cè)成立。 （ 5）國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。 （ 1）上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易 經(jīng)手費(fèi)的 20%納入基金。上市公司懂事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)性報(bào)告信息披露真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。 【 2020年新增】 2020年 11月 16日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā) 證監(jiān)會(huì)等部門《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易意見》的通知，簡(jiǎn)稱 “55 號(hào)文 ” 7.【 2020年新增】信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定： 2020年 4月 29日，中國證監(jiān)會(huì)制定和發(fā)布《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》，并自發(fā)布之日起執(zhí)行。 （ 2）創(chuàng)業(yè)板上市公司及時(shí)進(jìn)行信息披露重大事件的規(guī)定。 （ 3）臨時(shí)報(bào)告。 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4個(gè)月內(nèi) 披露年度報(bào)告。 （ 1）招股說明書與上市公告書。首先，應(yīng)充分公開的信息，在性質(zhì)上必須是重大信息。準(zhǔn)確原則是指公司公開的信息必須準(zhǔn)確無誤，不得以模糊不清的語言使公眾對(duì)其公布的信息產(chǎn)生誤解，不得有誤導(dǎo)性陳述。 （ 4）有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場(chǎng)效率。 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 、學(xué)者 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 [答疑編號(hào) 5241080106] 『正確答案』 C 『答案解析』證券投資方面的專家、學(xué)者不屬于證券行業(yè)內(nèi)幕交易行為主體。 （ 4）對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管。 ” （ 2）內(nèi)幕信息的界定。 欺詐客戶行為包括：（ 1）違背客戶的委托為其買賣證券；（ 2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；（ 3）挪用 客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；（ 4）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（ 5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（ 6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（ 7）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。 對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括 事前監(jiān)管與事后處理 。 操縱市場(chǎng)行為包括： （ 1）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向監(jiān)管部門推薦企業(yè)上市前，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查，要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的信息披露質(zhì)量、發(fā)行人的獨(dú)立性和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等作出必要的承諾。 （ 3）持續(xù)信息公開制度。 四、證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容（只記大條） （一）對(duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管 推行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。 （ 4）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。 中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立 9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。 [答疑編號(hào) 5241080104] 『正確答案』 BCD 『答案解析』證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段 是指通過運(yùn)用利率政策、稅收政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。 這一手段是通過制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預(yù)。 （二）證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段 這一手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。國家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。這一原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。公開、公平、公正。 。 有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：（ 1）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；（ 2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（ 3）受他人指 使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的；（ 4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。 有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 終身的證券市場(chǎng)禁入措施： （ 1）嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；（ 2）違反法律、行政法規(guī) 或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；（ 3）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的；（ 4）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書（申報(bào)稿），所披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致，且不得早于在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間； 預(yù)先披露的招股說明書（申報(bào) 稿）不能含有股票發(fā)行價(jià)格信息。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)意見中說明發(fā)行人的 自主創(chuàng)新能力。發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。 。 公開發(fā)行股票數(shù)量 少于 4億股 的，配售數(shù)量不超過本次 發(fā)行總量的 20%； 公開發(fā)行股票數(shù)量在 4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后 剩余發(fā)行數(shù)量的 50%。首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在 4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)（綠鞋）機(jī)制。 三、部門規(guī)章及規(guī)范性文件 （一）《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。 。 處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的具體措施 。 二、【 2020年新調(diào)整】行政法規(guī) 現(xiàn)行的 證券行政法規(guī)共 16件?！斗聪村X法》規(guī)定，國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動(dòng)，需要調(diào)查核實(shí)的，可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。非法資金流動(dòng)一般具有數(shù)額巨大、交易異常等特點(diǎn)。 《反洗錢法》的主要內(nèi)容包括： 。 、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處 5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者 單處洗錢數(shù)額 5%以上 20%以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處 5年以上 10年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額 5%以上 20%以下罰金：提供資金賬戶的；協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；協(xié)助將資金匯往境外的；以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的（第一百九十一條第一款）。 。證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息 有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)。 、企業(yè)債券罪。 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處 3年以下有期 徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處 3年以上 7年以下有期徒刑，并處罰金：無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；采用其他方式損害上市公司利益的。依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公 司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 2萬元以上 20 萬元以下罰金（第一百六十一條）。 關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定有： 、債券罪。 分為 12章 103條，包括：總則，基 金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運(yùn)作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算，基金份額持有人權(quán)利及其行使，監(jiān)督管理，法律責(zé)任及附則。 《公司法》共分 13章 219條，對(duì)在中國境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，公司債券，公司財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)，公司合并和分立，公司破產(chǎn)、解散和清算，外國公司的分支機(jī)構(gòu) ，法律責(zé)任等內(nèi)容制定了相應(yīng)的法律條款。 （二）《中華人民共和國公司法》 《中華人民共和國公司法》于 1993年 12月 29日由第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，于 1994年 7月 1日起實(shí)施。 單選題】我國《證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在（ ）。 一、法律 （一）《中華人民共和國證券法》 《中華人民共和國證券法》于 1998年 12月 29日第九屆全國人民代表大會(huì) 常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過，于 1999年 7月 1日實(shí)施。第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。 【例題 共分 12章，分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則?！豆痉ā反_立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。 《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。 2020年 2月 28 日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過《中 華人民共和國刑法修正案（七）》。 。（ ） [答疑編號(hào) 5241080102] 『正確答案』 B 『答案解析』提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰（第一百七十五條之一）。 、泄露內(nèi)幕信息罪。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處 5年以下有期徒刑或 者拘役，并處或者單處 1萬元以上 l0 萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處 5年以上 10年以下有期徒刑，并處 2萬元以上 20萬元以下罰金。社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運(yùn)用資金的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰（第一百八十五條之一）?！斗聪村X法》旨在預(yù)防洗錢活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪，其內(nèi)容包括總則、反洗錢監(jiān)督管理、金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)、反洗錢調(diào)查、反洗錢國際合作、法律責(zé)任及附則。 。 ，調(diào)查人員不得少于兩人。 。 制定《處置條例》的基本原則是： （ 1）化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交 易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展； （ 2）保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定； （ 3）細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度； （ 4）嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的一種處置措施。撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的 市場(chǎng)退出措施。 所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)； 只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購 。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公