信用社合規(guī)經(jīng)營管理暫行辦法-全文預(yù)覽
【正文】 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。 第二十條 合規(guī)經(jīng)理待遇如下：按月發(fā)放崗位津貼，標(biāo)準(zhǔn)為每月300 元（各聯(lián)社可根據(jù)情況調(diào) 整），為維護(hù)國家和集體利益做出突出貢獻(xiàn)的，另行給予獎(jiǎng)勵(lì)及表揚(yáng)。 （三）考核內(nèi)容包括工作態(tài)度（占 20分）、職業(yè)技能（占 20分）、工作成效（占 60 分）及加分項(xiàng)目（占 20分）（具體考核指標(biāo)及評分見附件 2）。人力資源部會(huì)同合規(guī)部制定合規(guī)經(jīng)理的年度培訓(xùn)計(jì)劃，并為學(xué)習(xí)培訓(xùn)提供必要的資金、場所和機(jī)會(huì)。 第十四條 合規(guī)經(jīng)理的工作目標(biāo) （一）通過對法律法規(guī)、政策制度的分析把握，及時(shí)將與本部 門 相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章制度向本部門員工傳達(dá)，同時(shí)分析法律法規(guī)及相關(guān)政策的變化對本部門的影響，監(jiān)督并保障本部門規(guī)章制度與法律法規(guī)、政策規(guī)定及監(jiān)管要求相符；督促本部門及時(shí)整改所發(fā)現(xiàn)的制度漏洞及問題，不斷完善制度建設(shè)； （二）通過積極主動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，配合合規(guī)部協(xié)助本部門負(fù)責(zé)人采取有效措施，推動(dòng)本部門各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)符合合規(guī)要求，盡量避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生； （三）通過合規(guī)自我評估及合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及問題，防微杜漸，在事前、事中有效控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，真正發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警作用； （四）通過多種形式的合規(guī)宣傳、培訓(xùn)與 學(xué)習(xí)，不斷提高員工的合規(guī)意識，形成各部門與合規(guī)部的良性互動(dòng)，構(gòu)建“人人合規(guī)”、“主動(dòng)合規(guī)”積極主動(dòng)的合規(guī)文化。聯(lián)社建立合規(guī)經(jīng)理例會(huì)制度，每季度召開一次。就本部門發(fā)生的重大突發(fā)事件及時(shí)填寫《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告表》（見附件 1）報(bào)合規(guī)部。合規(guī)經(jīng)理應(yīng)將本部門日常經(jīng)營管理活動(dòng)及業(yè)務(wù)流程中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括：可能出現(xiàn)違規(guī)事 項(xiàng)或可能因違反監(jiān)管要求受到處罰或制裁，遭受資產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的環(huán)節(jié)及事項(xiàng)及時(shí)向本部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)部報(bào)告。 （四）合規(guī)文化建設(shè)。 （二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管 理。 第十條 各部門負(fù)責(zé)人和員工要積極創(chuàng)造條件支持、配合合規(guī)經(jīng)理工作，不得對合規(guī)經(jīng)理的正常工作進(jìn)行消極抵制、干涉阻撓或打擊報(bào)復(fù)，否則將依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予嚴(yán)肅處理。 第七條 合規(guī)經(jīng)理應(yīng)對本部門日常工作的合規(guī)性進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，向合規(guī)部提出合規(guī)要求及建議，定期或不定期向合規(guī)部提 **規(guī)工作報(bào)告，配合合規(guī)部不斷完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 第三條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分布于農(nóng)信社的各個(gè)業(yè)務(wù)流程和工作崗位，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理需貫穿于業(yè)務(wù)發(fā)展的各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)，合規(guī)應(yīng)是全員的合規(guī)、各部門的合規(guī)，每一部門對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有直接責(zé)任。 第二條 本辦法是將《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見》、《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》提出的農(nóng)信社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建要求 和管理原則，通過在各業(yè)務(wù)部門和職能管理部門聘用專職或兼職合規(guī)經(jīng)理（以下統(tǒng)稱“合規(guī)經(jīng)理”），將合規(guī)管理滲透到主要的業(yè)務(wù)活動(dòng)、管理活動(dòng)和支持保障活動(dòng)之中，不斷提高農(nóng)信社對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估、控制、監(jiān)測和管理水平，確保農(nóng)信社合規(guī)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
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