【正文】 對影響到的特性作確認(rèn)（此要求應(yīng)在 中規(guī)定）；抽該產(chǎn)品改進(jìn)前、后檢試結(jié)果和顧客評價(jià)及比較分析資料。 采購品驗(yàn)證 ――抽手冊和程序文件或檢試計(jì)劃：是否規(guī)定檢試或驗(yàn)證項(xiàng)目，合格準(zhǔn)則和實(shí)施部門、并有相應(yīng)記錄表（葡萄一般在基地檢含酸量、合糖量）瓶和箱子采用驗(yàn) 證和檢試、其它輔料和添加劑用驗(yàn)證和工藝試驗(yàn) 編號： CQM/SZY0203003 版 本： 第 01版 第 0次修訂 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 頁 數(shù)： 第 11頁 共 14 頁 文件名稱： 果酒（葡萄酒）專業(yè)審核指導(dǎo)書 ――抽查采購品檢試記錄的供方提供的衛(wèi)生和合格證明和本組織的試用記錄 生產(chǎn)和服務(wù)的運(yùn)作 1) 標(biāo)準(zhǔn)中 a)的審核： ――到調(diào)整、發(fā)酵、陳釀車間和調(diào)配室抽查在制品和工藝文件、生產(chǎn)計(jì)劃；抽擴(kuò)培車間的菌種質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)； ――到動力車間抽提供的氨水和生產(chǎn)用水質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。能力不是時(shí)采取糾據(jù)；有不利趨勢時(shí)是否采取預(yù)措及其措施的驗(yàn)證記錄 產(chǎn)品的測量和監(jiān)控 ――采購品測控審核見 ――抽生產(chǎn)用水檢驗(yàn)記錄是否符合 GB5749 ――抽發(fā)酵菌種管理制度，實(shí)施記錄和檢驗(yàn)記錄 ――過程檢試審核見 ――抽不合格類別或酒檢試記錄，是否符合 GB/T15037 ――抽每個(gè)生產(chǎn)季度的型式驗(yàn)記錄（各種酒）及 GB/T15037 中 條件變化后的型式試驗(yàn)記錄與 GB/T15037 的符合性 ――抽省市質(zhì)檢部門的監(jiān)抽記錄 不合格控制 ――抽不合格品控制程序：查范圍是否采購品，在制品和成品；是否針對影響程度確定了合評審和批準(zhǔn)人，是否規(guī)定了評審內(nèi)容和處置方式（返工、改換酒類、報(bào)廢、拒收、箱子有讓步接收）顧客退回或反映酒不合格時(shí)的處置方式（降價(jià)、報(bào)廢）返工后交檢規(guī)定 ――抽階段，不時(shí)間不合格品評審、處理記錄，返工后復(fù)檢記錄，必須抽顧客退酒的處置記錄 數(shù)據(jù)分析 ――抽手冊和程序文件：查有關(guān)規(guī)定收集數(shù)據(jù)的目的、范圍、渠道、負(fù)責(zé)收集和分析部門、收集和分析方法、提供信息類型和提供方式， 所用統(tǒng)計(jì)技術(shù)及其適宜性 ――查收集、分析和利用資料：重點(diǎn)是與顧客滿意有關(guān)信息，產(chǎn)品檢試合格率，產(chǎn)品 A 類特性和關(guān)鍵過程參數(shù)的趨勢關(guān)鍵材料（葡萄）的合格率的特性的趨勢，其它采購品衛(wèi)生指標(biāo)趨勢，是否促進(jìn)了體系改進(jìn)，（提出了此例預(yù)防措施）、顧客意見或投訴處理的及時(shí)性和顧客的評價(jià) 改進(jìn) 持續(xù)改進(jìn)和策劃 如有重大的過程改進(jìn)，涉及過去時(shí)替代方案和代用的原輔料，添加劑時(shí)，審其是否依 進(jìn)行策劃；涉及酒質(zhì)時(shí)，審其是否依 進(jìn)行策劃 編號： CQM/SZY0203003 版 本： 第 01版 第 0次修訂 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 頁 數(shù)： 第 14頁 共 14 頁 文件名稱： 果酒（葡萄酒）專業(yè)審核指導(dǎo)書 日常改進(jìn)管理的審核見 ， ， ， ， ， ， 糾正措施 ――審糾正措施控制程序；有關(guān)規(guī)定采購措施的條件，條件是否充分，不合格程度和涉及范圍不合格的措施是否規(guī)定不合格的負(fù)責(zé)部門，采取措施的流程是否滿足標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定的統(tǒng)計(jì)技術(shù)是否合適 ――抽實(shí)施記錄：從 ， 和 數(shù)據(jù)查是否采取了所有措施，原分析是否到位，措施是否與原有對應(yīng)，能否防止再發(fā)生或不合格頻次或嚴(yán)重程度減少，有效時(shí)是否修改或補(bǔ)充體系文件，無數(shù)時(shí)是否再或提交管理評審 預(yù)防措施 ――抽預(yù)防措施控制程序：是否規(guī)定識別潛在不合格的方法，所用數(shù)據(jù)類型，采取措施的條 件，不合格程度和范圍的措施是否規(guī)定負(fù)責(zé)部門不程度和范圍的措施是否規(guī)定負(fù)責(zé)部門不、規(guī)定的措施流程是否滿足標(biāo)準(zhǔn)、使用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)及其合理性 －－抽實(shí)施記錄：從 ， ， ， ， ，數(shù)據(jù)判定是否采取了所需的所有措施，原因分析是否到位。查是否與顧客滿意監(jiān)控文件相符，是否提交管理評審 ――抽利用證據(jù)和效果證明材料（質(zhì)量分析和目標(biāo)修改、少預(yù)防措施產(chǎn)品改進(jìn)建議和實(shí)施，體交和過程改進(jìn)建議和實(shí)施） 編號： CQM/SZY0203003 版 本： 第 01版 第 0次修訂 現(xiàn)行狀態(tài)：有效 發(fā)布 /修訂日期： 頁 數(shù)： 第 13頁 共 14 頁 文件名稱： 果酒（葡萄酒）專業(yè)審核指導(dǎo)書 內(nèi)部審核 ――審內(nèi)審程序：其內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)符合性，頻次確定是否重要性和運(yùn)行狀況及上次審核結(jié)果而定 ――查內(nèi)審員證書是否由認(rèn)要的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)給 ――抽內(nèi)審計(jì) 劃：年度計(jì)劃（頻次是否依據(jù)程序確定、范圍是否覆蓋所有產(chǎn)品過程和部門）每次審核實(shí)施計(jì)劃：審核員獨(dú)立性，上次審核結(jié)果的追溯，與年度計(jì)劃符合性 ――抽內(nèi)審記錄：是否有專業(yè)特點(diǎn)、審核深度，是否覆蓋每一過程的所有活動，抽樣量合理性和代表性記錄的可追溯性 ――抽不合格報(bào)告：是否與內(nèi)審記錄對應(yīng)，描述的現(xiàn)實(shí)有無可重查性，條款判定的可確性，原因分析是否到位、驗(yàn)證記錄的重查性和效果判定 ――抽內(nèi)審報(bào)告：對過程是否依 GB/T19000 評價(jià)了 4 個(gè)方面。 采購 采購控制 ――抽手冊和程序文件：是否規(guī)定采購控制范圍［（葡萄、輔料、砂糖、食用酒精、檸檬酸、酒石酸、氫鉀），添加劑（ SO2），包裝物（瓶、箱）、過濾介質(zhì)（紙板、棉、硅藻土）委托檢驗(yàn)和計(jì)量單位，委托運(yùn)輸單位］，確定了對實(shí)現(xiàn)過程和輸出的影響（對采購重要度分類表），并根據(jù)影響程序確定了對供方和采購品控制的方式和程序； ――抽供方選擇評價(jià)和再評價(jià) 文件：查具體評價(jià)內(nèi)容，負(fù)責(zé)部門和參加部門及其職責(zé)、選擇的準(zhǔn)則，再次評價(jià)周期、內(nèi)容和保留或取消、提出改進(jìn)的條件： 1) 主要原料葡萄：是否規(guī)定基地條件為無毒地區(qū)，不施加禁用農(nóng)藥，采摘前 25日內(nèi)停用農(nóng)藥（葡萄酒廠衛(wèi)生規(guī)范要求），對葡萄是否規(guī)定出品種、含糖量或合酸量和水分要求； 2) 白砂糖是否規(guī)定符合 GB317，并提供衛(wèi)生指標(biāo)或含糖量符合要求的檢驗(yàn)報(bào)告 （衛(wèi)生防疫站檢驗(yàn)報(bào)告）； 3) 食品添加劑：是否規(guī)定須是定點(diǎn)廠家生產(chǎn)，提供生產(chǎn)和衛(wèi)生許可證，且符合 GB2760 的證據(jù)； 4)過濾介質(zhì)：硅藻土（ GB/T20218）、過濾紙板和過 濾棉是否符合衛(wèi)生要求的規(guī)定并提供衛(wèi)生防疫站檢驗(yàn)報(bào)告； 5)瓶箱生產(chǎn)廠的保證能力要求和供貨質(zhì)量歷史，要求規(guī)定瓶子材料符合的衛(wèi)生要求； 6）委托檢驗(yàn)和計(jì)量單位要規(guī)定資質(zhì)證書和授權(quán)范圍證明； 7）運(yùn)輸單位是否規(guī)定運(yùn)輸能力、運(yùn)輸要求要符合（ GB/T15037 中 的規(guī)定）： ――抽取上述采購為評價(jià)和再評價(jià)記錄（如為現(xiàn)有供應(yīng)方應(yīng)有質(zhì)保能力統(tǒng)計(jì)資料）查與程序的符合性，抽合格供方清單（注明提供的采購品、類別、重要度）調(diào)整或取消時(shí)提供證據(jù)和審批記錄； ――抽取合格供方的質(zhì)保能力資料的保存記錄（退貨、試用、檢試或驗(yàn)證記錄、供方提供的證據(jù)）。 設(shè)計(jì)／開發(fā)評審（通常為調(diào)整、發(fā)酵、陳釀、調(diào)配方案論證、試制后產(chǎn)品評審） ――抽已完成和正在進(jìn)行設(shè)計(jì)／開發(fā)產(chǎn)品的評審記錄： 1)查評審計(jì)劃是否符合 策劃輸出規(guī)定的階段、內(nèi)容、參加人員； 2)抽查評審實(shí)施記錄：查其評審內(nèi)容是否包括與產(chǎn)品規(guī)范、顧客要求、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；生產(chǎn)、采購 、檢試過程有關(guān)的內(nèi)容；是否作出能力評價(jià)、評價(jià)結(jié)論是否與評審意見相一致；有問題時(shí)能否識別出來（通過下一階段的設(shè)計(jì)、驗(yàn)證、確認(rèn)、生產(chǎn)、顧客、供應(yīng)、質(zhì)檢的反饋信息確定），是否提出解決方案及方法的效果記錄；參加人員是否有各相關(guān)職能化表，需要時(shí)有專家。 設(shè)計(jì)／開發(fā) 有新產(chǎn)品設(shè)計(jì)／開發(fā)、采用新的葡萄品種、使用新類型發(fā)酵菌種、發(fā)酵和陳釀工藝有重大變化 時(shí)，此過程不能刪減。 與顧客有關(guān)過程 產(chǎn)品要求的確定 ――質(zhì)量手冊和程序文件 是否規(guī)定產(chǎn)品信息收集內(nèi)容［標(biāo)準(zhǔn) a~d 顧客合同、市場調(diào)查、水平對比、與競爭對手比較、國家或行業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、試驗(yàn)方法、國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)（ GB2758， GB2760， GB10344， GB12696）、相關(guān)法律法規(guī)（產(chǎn)品質(zhì)量法、食品衛(wèi)生法、標(biāo)準(zhǔn)化法）］。 5)標(biāo)準(zhǔn)中 e)的審核 ――手冊或程序文件中是否規(guī)定保存標(biāo)準(zhǔn)要求的相應(yīng)記錄，由何部門保存； ――到培訓(xùn)部門或檔案部門抽取上述記錄。 2)標(biāo)準(zhǔn)中 b)的審核 ――手冊或程序