【正文】 劃收益 指集合資產(chǎn)管理計劃投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息以及其他收益，在扣除相關(guān)費用后的余額； 集合資產(chǎn)管理計劃賬戶 指注冊與過戶登記人給委托人開立的用于記錄委托人持有本集合資產(chǎn)管理計劃份額情況的 登記賬戶 ； 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值 指集合資產(chǎn)管理計劃通過發(fā)行計劃份額方式募集資金，并 依法進行債券交易等資本市場投資 或參與股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù) 所形成的各類資產(chǎn)的價值總和； 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值或資產(chǎn)凈值 指集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值； 集合資產(chǎn)管理計劃份額凈值或單位凈值 指集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值除以計劃總份額的金額； 集合資產(chǎn)管理計劃累計凈值 指集合計劃資產(chǎn)凈值與計劃累計分紅之和； 集合資產(chǎn)管理計劃單位累計凈值 指單位凈值加上單位份額的累計分紅后的金額； 集合資產(chǎn)管理計劃份額面值 指人民幣 ； 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)估值 指計算評估集合資產(chǎn) 管理計劃資產(chǎn)和負債的價值，以確定集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的過程； 6 不可抗力 指本合同當事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免，且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定的變更；國際、國內(nèi)金融市場風(fēng)險事故的發(fā)生；自然或人為破壞造成的交易系統(tǒng)或交易場所無法正常工作；地震、火災(zāi)、洪水、戰(zhàn)爭或動亂等； 二次清算 指本計劃終止時，集合計劃中還有未能流通的證券處于合法凍結(jié)狀態(tài)，當該證券達到可變現(xiàn)狀態(tài)時，管理人將其變現(xiàn)，并進行清算分配的過程； 分紅權(quán)益 登記日 指享有分紅權(quán)益的計劃份額的登記日期，只有在分紅權(quán)益登記日（不包括本登記日）前購入的計劃份額，并在權(quán)益登記日當天登記在冊的份額才有資格參加分紅； 集合計劃分級 指本計劃通過資產(chǎn)及收益的不同分配安排，將計劃份額分成預(yù)期收益與預(yù)期風(fēng)險不同的兩個類別，即份額 A 和份額B； 份額 A 指本集合計劃按合同約定規(guī)則所分離的優(yōu)先級份額； 份額 B 指本集合計劃按合同約定規(guī)則所分離的進取級份額； 股票質(zhì)押式回購交易 簡稱“股票質(zhì)押式回購”，是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的 資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的 交易； 超額收益 是指本集合計劃資產(chǎn)凈值扣除集合計劃相關(guān)費用、稅、全體委托人本金和份額 A 委托人預(yù)期固定收益后剩余的部分。 管理人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最3 低 收益。委托人辦理預(yù)約申請的程序和確認按照推廣機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行，委托人預(yù)約申請時間以推廣機構(gòu)記錄的為準。 興業(yè)證券 鑫融 6 號 集合資產(chǎn)管理計劃 資產(chǎn)管理合同 管理人：興業(yè)證券股份有限公司 托管人：中國工商銀行股份有限公司上海市分行 二Ｏ 一 四 年 月 目 錄 一、前言 .....................................................................................................................................................2 二、釋義 .....................................................................................................................................................3 三、合同當事人 ........................................................................................................................................6 四、集合資產(chǎn)管理計劃的基本情況 .......................................................................................................8 五、集合計劃的參與和退出 ................................................................................................................. 15 六、管理人自有資金參與集合計劃 .................................................................................................... 18 七、集合計劃的分級 ............................................................................................................................. 20 八、集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 ............................................................................... 22 九、集合計劃的成立 ............................................................................................................................. 23 十、集合計劃賬戶與資產(chǎn) ..................................................................................................................... 24 十一、集合計劃資產(chǎn)托管 ..................................................................................................................... 25 十二、集合計劃的估值 ......................................................................................................................... 26 十三、集合計劃的費用、業(yè)績報酬 .................................................................................................... 35 十四、集合計劃的收益分配 ................................................................................................................. 38 十六 投資理念與投資策略 ................................................................................................................. 39 十七 投資決策與風(fēng)險控制 ................................................................................................................. 43 十八、投資限制及禁止行為 ................................................................................................................. 54 十九、集合計劃的信息披露 ................................................................................................................. 56 二十、集合計劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) ........................................................................... 59 二十一、集合計劃的展期 ..................................................................................................................... 59 二十二、集合計劃終止和清算 ............................................................................................................ 62 二十三、當事人的權(quán)利和義務(wù) ............................................................................................................ 64 二十四、違約責(zé)任與爭議處理 ............................................................................................................ 71 二十五、風(fēng)險揭示 ................................................................................................................................. 73 二十六 、合同的成立與生效 ................................................................................................................. 79 二十七、合同的補充、修改與變更 .................................................................................................... 80 二十八、或有事件 ................................................................................................................................. 81 1 特別約定：《興業(yè)證券 鑫融 6號 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合 同》（以下簡稱“本合同”或“集合資產(chǎn)管理合同”）以電子簽名方式簽訂，管理人、托管人作為本合同簽署方，已接受本合同項下的全部條款；委托人（興業(yè)證券 鑫融 6號集合資產(chǎn)管理計劃的投資者）作為本合同一方，以電子簽名方式簽署本合同即表明委托人完全接受本合同項下的全部條款，同時本合同成立。 2 一、前言 為規(guī)范興業(yè)證 券 鑫融 6 號 集合資產(chǎn)管理計劃 (以下簡稱“集合計劃”或“計劃” )運作，明確《興業(yè)證券 鑫融 6 號集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“本合同”）當事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國合同法》、 《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》 (以下簡稱“《管理辦法》” )、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（以下簡稱“《細則》”）《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡稱“《規(guī)范》”）等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。 托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。 平倉線 又稱最低履約保障比例，指在股票質(zhì)押式回購項目中，管理人規(guī)定的履約保障比例的特定值。 質(zhì)押率 指股票質(zhì)押式回購項目中，初始交易金額與質(zhì)押標的證券市值 的比率。 鑫融 6 號 份額 A和 鑫融 6號 份額 B的參與人數(shù)之和不超過 200人（含 200人）。上市交易未滿 1個月的股票、 創(chuàng)業(yè)板股票、ST 和 *ST股票 （已完成 實質(zhì)性資產(chǎn)重組的 ST 類公司除外） 、B股股票 、 停牌時間超過 30 個自然日以上的長期停牌股票 、暫停上市的 A股股票 、 進入退市整理期的 A股股票 、 沒有完