【正文】 營造一種輕松、嚴肅的氣氛。第三章 審核目的目的：證實 QMS和審核準則的符合性、有效性和適宜性。聆聽：多聽（ 注意 ：多講會漏馬腳），認真聽，善意聽，正面理解，邊聽邊記、邊想， 適時打斷 。 組織機構(gòu) 審核策略：按照機構(gòu)層次、職責及關系進行審核。適用于 , , , 。適用于 , , , , , 等條款。適用于 , , 。 抵觸型 ：說明審核主要在于收集正面證據(jù)。 辦不到型 ：說的就要做到，做不到不要說。 故意拖延型 ：嚴肅要求其積極配合?；疽螅河行В尚?，一致，可核實?，F(xiàn)場操作或演示。 確定不符合項的原則和要點 不符合項類型和分級 不符合項報告課堂練習：不符合項判斷 (P323) 確定不符合項的原則和要點必須以客觀事實為基礎。正式提交不符合項報告前，應經(jīng)過 審核組內(nèi)部的充分討論 。最關鍵原則 ：存在多個問題時，應對關鍵問題進行判斷。更改設計開發(fā)要求及文件的更改（ ），顧客要求相關文件的更改（ ），目標及其相關文件的更改（ ），其它（ ）。監(jiān)視和測量：（過程參數(shù)的監(jiān)視和測量）， （生產(chǎn)和服務過程中的監(jiān)測活動）， （進貨、半成品（在制品）、成品的特性的測量）， （顧客滿意度）。法律傳達法律（ ），知法（ , , )，守法（ , ），組織行為是否符合法律法規(guī)的評價（ , , , ）。1策劃（體系文件策劃） , （體系策劃） , （產(chǎn)品實現(xiàn)策劃） , （設計開發(fā)策劃） , （監(jiān)測策劃） , （內(nèi)審策劃） , （過程監(jiān)測策劃） , （產(chǎn)品監(jiān)測策劃）1設施、設備、裝置基礎設施確定、提供、維護（ ），生產(chǎn)和服務設備使用、維護、工裝管理（ ），生產(chǎn)服務設備配置（ ），監(jiān)測裝置獲得、使用（ ），檢測裝置校準、防護、確認（ ）。 不符合項統(tǒng)計分析標準 總經(jīng)理 統(tǒng)計（總經(jīng)理）嚴重 一般 觀察 嚴重 一般 觀察…… Y 1 Y 1……合計 0 4 5 0 4 5注： 建議利用 EXCEL進行統(tǒng)計分析（使用 COUNTIF函數(shù)進行自動統(tǒng)計）第三章練習 不符合項報告根據(jù) (P269)以下各案例描述的事實，進行：1）不符合事實描述：2）不符合條款判定：3）不符合程度判定：第三章練習 不符合判斷第三章 審核組內(nèi)部會議第三章交流審核情況；確認不符合項并進行匯總分析1）逐一宣讀不符合報告，確保：證據(jù)確切，描述詳實，判定準確，簡明扼要，容易理解。3）對體系符合性、有效性做出評價。介紹審核結(jié)果：總的評價， 宣布不符合項， 并請受審核方 確認 。受審核方領導簡單致辭。參會人員要有代表性，并簽到。應保持友好、嚴肅的氣氛。第三章 審核報告第三章課堂練習認真閱讀內(nèi)審報告，列舉內(nèi)審報告的框架結(jié)構(gòu)及其應回答的主要內(nèi)容。 計劃要點基本內(nèi)容：原因、糾正、糾正措施、責任人、實施期限；措施必須明確、具體、可操作；常包括在不符合項報告中。例 2：計量科儀器未送檢定，原因是檢定費用不斷上升，為了省錢正在找收費便宜的單位。注意判定不合格和不合格原因?qū)臈l款。閉環(huán)管理 形式書面驗證：文件類不合格，輕微不合格現(xiàn)場驗證：較嚴重、實施性、效果性不合格 實施要點跟蹤審核應落實到具體部門；效果不理想：重新糾正；有效糾正措施：鞏固，必要時文件化；驗證人員：原內(nèi)審員，或其他合格人員；形成書面記錄和報告。實踐：內(nèi)審報告班長組織各小組長按照要求的格式完成完整的內(nèi)審報告并收集相關文件、記錄作為內(nèi)審報告的附件。 技能測試：不符合項判斷（不符合事實描述，不符合條款及其嚴重程度判定）； (297)編制部門檢查表（市場營銷部，條款, , , , , )按照三種不同分類方法對質(zhì)量審核進行分類界定審核范圍的三種方式審核的基本原則內(nèi)部審核的主要特點？年度內(nèi)審計劃一般包括哪些主要內(nèi)容？內(nèi)審項目準備工作包括哪些內(nèi)容？項目審核計劃應包括哪些主要內(nèi)容？檢查表的作用首次會議的程序和內(nèi)容內(nèi)審報告的主要內(nèi)容？閉卷：滿分 100分（內(nèi)審員）開卷：滿分 70分通知：內(nèi)審員報名注意事項 慎重對待，客觀評估，征求家長意見 ；交照片（現(xiàn)在）： 1張 2寸 (背面寫名字 )交錢：全部費用 300元。有用嗎？考試時間可以調(diào)整嗎？考試方式？及格線？通過率？謝謝觀看 /歡迎下載BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH。4）發(fā)證：北京方圓認證中心其他問題：證書是否在全國范圍內(nèi)有效？證書的作用？持有證書就可以做內(nèi)審員嗎？我不想做專職審核員？能考過嗎？報名條件？很多學校都沒開這門課。實施1）聘請外審員 1至 2名；2）以班為單位進行審核；3）外審員進行總結(jié)、評價。實踐：現(xiàn)場審核按照計劃的進度進行，總體不能超時太多；認真做好審核記錄；審核中間可以召開審核組內(nèi)部會議；審核結(jié)束后召開審核組會議，確定不符合項；實踐：不符合項報告各小組按照規(guī)定的格式完成不符合報告；班長組織對不符合報告進行集體審查、提出修改意見；不符合報告定稿。原因有：由于時間緊張臨時聘請的老師經(jīng)驗不是很豐富（ ），教材采購沒有滿足要求（ ），學生曠課現(xiàn)象很嚴重（ ）練習 糾正和糾正措施以發(fā)生在你身邊的具體事例為例，說明如何采取糾正和糾正措施：陳述事實；判定不合格條款；判定不合格原因條款；應采取的糾正（行動）；應采取的糾正措施。例：在綜合部發(fā)現(xiàn)不同版本文件放在一起，在車間發(fā)現(xiàn)作業(yè)文件沒有按照要求編號，在總工辦發(fā)現(xiàn)文件修訂后沒有經(jīng)過評審、批準就下達執(zhí)行，均屬于文件控制問題。實施程序： 查找原因計 劃實 施驗 證效果好鞏固 /修改文件否實施注意點：不符合：發(fā)生區(qū)域不等于責任區(qū)域。第三章審核綜合評價 ： 體系文件，運行狀況，內(nèi)審情況，管理評審，持續(xù)改進能力，運行結(jié)果。注意控制會議秩序，完成會議議程后策略而果斷地結(jié)束會議。澄清和說明時，側(cè)重證明客觀事實的存在。第三章末次會議注意事項：末次會議不能省略，由審核組長主持。 宣布審核結(jié)論。重申審核目的、范圍和審核準則。3）匯總、統(tǒng)計、分析：來源，原因，影響，糾正措施，糾正實施的影響。統(tǒng)計技術(shù)沒掌握或應用不正確（ ），其它（ ）2批準(文件批準 ), (設計輸出批準 ), (更改實施批準 ), (過程批準的準則 ), (產(chǎn)品、程序、過程和設備的批準要求 ), (放行前組織和顧客的批準 ), (處置不合格品組織和顧客的批準 )。1溝通（傳達滿足要求重要性） , （溝通和理解質(zhì)量方針） , （溝通職責權(quán)限） , （報告） , （內(nèi)部溝通） ,（顧客溝通） , （接口管理） , （和供方的溝通）。評審根據(jù)評審對象、性質(zhì)確定相應條款， （文件評審） , （進行管理評審） , （評審持續(xù)適宜性） , （管理評審） , （評審與產(chǎn)品有關的要求） , （確定評審活動） , （設計輸入評審） , （設計開發(fā)評審） , （評審設計開發(fā)更改） , （過程評審準則）, （管理評審作為持續(xù)改進的手段之一） , （評審不合格及糾正措施） , （評審預防措施）。注意搞清標識的性質(zhì)。合并同類項原則 ：相同的輕微不合格合并判斷。最貼近原則 ：不能完全 “對號入座 ”就判最為貼近的條款。對不符合項原因（ 文件 /實施 /效果 ）進行分析。作用：作為（不符合報告，審核結(jié)論，備忘，核實，查閱，追溯）的 依據(jù)要求：準確、真實，完整（突出重點），簡明（具體詳實），清晰、有條理，及時（ 盡量 避免追記）第三章模擬審核：如何應付各類被審核者被審核者 ：學生 (教學助理 )＋授課教師審 核 者 ：學生代表＋在座學生審核部門 ：教學部審核準則 ： 質(zhì)量手冊 +ISO9001標準要求 ：被審核者 ：沒問題型，抵觸型，軍人型，一問三不知，辦不到型，主動暴露型，求饒型，熱情過度型，故意拖延型審 核 者 ：控制審核局面，完成審核計劃階 段 ： 1）條款 46； 2）條款 ， 記 錄 ：提問者和聽眾都必須作記錄，并做出是否合格的判斷。第三章 審核驗證驗證作用：驗證各種結(jié)果的一致性；驗證審核發(fā)現(xiàn)的可靠性；發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果的相關性；導致審核活動的深入和產(chǎn)生追溯性。如客觀事實，陳述，文件記錄，產(chǎn)品，環(huán)境， ….注意事項：適宜數(shù)量：能說明問題（確定審核目標）。 求饒型 ：說明 “關鍵問題不能含糊 ”。 一問三不知 ：說明 “不回答就是沒有做 ”。適用于 , , , 等條款。適用于 , , , , , , , 。適用于 6, , , , , 等條款。適用于 , , , 等條款。又分為 順向和逆向 兩種。第三章 審核形式觀察：被訪者，文件，現(xiàn)場。 審核結(jié)論 ：以 “持續(xù)改進 ”為基本出發(fā)點。 檢查表 ：標準要素的要點必須全部覆蓋。3）為了擴大參與面，可增設副組長 1名以及進行簡短自我介紹。第三章練習 3 指出首次會中不適宜的行為或安排總經(jīng)理沒有準時到場；開場白組長沒有直入主題；審核員插話自我介紹；總經(jīng)理講話太長；受審核方有關部門負責人未出席；沒有簽到；超時；受審核方主持會議。條款號 審核項目單項測驗：編寫某綜合部檢查表第三章 現(xiàn)場審核目 錄 主要要求 首次會議 現(xiàn)場審核 不符合報告 審核組內(nèi)部會議 末次會議 審核報告 主要要求第三章嚴格依據(jù)審核準則進行審核；按計劃控制審核總體進度；不偏離審核目標；客觀準確，以事實為依據(jù)；以促進體系改進為根本目的。第二章 通知提前（ 3－ 5天）將項目審核計劃通知給有關部門，以做好有關準備，不搞突然襲擊。發(fā)現(xiàn)可疑不合格：充分核實、確認，記錄詳細。摸索、總結(jié)合適的 快速編制 方法。注意可操作性：檢查對象、地點、方式。包括通相關項目，一般從職能職責開始。通過 職能分配表 搞清各部門對應的條款（分清分管、主相關、通相關）。3）審核方式：問，看，抽樣（樣本數(shù)）。階段：文件初審（一般現(xiàn)場審核前由組長完成）文件全面審核（由審核員在現(xiàn)場完成）第二章基本步驟：通讀文件，同時認真記筆記；借助檢查表逐項檢查（答