【正文】 忌純粹 YES/NO。注意可操作性：檢查對象、地點、方式。注意輕重緩急。包括通相關(guān)項目，一般從職能職責(zé)開始。大部分檢查表可沿用通用內(nèi)容，針對 1中發(fā)現(xiàn)問題增加特殊、具體的項目。通過 職能分配表 搞清各部門對應(yīng)的條款（分清分管、主相關(guān)、通相關(guān)）。第二章編制思路方法練習(xí)：逐要素 編制 通用 過程檢查表（ 熟記標(biāo)準(zhǔn)條款 ）。3）審核方式：問，看，抽樣（樣本數(shù)）。第二章 檢查表 過程檢查表 部門檢查表 檢查表作用 檢查表編制 檢查表使用檢查表：現(xiàn)場審核提問備忘錄第二章 過程檢查表審核部門 檢查項目及方法 檢查結(jié)果記錄 備注供應(yīng)部 采購計劃是否審批？隨機抽查 4份計劃3號 計劃未審批， 1/8/5號計劃按要求審批2是否對供方評價？抽查合格供方清單及評價記錄？張部長證實，無供方清單，未進(jìn)行評價3材料庫 采購物資是否驗證？抽查記錄查 1/5/10號 記錄，均驗證1審核過程 :（采購）第二章 部門檢查表標(biāo)準(zhǔn)條款 檢查項目及方法 檢查結(jié)果記錄 備注 詢問 部長：營銷部的職能范圍？銷售，售后服務(wù)，顧客反饋1隨機詢問 1個銷售人員：營銷部職能范圍？銷售，服務(wù)，宣傳，顧客滿意度1隨機詢問 1個銷售人員：本人職責(zé)？張三：沒規(guī)定，領(lǐng)導(dǎo)隨時安排3 抽查 3份合同是否評審？查 2/5/8號合同，均評審1審核部門：營銷部第二章 檢查表作用導(dǎo)向作用：反映審核過程的特征、內(nèi)容規(guī)范作用：保證審核全面而不重復(fù)，減少盲目性監(jiān)控作用：減少隨意性、顧此失彼，減輕審核員壓力記錄作用：檢查表兼做審核記錄檢查表的最高境界：沒有檢查表第二章 檢查表編制檢查表的內(nèi)容編制思路方法應(yīng)注意的問題第二章檢查表的內(nèi)容1）要求：標(biāo)明標(biāo)準(zhǔn)條款號。階段：文件初審（一般現(xiàn)場審核前由組長完成）文件全面審核（由審核員在現(xiàn)場完成）第二章基本步驟：通讀文件，同時認(rèn)真記筆記；借助檢查表逐項檢查（答題式檢查）；根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題追蹤檢查（尤其是在現(xiàn)場審核時）；對審核發(fā)現(xiàn)歸納、總結(jié)，完成文件審核報告。第二章 文件審核目的：評價 QMS文件的充分性、系統(tǒng)性、邏輯性、連貫性、合理性、有效性、符合性。編制審核報告（組織討論形成審核結(jié)論）。制定審核計劃，準(zhǔn)備工作文件。審核組的管理：分配任務(wù)，內(nèi)部溝通。注： 以上主要針對第三方認(rèn)證審核，內(nèi)審審核組的組成可適當(dāng)靈活一些。實習(xí)審核員：需組織認(rèn)可。審核員：對類似組織比較熟悉的審核員，至少 1名高級審核員、 1名專業(yè)審核員。第二章審核組1組：張文（組長），張剛，張江2組：李剛，李立，李江文件審核日期 :2023年 7月 5日至 7月 6日現(xiàn)場審核日期 :2023年 7月 16日至 7月 17日制定人： 張剛制定日期： 2023年 7月 1日批準(zhǔn)人： 張文批準(zhǔn)日期： 2023年 7月 1日1報告發(fā)布日期： 2023年 7月 25日前第二章日期 第一組 第二組時間 受審部門 時間 受審部門 首次會議（ 8:008:30）辦公室 08:3010:30 技術(shù)部 08:0012:00銷售部 10:3012:00銷售部 13:0015:00 生產(chǎn)部 13:0014:30財務(wù)部 15:0017:00 倉庫 14:3017:00審核組會議（ 17:0017:30） 質(zhì)管部 13:0015:00 一車間 13:0015:00總經(jīng)理 15:0015:30 二車間 15:0016:00管代 15:3016:00審核組會議（ 16:0016:30）末次會議（ 16:3017:30）第二章說明：審核計劃沒有統(tǒng)一的格式，但主要的項目不能缺少；時間安排盡量和被審核方正常工作時間一致；合理分配各組在各部門的審核時間；實際執(zhí)行中各審核組可根據(jù)審核進(jìn)展適當(dāng)調(diào)整，但必須在最后完成時間內(nèi)完成審核；審核組分組：專業(yè)組和非專業(yè)組第二章練習(xí) 審核計劃根據(jù)以下基本信息編寫項目審核計劃：審核部門：總經(jīng)理，管代，辦公室，生產(chǎn)部，銷售部，生產(chǎn)車間，財務(wù)部。審核范圍公司叉車產(chǎn)品設(shè)計、制造、安裝和服務(wù)所涉及的公司內(nèi)部各部門、分廠、場所和過程。（ 點評： 應(yīng)更具體一些）第二章審核準(zhǔn)則ISO9001： 2023，公司 QMS文件，適用的法律法規(guī)審核組組長：張文（管代），副組長：李剛，季成1組：張文（組長），張剛，張江2組：李剛（組長），李立，李江3組：季成（組長），季正，季青（ 點評： 審核組組建很到位）第二章實施項目 時間 負(fù)責(zé)人 協(xié)助人編制部門內(nèi)審檢查表 李剛 各內(nèi)審員第 1次 QMS內(nèi)審 張文 李剛 /季成不合格糾正 部門經(jīng)理跟蹤審核 季成 內(nèi)審員完善各部門內(nèi)審檢查表 李剛第 2次 QMS內(nèi)審 張文 李剛 /季成不合格糾正 部門經(jīng)理跟蹤審核 李剛 各內(nèi)審員管理評審 總經(jīng)理 張文接受第三方證實審核 張文 各部門第二章案例 滾動式年度內(nèi)審計劃被審部門 ISO9001審核條款 1 2 3 4 5 …. 12總經(jīng)理 5, , 8,…. CV AP管代 ,… CV CC AP AP辦公室 ,….. CC AP AP銷售部 ,….. CP AP AP AP技術(shù)部 ,…. CP AP生產(chǎn)部 ,…… AP AP AP供應(yīng)部 ,…. AP APAP：計劃， AC：審核已進(jìn)行， CP： CM已計劃， CC： CM已完成， CV：CM已驗證第二章練習(xí) 內(nèi)審程序的內(nèi)容認(rèn)真閱讀內(nèi)審程序文件，回答下列 18個問題。第二章案例 集中式年度內(nèi)審計劃審核目的評價新建 QMS運行的符合性、有效性，在 2023年 8月第三方認(rèn)證審核前一個月糾正不合格。第二章 內(nèi)審年度計劃內(nèi)審程序中對年度計劃的編制已做了相應(yīng)規(guī)定。組建一只合格地內(nèi)審員隊伍。管理者代表應(yīng)主持內(nèi)審活動。第一章 其它要求項目 審核員 高級審核員教育 中等教育全部工作經(jīng)歷 5年質(zhì)量工作經(jīng)歷 2年審核員培訓(xùn) 40小時審核經(jīng)歷 作為實習(xí)審核員，連續(xù) 3年 內(nèi)完成 4次完整審核，至少 20人日 審核經(jīng)歷作為審核組長，連續(xù) 2年 內(nèi)完成 3次 完整審核，至少 15人日 審核經(jīng)歷第一章 能力的保持和提高審核員：每年至少 2次完整審核高級審核員：每年至少 1次擔(dān)任審核組長證書：有效期 3年，定期進(jìn)行復(fù)查換證，用于復(fù)查換證的相鄰 2次審核之間的間隔不得超過 18個月。 對審核員的要求第一章個人素質(zhì)教育，工作經(jīng)歷，審核員培訓(xùn)，審核經(jīng)歷QMS知識和技能 EMS知識和技能能力 個人素質(zhì)有道德 ：公正，誠實，可靠，忠誠和謹(jǐn)慎思想開明 ：愿意考慮不同的想法或觀點善于交往 ：善于處理人際關(guān)系善于觀察 ：能主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動有感知力 ：本能地了解和理解環(huán)境適應(yīng)力強 ：適應(yīng)不同的情況堅韌不拔 ：為達(dá)目的而堅持不懈明斷 ：依據(jù)邏輯推理分析及時得出結(jié)論自立 ：獨立工作并發(fā)揮作用第一章－ 1 知識和技能－審核員審核原則、程序和技術(shù)管理體系和引用文件組織狀況和專業(yè)技術(shù)適用法律法規(guī)和相關(guān)要求第一章 審核原則、程序和技術(shù)1）運用審核原則、程序和技術(shù)；2）有效策劃和組織審核工作；3）按商定時間完成審核；4）合理安排工作，優(yōu)先關(guān)注主要問題；5）利用各種前當(dāng)方式收集信息；6）理解抽樣技術(shù)地適宜性和后果；7）驗證收集信息的準(zhǔn)確性；第一章確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性，以支持審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論；評定影響審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論可靠性的因素；使用工作文件，記錄審核活動；1編制審核報告；1維護信息的保密性和安全性；1能有效地溝通?，F(xiàn)場審核1）現(xiàn)場運作是否符合審核準(zhǔn)則的要求；2）評價 QMS滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的能力。正面證實原則：對審核證據(jù)應(yīng)進(jìn)行正面證實，分析其中的嚴(yán)密的邏輯關(guān)系。e、基于證據(jù)的方法：得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的方法第一章審核原則的理解（其它表述）：客觀性原則：以事實為依據(jù)，以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩；系統(tǒng)性原則：審核活動有計劃、有步驟、規(guī)范地進(jìn)行；獨立性原則：無直接責(zé)任、利息關(guān)系，不受外界干擾；抽樣原則：盡量減少抽樣風(fēng)險；保密原則：信息僅用于審核目的第一章采信原則：對審核證據(jù)進(jìn)行驗證和確認(rèn)后才能信任和采用。以區(qū)域 /部門來界定；以活動 /過程來界定；注 1：綜合使用以上三種；注 2：外審：嚴(yán)格限于注冊認(rèn)證范圍；注 3：內(nèi)審：可擴到所有范圍。有效性 ： QMS文件實施情況， QMS運行效果（產(chǎn)品質(zhì)量、顧客滿意）適宜性 ：是否適宜于質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)。第一章不同類型的 “審核概念 ”的比較項目 方式 目的 要求審核 獲得審核證據(jù)確定滿足審核準(zhǔn)則的程度客觀 /系統(tǒng) /獨立 /文件化教學(xué)考 試 獲得考卷確定教學(xué)大綱執(zhí)行程度標(biāo)準(zhǔn)答案 /全面考核 /師生無利益關(guān)系 /全程記錄法庭審判 ？ ？ ？考領(lǐng)駕照 ？ ？ ？課堂活動教師示范：檢查負(fù)責(zé)考勤記錄的班干部的工作學(xué)生表演：檢查教室衛(wèi)生情況學(xué)生表演：檢查教學(xué)情況除表演者外，還要指定至少 5個記錄人 內(nèi)審概述 審核分類 審核對象 目的作用 審核范圍 審核準(zhǔn)則 審核原則 審核階段 內(nèi)審特點第一章 審核分類 按審核主體分類：第一方 審核 (內(nèi)審 )，第二方 審核 ，第三方 審核按審核對象分類：體系質(zhì)量 審核 ，產(chǎn)品質(zhì)量 審核 ，過程質(zhì)量 審核，服務(wù)質(zhì)量 審核按審核范圍分類：全部 審核 ，部分 審核 ，跟蹤 審核按認(rèn)證管理分類：注冊（初次） 審核 ，復(fù)審（監(jiān)督） 審核， 換證（復(fù)評） 審核第一章表 審核的比較（ 1）比較項目 第一方審核 第二方審核 第三方審核審核執(zhí)行 組織 顧客 第三方機構(gòu)審核目的 內(nèi)部管理 選擇 /評價供方 認(rèn)證注冊審核準(zhǔn)則 ISO9001， QMS文件，法律法規(guī)，合同，社會要求審核范圍 可以很廣 顧客關(guān)心部分 產(chǎn)品形成過程審核時間 充裕、靈活 集中 時間短，安排緊審核程度 深入全面細(xì)致 突出重點 全要素 /抽樣糾正建議 有責(zé)任提出 必要時可提出 通常不提審核人員 有內(nèi)審能力 顧客指定 注冊審核員第一章表 審核的比較（ 2）比較項目 產(chǎn)品質(zhì)量審核 體系質(zhì)量審核 過程質(zhì)量審核審核執(zhí)行 組織內(nèi)質(zhì)管人員 組織 /顧客 /第三方審核對象 半成品 /成品 /過程 管理體系 特殊 /關(guān)鍵過程審核準(zhǔn)則 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) ISO9001/14001