【正文】 華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及《公司章程》等有關規(guī)定，公司制定了《防范控股股東及其關聯(lián)方資金占用制度》，對防范控股股東及其關聯(lián)方資金占用的原則、責任和措施、責任追究與處罰做了具體規(guī)定，建立了長效防范機制，杜絕控股股東及其關聯(lián)方資金占用行為的發(fā)生。公司建立了月度經營分析會議、專項報告制度，并通過電子辦公文檔系統(tǒng)、電子郵件系統(tǒng)等及時采集、辨識和分析生產經營、成本控制、內部管理等重要信息，并將內部控制相關信息在內部各管理層級、責任部門、業(yè)務環(huán)節(jié)之間以及公司與外部投資者、債權人、供應商、客戶和監(jiān)管部門等有關方面之間進行溝通和反饋。報告期各部門合同業(yè)務執(zhí)行情況較好，無糾紛產生，未給公司帶來經濟損失。公司制定了《財務管理制度》等，在嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則的基礎上，對會計科目的設置和使用進行統(tǒng)一管理，規(guī)范公司及子公司的會計核算工作，提高會計信息質量。2015 年公司制定了銷售計劃，并根據客戶銷售動態(tài)信息及時調整內部生產計劃，計劃編制流程逐漸趨于完善，將庫存商品風險控制在可接受范圍。2015年各部門認真按制度進行資產管理，并在各事業(yè)部推行了設備自主保全管理，對提高機器設備利用率起到了促進作用。(2)業(yè)務流程層面：資金活動：公司設立了財務部，依照國家財經制度和本公司財務管理制度，規(guī)范公司銀行帳戶管理、現金管理、票據管理、銀行印鑒管理、收付款申請審批程序、費用報銷等事項的管理流程，明確了有關資金管理各崗位的職責及信息傳遞流程。社會責任：公司致力于提高在安全生產、產品質量、環(huán)境保護與可持續(xù)發(fā)展以及社會就業(yè)與職工權益保護等方面的管理水平。公司總經理由董事會聘任，在董事會的領導下，嚴格按照《公司章程》及相關規(guī)定履行職責，全面負責公司的日常經營管理活動，組織實施董事會決議。公司內部機構設置符合業(yè)務特點和內部控制要求，按照職責設置商務部、人事行政部、財務部、企劃證券部、技術中心等職能部門，各部門職責和權限通過公司組織結構圖、業(yè)務流程圖、部門及機構工作職責規(guī)定等內部管理制度和相關文件進行明確規(guī)范，部門崗位設置基本做到不相容職務相互分離。三、內部控制評價工作情況公司董事會授權內部審計機構負責內部控制評價的具體組織實施工作，在董事會、監(jiān)事會、管理層及全體員工的共同努力下，公司參照財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等相關規(guī)定，從公司治理層面到各業(yè)務流程層面均建立了系統(tǒng)的內部控制制度及必要的內部監(jiān)督機制，為公司經營管理的合法合規(guī)、資產安全、財務報告及相關信息的真實完整、提高經營效率和效果，促進企業(yè)實現發(fā)展戰(zhàn)略提供了合理保障。此外，由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或對控制政策和程序遵循的程度降低，根據內部控制評價結果推測未來內部控制的有效性具有一定的風險。經營管理層負責組織領導企業(yè)內部控制的日常運行。第一篇：富臨精工2015年度內部控制自我評價報告富臨精工2015年度內部控制自我評價報告綿陽富臨精工機械股份有限公司2015年度內部控制自我評價報告根據《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內部控制監(jiān)管要求(以下簡稱企業(yè)內部控制規(guī)范體系)，結合本公司(以下簡稱公司)內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎上，我們對公司 2015年 12月 31日(內部控制評價報告基準日)的內部控制有效性進行了評價。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。二、內部控制評價結論根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，公司于內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。(一)內部控制評價范圍公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務和事項以及高風險領域。公司針對經營管理方面的重大決策制定了相應的授權審批制度。人力資源政策：公司制訂了包含員工引進、使用、培養(yǎng)、考核、激勵、退出和保護商業(yè)秘密等內容的一系列制度，并在執(zhí)行過程中不斷完善。公司制定了生產操作規(guī)程保證公司的安全生產；按照 ISO/TS 16949標準要求建立了全過程品質控制管理體系，并取得 ISO/TS16949證書；公司聘請外部機構對公司的廢氣、廢水、噪聲等指標進行監(jiān)測，并通過綿陽市環(huán)境保護局的驗收；公司設立了工會組織，為促進企業(yè)文化建設和增強員工素質，2015 年工會組織成立了各種興趣社團，并相繼開展了熒光夜跑和第一屆”野生”藍球比賽以及華爾茲舞蹈教學等活動；公司遵循按勞分配、同工同酬的原則及勞動法等法律法規(guī)的規(guī)定，按時發(fā)放員工薪酬福利，依法繳納員工社會保險，保障員工休息休假權利，并通過職工代表大會和工會組織維護職工權益。公司財務管理制度詳細規(guī)定了貨幣資金從支付申請、審批、復核至辦理支付等各個環(huán)節(jié)的權限與責任，并嚴禁未經授權的人員接觸與辦理貨幣資金業(yè)務。銷售業(yè)務：公司的銷售計劃、客戶信用管理、收款、發(fā)票開具等業(yè)務均按照公司《商務部管理職責》等進行。工程項目：公司零星改造工程均與施工單位簽有合同，并委托專業(yè)人員進行決算審核，且保證及時進行費用結算。在籌資方面制定了權益資本籌資和債務資本籌資流程；在投資方面制定了投資立項原則、項目的立項及審批流程；在營運方面制定了銷售與收款管理流程、采購管理流程以及關聯(lián)交易管理制度。信息系統(tǒng)與溝通：公司建立了信息管理系統(tǒng)以實施內部控制流程，主要包括辦公系統(tǒng)(辦公 OA 系統(tǒng))、金蝶財務軟件系統(tǒng)，技術檔案管理系統(tǒng)(PDM 軟件)。信息溝通過程中發(fā)現的問題，能及時報告并加以解決，重要信息能及時報告?zhèn)鬟f給董事會、監(jiān)事會和經營管理層，確保董事會、管理層能夠及時、準確獲悉信息并做出決策。2015 年聘請立信會計師事務所(特殊普通合伙)對控股股東及其他關聯(lián)方占用資金情況進行了專項審計說明并出具報告，認為公司 2015 年度控股股東及其他關聯(lián)方資金占用情況匯總表的財務信息在所有重大方面按照監(jiān)管機構的相關規(guī)定編制以滿足監(jiān)管要求。貨幣資金：公司已建立付款審批和相關授權制度、現金和票據管理等規(guī)定，涉及現金和銀行存款管理的各崗位職務分離；建立了現金盤點和銀行對賬制度，會計每月均按要求盤點出納現金并及時核對各銀行賬戶的存款余額，防范了資金流失風險。主要內容是：①募集資金專戶儲存。公司審計部至少每季度對募集資金的存放與使用情況進行一次專項審計，并及時向審計委員會提交審計報告。(二)內部控制評價工作依據及內部控制缺陷認定標準公司依據企業(yè)內部控制規(guī)范體系組織開展內部控制評價工作。(1)公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定性標準如下：①非財務報告內部控制存在重大缺陷的跡象包括:a、決策程序導致重大失誤b、重要業(yè)務缺乏制度控制或系統(tǒng)性失效，且缺乏有效的補償性控制c、中高級管理人員和高級技術人員流失嚴重d、內部控制評價的結果特別是重大缺陷未得到整改e、其他對公司產生重大負面影響的情形②非財務報告內部控制存在重要缺陷的跡象包括:a、決策程序導致出現一般性失誤b、業(yè)務制度或系統(tǒng)存在缺陷c、關鍵崗位業(yè)務人員流失嚴重d、內部控制評價的結果特別是重要缺陷未得到整改e、其他對公司產生較大負面影響的情形③非財務報告內部控制存在一般缺陷的跡象包括:a、決策程序效率不高b、一般業(yè)務制度或系統(tǒng)存在缺陷c、一般崗位業(yè)務人員流失嚴重d、一般缺陷未得到整改(2)公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下：缺陷類型 直接財產損失金額重大缺陷 損失金額≥凈資產的 10%重要缺陷 凈資產的 5%≤損失金額一般缺陷 損失金額(三)內部控制缺陷認定及整改情況財務報告內部控制缺陷認定及整改情況根據上述財務報告內部控制缺陷的認定標準，報告期內公司不存在財務報告內部控制重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷?，F將情況報告如下：一、董事會或類似權力機構聲明[本公司/本部門]董事會或類似權力機構保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔相應責任。[是/否]聘請了專業(yè)機構[中介機構名稱]提供內部控制咨詢服務；公司[是/否]聘請了專業(yè)機構[中介機構名稱]協(xié)助開展內部控制評價工作；公司[是/否]聘請會計師事務所[會計師事務所名稱]對公司內部控制進行獨立審計。五、內部控制缺陷及其認定情況：[本公司/本部門]根據《企業(yè)內部控制評價指引》、《中國大唐集團公司內部控制管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價手冊》等規(guī)定的缺陷認定標準，結合公司具體情況，判斷在本次評價過程中、日常監(jiān)督和專項檢查中發(fā)現的主要缺陷或不足。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關的內部控制設計且運行有效（運行有效的結論需提供90天內有效運行的證據）。七、內部控制有效性的結論公司已經根據基本規(guī)范、評價指引及其他相關法律法規(guī)的要求，對公司截至20xx年12月31日的內部控制設計與運行的有效性進行了自我評價。自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發(fā)出日之間[是/否]發(fā)生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。董事長或類似權力機構負責人：（簽名）[XX公司/XX部門]20XX年XX月XX日—END—第三篇：內部控制自我評價報告內部控制自評價報告模板使用說明：本模板中，【】“”內文字指可以根據實際情況具體化；“{ }”內的文字提供選擇的條件，應根據實際情況描述或刪除”。二、內部控制自評價工作的總體情況內部控制自評價工作的組織、領導、工作開展情況簡要介紹。內控自評價報告四、內部控制自評價的程序和方法【本中心 / 本公司/本部門】內部控制自評價工作遵循《中國五礦股份有限公司內部控制評價辦法》規(guī)定的程序執(zhí)行。【對重大缺陷逐一進行描述】六、內部控制有效性的結論{若存在重大缺陷，適用本段}：截至基準日，公司在內部控制設計與運行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷，可能會給公司未來生產經營帶來【XX風險】。附：《內部控制缺陷匯總及