某基金公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理概述(文件)
【正文】 資比例。 投資管理費(fèi)由基礎(chǔ)管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬組成252。 總費(fèi)用率不超過 %。 職工養(yǎng)老金培訓(xùn)與教育q 多方位的資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)合作六、客戶服務(wù)q 常規(guī)服務(wù)方式：客戶經(jīng)理一對(duì)一上門服務(wù)、電話、傳真、電子郵件等。 互聯(lián)網(wǎng)： 通過網(wǎng)上的 “養(yǎng)老金專區(qū) ” 向企業(yè)和廣大職工提供年金和投資方面的咨詢和專業(yè)知識(shí)服務(wù)方式六、客戶服務(wù)六、客戶服務(wù)q 公司設(shè)立了專門的養(yǎng)老金管理部，負(fù)責(zé)企業(yè)年金的服務(wù)工作q 公司擁有業(yè)界最大的養(yǎng)老金管理團(tuán)隊(duì)q 公司養(yǎng)老金管理部設(shè)有統(tǒng)一的中后臺(tái)服務(wù)平臺(tái)，制定了年金業(yè)務(wù)操作指引，從人員配備和運(yùn)作流程上都保障了及時(shí)、準(zhǔn)確地向受托人提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)服務(wù)保障q 首批成立的基金公司之一，資產(chǎn)規(guī)模穩(wěn)居基金行業(yè)三強(qiáng)q 成立十年來，歷經(jīng)多次牛市和熊市考驗(yàn)，投資業(yè)績(jī)持續(xù)優(yōu)秀q 穩(wěn)定的、專業(yè)的、業(yè)界最大的投資研究團(tuán)隊(duì)q 年金市場(chǎng)的領(lǐng)先者之一，最早的社?；鹜顿Y管理人，首批獲得年金基金投資管理人資格q 具有業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的養(yǎng)老金管理能力，企業(yè)年金投資管理經(jīng)驗(yàn)豐富q 管理規(guī)范、內(nèi)控嚴(yán)格、風(fēng)格穩(wěn)健，被譽(yù)為 “基金行業(yè)的模范生 ”q 與受托人平安養(yǎng)老建立了良好的合作關(guān)系小結(jié)：華夏基金擔(dān)任萊蕪鋼鐵年金投資管理人的優(yōu)勢(shì)。 FTP上傳方式提供報(bào)告：安全、便利、快捷252。 資產(chǎn)配置支持252。 每一會(huì)計(jì)年度如委托投資資產(chǎn)收益率未達(dá)到投資基準(zhǔn)，我公司不提取任何管理費(fèi) 252。 二級(jí)市場(chǎng)投資初期以投資封閉式基金為主，在精選個(gè)股的基礎(chǔ)上增加股票投資，二級(jí)市場(chǎng)投資比例控制在 10%之內(nèi)。 但是我國(guó)仍處于工業(yè)化階段，長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力十足，因此我們對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)期趨勢(shì)樂觀。 根據(jù) 08年一季度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、物價(jià)水平及宏觀政策形勢(shì)，擇機(jī)逐步提高組合久期。q操作思路：252。組合模擬年均收益率 組合模擬平均波動(dòng)率% % 參照晨星評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，該組合的波動(dòng)率 %,屬于低波動(dòng)率增強(qiáng)債券投資方案實(shí)際運(yùn)作案例：具有較優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益q 已投入運(yùn)作的增強(qiáng)債券組合全部月度收益率均為正q 運(yùn)作時(shí)間最長(zhǎng)的增強(qiáng)債券組合，運(yùn)作近十個(gè)月實(shí)際投資收益率超過 40%，大幅超越投資目標(biāo)q 上述組合的夏普比率為 ，具有較優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益二、增強(qiáng)債券投資方案?jìng)袌?chǎng)q市場(chǎng)展望 —— 長(zhǎng)期謹(jǐn)慎，短期并不悲觀252。 貨幣市場(chǎng)： 20%80% 252。 信用利差套利策略 ：分析不同信用評(píng)級(jí)的短期融資券由于期限縮減或信用評(píng)級(jí)變化獲取套利收益一、穩(wěn)健配置投資方案貨幣市場(chǎng)策略實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)：華夏現(xiàn)金增利基金“最受市場(chǎng)青睞的貨幣市場(chǎng)基金獎(jiǎng) ”（晨星與 《 投資有道 》 雜志評(píng)選）“2023年度開放式貨幣市場(chǎng)基金金?；鸾?jīng)理獎(jiǎng) ”（ 《 中國(guó)證券報(bào) 》 評(píng)選）“2023年度最佳貨幣型開放式基金經(jīng)理單項(xiàng)獎(jiǎng) ”（ 《 上海證券報(bào) 》 評(píng)選） “2023年度開放式貨幣市場(chǎng)基金金?；?”（ 《 中國(guó)證券報(bào) 》 評(píng)選）一、穩(wěn)健配置投資方案（ 3）債券市場(chǎng)投資策略：低波動(dòng)、多策略、絕對(duì)回報(bào)核心－交易 資產(chǎn) 配置q 運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算的原理，構(gòu)建核心 －交易組合，確保組合整體能獲得投資期間的預(yù)期收益率q 核心部位資產(chǎn)：買入并戰(zhàn)略性持有期限為 3到 5年左右的國(guó)債、金融債、高信用等級(jí)的企業(yè)債、 ABS、 MBS、結(jié)構(gòu)性存款等，確?？傮w組合在投資期間取得一定的穩(wěn)定利息收益q 交易部位資產(chǎn)：根據(jù)市場(chǎng)和風(fēng)險(xiǎn)情況，靈活配置一部分為戰(zhàn)術(shù)交易資產(chǎn)，采用多種積極投資策略，對(duì)流動(dòng)性較高的債券資產(chǎn)進(jìn)行交易，在
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