【正文】 理處在選擇評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上簽定分承包合同。 采購(gòu)文件發(fā)放前應(yīng)對(duì)規(guī)定的要求是否適當(dāng)由授權(quán)人進(jìn)行審批。但顧客的驗(yàn)證不能免除本院提供合格產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除其后顧客對(duì)分承包商所提供產(chǎn)品的拒收。工程項(xiàng)目組（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）協(xié)同催交。 ⑷ 所有顧客提供的資料均應(yīng)由項(xiàng)目 負(fù)責(zé)人組織管理，進(jìn)行標(biāo)識(shí)、貯存、保管、如有丟失、損壞的情況，應(yīng)予以記錄并向顧客報(bào)告。 ⑷ 對(duì)分承包方產(chǎn)品同樣要進(jìn)行唯一性標(biāo)識(shí)； ⑸ 所有標(biāo)識(shí)要記錄并保存。 設(shè)計(jì)過(guò)程控制 ⑴ 使用合適的、先進(jìn)的設(shè)計(jì)設(shè) 備，包括滿足設(shè)計(jì)要求的計(jì)算機(jī)及其軟件。 ⑵ 使用合適的、先進(jìn)的施工、安裝設(shè)備，并定期檢 驗(yàn)鑒質(zhì)量體系要求 39 定；平時(shí)要對(duì)設(shè)備進(jìn)行適當(dāng)養(yǎng)護(hù)、維修，以保證過(guò)程能力。 ⑹ 對(duì)施工中的安全性進(jìn)行控制，制定安全計(jì)劃和措施，要設(shè)于取安全員，做到防患于未然。 ⑷ 對(duì)竣工項(xiàng)目（產(chǎn)品）的主要特性和適用過(guò)程參數(shù)進(jìn)行監(jiān)控。 進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn) ⑴ 勘察大隊(duì)、承包公司、監(jiān)理部對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品，按規(guī)定的要求進(jìn)行檢驗(yàn)，確保未經(jīng)檢驗(yàn)或者驗(yàn)證不合格的產(chǎn)品不投入使用； ⑵ 根據(jù)對(duì)分承包方控制的程度和所提供的合格證據(jù) ，確定進(jìn)貨檢驗(yàn)的數(shù)量和性質(zhì)； ⑶ 如因生產(chǎn)急需來(lái)不及驗(yàn)證而緊急放行時(shí)，要有授權(quán)人批準(zhǔn)，并對(duì)該產(chǎn)品作出明確標(biāo)識(shí)，做好記錄，以便一旦發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定要求時(shí)，能立即追回和更換。對(duì)不能 例外轉(zhuǎn)序的產(chǎn)品要加以規(guī)定。記錄應(yīng)清楚表明產(chǎn)品是否按所有規(guī)定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)了檢驗(yàn)和（或）試驗(yàn)。建立《檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制程序》，對(duì)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備保持控制、校準(zhǔn)和維護(hù)，供實(shí)施。 檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的技術(shù)資料應(yīng)妥善保管，以便必要時(shí)提供給顧客，以證明設(shè)備的功能是適宜的。 檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)控制內(nèi)容 ⑴ 檢驗(yàn)結(jié)果標(biāo)識(shí)的范圍包括：采購(gòu)產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)、顧客提供產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)、產(chǎn)品形成過(guò)程的檢驗(yàn)狀態(tài)、產(chǎn)品最終檢驗(yàn)的狀態(tài)； ⑵ 規(guī)定標(biāo)識(shí)方法與管理辦法； ⑶ 在生產(chǎn)進(jìn)行及產(chǎn)品投入使用的整個(gè)過(guò)程中，應(yīng)保護(hù)好標(biāo)識(shí)； ⑷ 確保通過(guò)了規(guī)定檢驗(yàn)和試驗(yàn)的合格狀態(tài)產(chǎn)品才能交付和使用。 ⑶ 負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)計(jì)分承包方提供產(chǎn)品中的不合格品進(jìn)行評(píng)審、標(biāo)識(shí)和記錄； 勘察大隊(duì)、承包公司、監(jiān)理部 ⑴ 負(fù)責(zé)在部門實(shí)施《勘察承包監(jiān)理不合格品（過(guò)程）控制程序》；負(fù)責(zé)組織本分院部門對(duì)不合格品的評(píng)審； 質(zhì)量體系要求 45 ⑵ 負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目組的具體實(shí)施，同時(shí)根據(jù)不合格的處理結(jié)果，及時(shí)通知有關(guān)部門，必要時(shí)通知顧客。 勘察設(shè)計(jì)承包監(jiān)理不合格品評(píng)審和處置 ⑴ 院總（副總）工程師、為不合格品評(píng)審的院級(jí)主管，對(duì)院審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格品組織評(píng)審，提出處置意見(jiàn)。 ⑷ 當(dāng)勘察不合格品作為降級(jí)使用處置時(shí)，應(yīng)向顧客提出讓步申請(qǐng)，同意后，應(yīng)記錄不合格和返修情況，以說(shuō)明不合格品的實(shí)際狀況。 ⑺ 成品交付以后的不合格品處置 勘察設(shè)計(jì)成果交付顧客以后，不論是施工以前還是施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格品，都應(yīng)及時(shí)由工程主管所（分院）組織評(píng)審、加以記錄，提出處置意見(jiàn)。對(duì)不合格品要進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離。 各室、分院、所、處、公司、部以及工程項(xiàng)目組負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施控制程序的具體實(shí)施，對(duì)實(shí)際和潛在的不合格原因進(jìn)行調(diào)查、分析， 制定糾正和預(yù)防措施： 室、分院、所、處、公司、部應(yīng)跟蹤監(jiān)督、指導(dǎo)項(xiàng)目組責(zé)任者實(shí)施糾正，并負(fù)責(zé)預(yù)防措施在本室、分院、所、處、公司、部的落實(shí)。 預(yù)防措施程序內(nèi)容 ⑴ 收集各種質(zhì)量信息，分析產(chǎn)生不合格的潛在原因； ⑵ 針對(duì)產(chǎn)生不合格的潛在原因制定預(yù)防措施，并實(shí)施控制，以確保有效性； ⑶ 對(duì)預(yù)防措施的執(zhí)行情況及其結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并做好記錄； ⑷ 將所采取的預(yù)防措施的有關(guān)信息提交給管理評(píng)審。 搬運(yùn) 勘察設(shè)計(jì)成品（文件和實(shí)物）通過(guò)郵寄或托運(yùn)時(shí)，要滿足包裝要求，防止裝卸時(shí)損壞。 交付 ⑴ 對(duì)應(yīng)交付的勘察設(shè)計(jì)承包監(jiān)理成品（文件和實(shí)物）應(yīng)檢驗(yàn)數(shù)量、完整性與完好情況； ⑵ 文件與實(shí)物成品交付都要有記錄，簽署手續(xù)齊全；并要對(duì)顧客接收到的信息（或回執(zhí)）作 適當(dāng)記錄； ⑶ 保護(hù)成品質(zhì)量的措施，應(yīng)延續(xù)到交付給顧客，包括郵寄、托運(yùn)過(guò)程。 支持文件 《質(zhì)量記錄控制程序》（ B016） 內(nèi)部質(zhì)量審核 總則 本院建立并實(shí)施《內(nèi)部質(zhì)量審核程序》，以檢驗(yàn)各部門的質(zhì)量活動(dòng)與結(jié)果，確定質(zhì)量體系的有效性，為管理評(píng)審提供依據(jù)。 內(nèi)部質(zhì)量審核程序 ⑴ 總工辦編制年度審核計(jì)劃，經(jīng)管理者代表審核后報(bào)院長(zhǎng)批準(zhǔn)，并由管理者代表組織審核組； ⑵ 每次內(nèi)審核要求列出審核清單，記錄審核結(jié)果，并編制審核報(bào)告； ⑶ 受審單 位對(duì)審核組提出的不合格，要研究制定糾正措施并實(shí)施糾正，審核組負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證并記錄。 措施 ⑴ 人事教育處根據(jù)院質(zhì)量方針和目標(biāo)要求，結(jié)合人員配備和考核情況制定培 訓(xùn)計(jì)劃，并由授權(quán)人批準(zhǔn)； ⑵ 教育培訓(xùn)包括新職工上崗培訓(xùn)、技術(shù)人員與管理人員的再教育、質(zhì)量體系教育培訓(xùn)； ⑶ 按照國(guó)家授權(quán)的機(jī)構(gòu)和部門的規(guī)定，對(duì)有特定要求的崗位人員組織培訓(xùn)和進(jìn)行資格考核。 室、 分院、所、處、公司負(fù)責(zé)安排服務(wù)計(jì)劃、人員，并監(jiān)督、檢查項(xiàng)目組具體進(jìn)行服務(wù)。各室、分院、所、處、公司、部、大隊(duì)負(fù)責(zé)本部門統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用。 支持文件 《統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用程序》（ B020）質(zhì)量體系要求 55 日期 修改條款 修改頁(yè) 批準(zhǔn)人 備注 注：每次修改由具體修改人填寫(xiě)后必須由批準(zhǔn)人簽字。 程序 ⑴ 培訓(xùn)稱職的統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用人員從事統(tǒng)計(jì)工作； ⑵ 針對(duì)確定、控制和驗(yàn)證過(guò)程能力以及產(chǎn)品特性的需要，逐步推廣應(yīng)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)，不斷提高實(shí)效性。 支持文件 《服務(wù)管理程序》（ B019） 統(tǒng)計(jì)技術(shù) 總則 結(jié)合本院實(shí)際情況，建立并實(shí)施《統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用程序》，選用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)技術(shù)，確保各階段產(chǎn)品質(zhì)量得到有效控制。 支持文件 《培訓(xùn)管理程序》（ B018） 服務(wù) 總則 為使服務(wù)工作滿足合同規(guī)定的要求，本院在勘察設(shè)計(jì)承包成果交付后，向建設(shè)單位提供適當(dāng)?shù)姆?wù)，建立并實(shí)施《服質(zhì)量體系要求 53 務(wù)管理程序》，以便對(duì)服務(wù)有效地控制。 人事教育處負(fù)責(zé)培訓(xùn)管理，總工辦協(xié)同配合有關(guān)質(zhì)量體系教育培訓(xùn)。 一般每年進(jìn)行一次內(nèi)審，必要時(shí)增加次數(shù)。 有關(guān)質(zhì)量體系運(yùn)行、審核的記錄由總工辦歸口管理； 工程勘察設(shè)計(jì)承 包監(jiān)理中的質(zhì)量記錄由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)收集、整理、歸檔。 包裝 對(duì)勘察設(shè)計(jì)承包監(jiān)理成品（文件和實(shí)物）應(yīng)針對(duì)成品性質(zhì)、運(yùn)輸條件采取不同的包裝方式，確保符合規(guī)定要求。 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理處、承包公司、監(jiān)理部、文件發(fā)行室負(fù)責(zé)實(shí)施《勘察設(shè)計(jì)成品搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付程序》，保證成品完好、齊全、交接手續(xù)清楚。 在質(zhì)量體系運(yùn)行過(guò)程中，由于某項(xiàng)糾正措施或者預(yù)防措施的實(shí)施引起有關(guān)程序文件的任何更改，有關(guān)執(zhí)行的部門都要予以記錄，并將信息反饋到總工辦，以便更改有關(guān)文件，正式審批下發(fā)。 支持文件 《設(shè)計(jì)不合格品控制程序》（ B013s） 質(zhì)量體系要求 47 《勘察承包監(jiān)理不合格品（過(guò)程）控制程序》（ B013k） 糾正和預(yù)防措施 總則 為了糾正和預(yù)防產(chǎn)品不合格或者質(zhì)量體系要素偏離規(guī)定要求，本院制定并實(shí)施《糾正和預(yù)防措施控制程序》，采取糾正措施以消除產(chǎn)生不合格的原因，采取預(yù)防措施以消除潛在的不合格原因。應(yīng)及時(shí)報(bào)院科技質(zhì)量處進(jìn)行評(píng)審處置。 ⑹ 成品曬印、裝訂過(guò)程中的不合格品，如找印錯(cuò)誤、曬印不清楚、不整齊以及裝訂缺頁(yè)、倒置等，由文印廠授權(quán)人主持評(píng)審。如遇重大問(wèn)題不能解決時(shí)，提交院級(jí)評(píng)審。 總工辦 ⑴ 負(fù)責(zé)對(duì)不合格品控制的歸口管理，對(duì)各有關(guān)部門的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督、檢查； ⑵ 對(duì)在勘察設(shè)計(jì)中發(fā)現(xiàn)的不合格品，應(yīng)配合有關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審、處置和通報(bào)，并作為對(duì)生產(chǎn)部門質(zhì)量考核的內(nèi)容之一。 職責(zé) 工程項(xiàng)目組 負(fù)責(zé)在本項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)承包監(jiān)理過(guò)程中實(shí)施《不合格品控制程序》，負(fù)責(zé)對(duì)不合格品及時(shí)給予標(biāo)識(shí)，記錄并按評(píng)審意見(jiàn)實(shí)施處置，做好不合格品控制的有關(guān)記錄。若缺少有關(guān)基準(zhǔn)時(shí)，用于校準(zhǔn)的依據(jù)應(yīng)形成文件； ⑶ 規(guī)定校準(zhǔn)的過(guò)程，制定校準(zhǔn)計(jì)劃，確定鑒定單位，標(biāo)明校準(zhǔn)狀態(tài)的合適標(biāo)志，保存校準(zhǔn)記錄； ⑷ 一旦發(fā)現(xiàn)某設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)，應(yīng)評(píng)定其已檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果的有效性，并形成文件； 質(zhì)量體系要求 43 ⑸ 確保設(shè)備在搬運(yùn)、存放及使用期間的安全維護(hù)和保養(yǎng)，保持其應(yīng)有的準(zhǔn)確度和精密度。 如果試驗(yàn)軟件或比較標(biāo)準(zhǔn)（如試驗(yàn)硬件）用作檢驗(yàn)手段時(shí)，使用前應(yīng)加以校核，以證明其能用于驗(yàn)證產(chǎn)品的可接受性，并按規(guī)定周期加以復(fù)檢。對(duì)所記錄的檢驗(yàn)和（或）試驗(yàn)不合格的產(chǎn)品，執(zhí)行（不合格品控制程序）。確認(rèn)所有進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)已完成并滿足要求時(shí)，進(jìn)行最終檢驗(yàn)，而且最終檢驗(yàn)結(jié)果滿足規(guī)定要求，產(chǎn)品才能交付。 過(guò)程檢驗(yàn)和試驗(yàn) ⑴ 在工程勘察承包、監(jiān)理的各階段，應(yīng)對(duì)工序產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，前道工序不合格，不能進(jìn)行下道工序施工（作業(yè)）； ⑵ 在所要求的檢驗(yàn)和試驗(yàn)報(bào)告完成之前或必要的報(bào)告收到和驗(yàn)證之前，不得將產(chǎn)品放行。 質(zhì)量體系要求 40 ⑹ 對(duì)監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)的安全性進(jìn)行控制，要制定安全計(jì)劃和措施，并設(shè)于職要全員，做到安全監(jiān)理。 ⑵ 使用合適的、先進(jìn)的監(jiān)理設(shè)備，并定期檢驗(yàn)鑒定；平時(shí)對(duì)監(jiān)理設(shè)備要進(jìn)行養(yǎng)護(hù)、適當(dāng)維修，以保證過(guò)程能力。 ⑷ 對(duì)項(xiàng)目施工實(shí)施全過(guò)程控制一些特殊過(guò)程，關(guān)鍵工序，要建立質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行控制，作業(yè)人員也應(yīng)由具備任職資格的高中級(jí)技術(shù)人員（技工）來(lái)完成。 ⑹ 設(shè)計(jì)過(guò)程中其他質(zhì)量環(huán)節(jié)見(jiàn)“設(shè)計(jì)控制要素”。 各設(shè)計(jì)室、所、分院、處負(fù)責(zé)實(shí)施《設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序》； 勘察大隊(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施《勘察過(guò)程控制程序》。 職責(zé) 門，負(fù)責(zé)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定和監(jiān)督檢查； 質(zhì)量體系要求 37 體實(shí)施；各室、所、分院、處、公司、部在校審中配合監(jiān)督檢查。 ⑶ 經(jīng)驗(yàn)證不符合要求的、不適用的資料，由項(xiàng)目組（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）直接或通過(guò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理處向顧客提出補(bǔ)充要求或要求重新提供。 《顧客提供資料控制程序》由生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理處和工程項(xiàng)目組（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)實(shí)施。 本院在分承包方貨源處的驗(yàn)證 當(dāng)有必要在分承包方處（采購(gòu)貨源處）進(jìn)行產(chǎn)品驗(yàn)證時(shí)，應(yīng)在分承包或采購(gòu)合同中規(guī)定驗(yàn)證的安排及產(chǎn)品的放行方質(zhì)量體系要求 35 式。 勘察承包項(xiàng)目若需要分承包，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在《工作綱要》中提出，經(jīng)批準(zhǔn)后，各自在選擇評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上簽定分承包合同。 對(duì)分承包的評(píng)價(jià)確定后應(yīng)建立合格分承包方名錄檔案和分承包方產(chǎn)品質(zhì)量記錄，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理處保存。 建立并實(shí)施《勘察設(shè)計(jì)承包分承包控制程序》、《勘察工程承包、監(jiān)理采購(gòu)控制程序》，對(duì)采購(gòu)質(zhì)量進(jìn)行控制，確?？辈煸O(shè)計(jì)承包、監(jiān)理整體質(zhì)量符合規(guī)定要求。若指定由其他部門審批時(shí)，該部門應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。 文件和資料的批準(zhǔn)、發(fā)布與歸口管理 ⑴ 質(zhì)量體系文件（除質(zhì)量計(jì)劃外）由總工辦歸口管理（質(zhì)量計(jì)劃由工程項(xiàng)目組管理），質(zhì)量手冊(cè)由最高管理者（院長(zhǎng)）批準(zhǔn)發(fā)布，程序文件和作業(yè)文件由管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布； ⑵ 技術(shù)性文件 ，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸檔，在使用前由各級(jí)授權(quán)人負(fù)責(zé)驗(yàn)證并批準(zhǔn)發(fā)布； b. 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、手冊(cè)類資料由圖書(shū)資料室歸口管理，由科技信息處批準(zhǔn)發(fā)布后使用； c. 法律、法規(guī)及政策性規(guī)定由院辦公室批準(zhǔn)轉(zhuǎn)發(fā)后由科質(zhì)量體系要求 32 技信息處發(fā)布并歸口 管理； d. 設(shè)備文件由各設(shè)備主管部門管理并批準(zhǔn)發(fā)布； e. 檢驗(yàn)試驗(yàn)文件由各自項(xiàng)目組歸口管理，各自主管部門批準(zhǔn)發(fā)布。設(shè)計(jì)成品應(yīng)予以歸檔保存。