【正文】 劃應(yīng)從嚴(yán)把關(guān)，以保證公司海外資金的安全性 及時(shí)性：海外辦事處資金預(yù)算及資金滾動(dòng)預(yù)算的制定應(yīng)及時(shí)，以便于海外辦事處按照計(jì)劃執(zhí)行 協(xié)作性：在制定海外辦事處資金預(yù)算的過程中，事業(yè)部和海外辦事處應(yīng)加強(qiáng)溝通，緊密合作，以保證資金預(yù)算制定工作的順利進(jìn)行 5. 本流程的管理者為公司計(jì)劃資金部、財(cái)務(wù)部 海外辦事處資金預(yù)算管理流程 （計(jì)劃資金管理流程） 流程編號(hào) 版本號(hào) 主要步驟 責(zé)任者 具體操作 1 事業(yè)部：海外業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人 將月度確定的海外經(jīng)營(yíng)性計(jì)劃和投資計(jì)劃通過當(dāng)?shù)刂付ㄘ?fù)責(zé)人提交給海外作業(yè)管理機(jī)構(gòu) 2 海外辦事處 依據(jù)事業(yè)部的海外經(jīng)營(yíng)性計(jì)劃和投資計(jì)劃，編制月度、季度、年度等資金預(yù)算和三個(gè)月資金滾動(dòng)收支計(jì)劃，報(bào)計(jì)劃資金部審批 3 計(jì)劃資金部：資金管理崗位 負(fù)責(zé)審批 4 海外辦事處 執(zhí)行經(jīng)計(jì)劃資金部批準(zhǔn)的資金預(yù)算 海外辦事處 計(jì)劃資金部 屬地月度、季度、年度等資金預(yù)算和三個(gè)月資金滾動(dòng)收支計(jì)劃 海外辦事處資金預(yù)算管理流程 （計(jì)劃資金管理流程） 流程編號(hào) 版本號(hào) 審核 執(zhí)行 事業(yè)部 月度海外經(jīng)營(yíng)性計(jì)劃和投資計(jì)劃 辦事處資金使用計(jì)劃 海外辦事處帳戶設(shè)置和資金支付管理流程 海外辦事處帳戶設(shè)置和資金支付管 理流程 （計(jì)劃資金管理流程） 流程編號(hào) 版本號(hào) 項(xiàng)目 生效日期 修改版本 編制人： 計(jì)劃資金管理流程 —— 海外辦事處帳戶設(shè)置和資金支付管理流程 失效序號(hào) 序號(hào) 日期 1. 適用范圍：本流程適用于公司海外辦事處帳戶設(shè)置和資金支付管理涉及的各項(xiàng)工作 2. 控制目的：本流程旨在規(guī)范公司海外辦事處帳戶設(shè)置和資金支付管理過程，特別是明確各部門在該過程中的職責(zé) 3. 執(zhí)行部門：海外辦事處、事業(yè)部在當(dāng)?shù)氐淖鳂I(yè)部門、各事業(yè)部、計(jì)劃資金部、首席財(cái)務(wù)官、公司主管執(zhí)行副總裁 4. 關(guān)鍵控制點(diǎn)： 謹(jǐn)慎性和安全性：計(jì)劃資金部對(duì)于海外辦事處的帳戶設(shè)置、資金支付審批應(yīng)從嚴(yán)把關(guān)，嚴(yán)格實(shí)行最高存款限額管理，以保證公司海外資金的安全性 協(xié)作性：在資金支付過程中，事業(yè)部在當(dāng)?shù)氐淖鳂I(yè)部門和海外辦事處在加強(qiáng)協(xié)作與溝通的同時(shí)，應(yīng)互相監(jiān)督，以保證公司海外資金的安全性 執(zhí)行嚴(yán)格的內(nèi)控制度：為了加強(qiáng)內(nèi)控制度，海外作業(yè)管理機(jī)構(gòu)在辦理銀行付款業(yè)務(wù)時(shí)，必須由兩個(gè)以上有權(quán)簽字人同時(shí)簽字 5. 本流程的管理者為公司計(jì)劃資金部、財(cái)務(wù)部 海外辦事處資金預(yù)算管理流程 （計(jì)劃資金管理流程） 流程編號(hào) 版本號(hào) 主要步驟 責(zé)任者 具體操作 1 海外辦事處 向計(jì)劃資金部提出設(shè)立銀行帳戶申請(qǐng) 2 計(jì)劃資金部：資金管理崗位 審核海外辦事處提出的設(shè)立銀行帳戶申請(qǐng)，并報(bào)公司首席財(cái)務(wù)官 3 公司首席財(cái)務(wù)官 審批海外辦事處提出的設(shè)立銀行帳戶申請(qǐng) 4 計(jì)劃資金部：資金管理崗位 規(guī)定海外辦事處銀行帳戶最高存款限額 5 海外辦事處 在當(dāng)?shù)亻_設(shè) 1－ 2個(gè)銀行帳戶 6 海外辦事處 在進(jìn)入付款流程后，首先由海外辦事處行政負(fù)責(zé)人審批 海外辦事處資金預(yù)算管理流程 （計(jì)劃資金管理流程） 流程編號(hào) 版本號(hào) 主要步驟 責(zé)任者 具體操作 7 作業(yè)區(qū)內(nèi)事業(yè)部指定負(fù)責(zé)人（ 5萬美元以下） 審批 事業(yè)部：總經(jīng)理 計(jì)劃資金部：總經(jīng)理 （ 5萬美元以上， 20萬美元以下） 事業(yè)部審批 ——計(jì)劃資金部審批 事業(yè)部：總經(jīng)理 計(jì)劃資金部：總經(jīng)理 公司主管執(zhí)行副總裁 （ 20萬美元以上） 事業(yè)部審批 ——計(jì)劃資金部審批 ——公司主管行政副總裁審批 8 海外辦事處：計(jì)劃財(cái)務(wù)管理崗位 辦理付款業(yè)務(wù) 在辦理銀行付款業(yè)務(wù)時(shí)，必須由兩個(gè)以上有權(quán)簽字人同時(shí)簽字；銀行預(yù)留印鑒必須是下列形式之一： 1）、簽字：兩人以上； 2）、蓋章：兩枚印章以上并必須由不同人分別管理使用； 3）、簽字和蓋章：簽字人和印章保管人不得為同一個(gè)人 海外辦事處 計(jì)劃資金部 海外辦事處資金預(yù)算管理流程 （計(jì)劃資金管理流程） 流程編號(hào) 版本號(hào) 首席財(cái)務(wù)官 在當(dāng)?shù)亻_設(shè) 1－ 2個(gè)帳戶 申請(qǐng)開設(shè)銀行帳戶 審核 審批 批準(zhǔn)開設(shè)銀行帳戶，并規(guī)定限額 辦理付款手續(xù) 是否小于 5萬美元 作業(yè)區(qū)內(nèi)事業(yè)部指定負(fù)責(zé)人 審批 是 是否小于 20萬美元 否 事業(yè)部 審批 是 審批 主管執(zhí)行副總裁 審批 審批 審批 否 審批 資金支付 兩人簽字 ? 計(jì)劃資金類管理流程 – 提煉規(guī)范的流程 ? 計(jì)劃預(yù)算管理流程 ? 預(yù)算執(zhí)行情況報(bào)告和滾動(dòng)預(yù)算編制管理流程 ? 預(yù)算內(nèi)資金支付審批流程 ? 投資決策委員會(huì)議事流程 – 經(jīng)過優(yōu)化的流程 ? 資金計(jì)劃編制流程 ? 投資項(xiàng)目立項(xiàng)和可行性研究管理流程 – 新建的流程 ? 公司 5年滾動(dòng)發(fā)展計(jì)劃編制流程 ? 海外辦事處計(jì)劃預(yù)算管理流程 ? 海外辦事處資金預(yù)算管理流程 ? 海外辦事處帳戶設(shè)置和資金支付管理流程 – 附錄：流程優(yōu)化及原因分析 ? 資金計(jì)劃編制流程 ? 投資項(xiàng)目立項(xiàng)和可行性研究管理流程 ? 海外辦事處計(jì)劃預(yù)算管理流程 目錄 優(yōu)化前的資金計(jì)劃的編制流程 事業(yè)部基地 事業(yè)部本部 分公司 公司財(cái)務(wù)部 計(jì)劃資金部 事業(yè)部基地年度資金計(jì)劃 三個(gè)月資金滾動(dòng)收支計(jì)劃 月度資金計(jì)劃執(zhí)行情況表 分公司年度資金計(jì)劃 三個(gè)月資金滾動(dòng)收支計(jì)劃 月度資金計(jì)劃執(zhí)行情況表 事業(yè)部本部年度資金計(jì)劃 三個(gè)月資金滾動(dòng)收支計(jì)劃 月度資金計(jì)劃執(zhí)行情況表 職能部門年度資金計(jì)劃 三個(gè)月資金滾動(dòng)收支計(jì)劃 月度資金計(jì)劃執(zhí)行情況表 審核 匯總 屬地年度資金計(jì)劃 三個(gè)月資金滾動(dòng)收支計(jì)劃 月度資金計(jì)劃執(zhí)行情況表 審核 匯總 屬地年度資金計(jì)劃 三個(gè)月資金滾動(dòng)收支計(jì)劃 月度資金計(jì)劃執(zhí)行情況表 首席財(cái)務(wù)官 審核 匯總 平衡 核準(zhǔn)次月 資金計(jì)劃 安排資金使用 安排資金使用 審核 公司六個(gè)月資金滾動(dòng)計(jì)劃 審閱，掌握情況 公司年度資金計(jì)劃 ? 目前，事業(yè)部基地的資金使用計(jì)劃直接報(bào)給分公司，而不經(jīng)過事業(yè)部本部，造成事業(yè)部本部不了解基地的資金計(jì)劃，資金使用計(jì)劃管理上出現(xiàn)了漏洞 ? 事業(yè)部本部的資金使用計(jì)劃報(bào)公司財(cái)務(wù)部匯總后，由財(cái)務(wù)部在報(bào)給計(jì)劃資金部。如無特殊原因，應(yīng)在規(guī)定的付款期的最后兩個(gè)工作日內(nèi)付款，不得提前付款 業(yè)務(wù)經(jīng)辦單位 按照權(quán)限逐級(jí)審批部門 /領(lǐng)導(dǎo) 計(jì)劃資金部 / 財(cái)務(wù)部 /分公司計(jì)財(cái)部 月度用款計(jì)劃 計(jì)劃資金部 資金崗位經(jīng)理審核 首席執(zhí)行官審核 付款 公司總部 公司機(jī)關(guān) 機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)崗位經(jīng)理審核 分公司計(jì)劃財(cái)務(wù)經(jīng)理審核 分公司主管計(jì)劃財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審核 分公司 事業(yè)部計(jì)劃財(cái)務(wù)經(jīng)理審核 事業(yè)部主管計(jì)劃財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審核 事業(yè)部 合同或協(xié)議、完工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款申請(qǐng)單、發(fā)票或合法收據(jù)及有關(guān)的支持文件 是否在權(quán)限內(nèi) 是 否 是否在權(quán)限內(nèi) 是 否 否 計(jì)劃資金部 總經(jīng)理審核。是否在權(quán)限內(nèi) 是 首席財(cái)務(wù)官審核。由于由于事業(yè)部的本部（除物探事業(yè)部以外）都在燕郊地區(qū)，因此可以由事業(yè)部的計(jì)財(cái)部把資金使用計(jì)劃直接報(bào)計(jì)劃資金部，以簡(jiǎn)化手續(xù)、提高效率 ? 事業(yè)部基地的資金使用計(jì)劃報(bào)事業(yè)部本部審核后，再報(bào)屬地分公司匯總 ? 事業(yè)部本部的資金使用計(jì)劃直接報(bào)公司計(jì)劃資金部 優(yōu)化原因 優(yōu)化后 資金計(jì)劃的編制流程優(yōu)化的原因和方法 事業(yè)部計(jì)財(cái)分部 事業(yè)部計(jì)財(cái)部 分公司計(jì)財(cái)部 公司財(cái)務(wù)部 計(jì)劃資金部 事業(yè)部基地年度資金計(jì)劃 三個(gè)月資金滾動(dòng)收支計(jì)劃 月度資金計(jì)劃執(zhí)行情況表 分公司年度資金計(jì)劃 三個(gè)月資金滾動(dòng)收支計(jì)劃 月度資金計(jì)劃執(zhí)行情況表 事業(yè)部本部年度資金計(jì)劃 三個(gè)月資金滾動(dòng)收支計(jì)劃 月度資金計(jì)劃執(zhí)行情況表 職能部門年度資金