【正文】 我們對公司 2015年 12月 31日(內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日)的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評價。公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置符合業(yè)務(wù)特點和內(nèi)部控制要求，按照職責(zé)設(shè)置商務(wù)部、人事行政部、財務(wù)部、企劃證券部、技術(shù)中心等職能部門，各部門職責(zé)和權(quán)限通過公司組織結(jié)構(gòu)圖、業(yè)務(wù)流程圖、部門及機(jī)構(gòu)工作職責(zé)規(guī)定等內(nèi)部管理制度和相關(guān)文件進(jìn)行明確規(guī)范，部門崗位設(shè)置基本做到不相容職務(wù)相互分離。2015年各部門認(rèn)真按制度進(jìn)行資產(chǎn)管理，并在各事業(yè)部推行了設(shè)備自主保全管理，對提高機(jī)器設(shè)備利用率起到了促進(jìn)作用。公司建立了月度經(jīng)營分析會議、專項報告制度，并通過電子辦公文檔系統(tǒng)、電子郵件系統(tǒng)等及時采集、辨識和分析生產(chǎn)經(jīng)營、成本控制、內(nèi)部管理等重要信息，并將內(nèi)部控制相關(guān)信息在內(nèi)部各管理層級、責(zé)任部門、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間以及公司與外部投資者、債權(quán)人、供應(yīng)商、客戶和監(jiān)管部門等有關(guān)方面之間進(jìn)行溝通和反饋。規(guī)定了募集資金變更的原則，變更審議程序以及必須公告的內(nèi)容；④募集資金管理與監(jiān)督。二、內(nèi)部控制評價工作的總體情況**部門[部門名稱]負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風(fēng)險領(lǐng)域和單位進(jìn)行評價[描述評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，一般包括評價工作組織結(jié)構(gòu)圖、主要負(fù)責(zé)人及匯報途徑等]。（不存在重大缺陷的情形）報告期內(nèi)，公司對納入評價范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。針對上述內(nèi)部控制缺陷，擬進(jìn)一步采取相應(yīng)措施加以整改（詳見附件2：內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案）。重要性原則。審計部負(fù)責(zé)人由董事會直接聘任，并配備了專職審計人員，對公司及下屬子公司所有經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、內(nèi)控執(zhí)行等情況進(jìn)行內(nèi) 部審計，對其經(jīng)濟(jì)效益的真實性、合理性、合法性做出合理評價。電腦系統(tǒng)控制：會計電算化核算系統(tǒng)，對人員分工和權(quán)限、系統(tǒng)組織和管理、系統(tǒng)設(shè)備安全、系統(tǒng)維護(hù)、文件資料保管、數(shù)據(jù)及程序、網(wǎng)絡(luò)及系統(tǒng)安全等重要 方面進(jìn)行控制。另外，公司還經(jīng)常通過開展部門間自查、互查、抽查、紀(jì)律大檢查等方式，強(qiáng)化制度的執(zhí)行和效果驗證；通過組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)、普法宣傳等，提高員工特別是 董監(jiān)高的守法意識，依法經(jīng)營；通過深入推進(jìn)公司治理專項活動、防止大股東占 用資金自查等活動，完善內(nèi)部控制，提升公司治理水平。主要職責(zé)是:制定并實施內(nèi)部控制制度建立計劃,合理保證內(nèi)部控制的有效執(zhí)行,批準(zhǔn)內(nèi)部控制自查計劃,組織開展內(nèi)部控制檢查與評價并向董事會報告,執(zhí)行董事會制定的重大控制缺陷、風(fēng)險的改進(jìn)和防范措施。風(fēng)險評估評價包括對公司在日常經(jīng)營管理過程中風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、應(yīng)對策略等設(shè)計與運行的有效性進(jìn)行評價。內(nèi)部控制缺陷嚴(yán)重程度由缺陷發(fā)生時實際給企業(yè)造成或可能給企業(yè)造成的財務(wù)報告錯報金額或資產(chǎn)損失金額的影響來確定。凡具有以下特征的缺陷,需定義為重大缺陷:發(fā)現(xiàn)公司管理層存在的任何程度的舞弊。有投資者昨天在深交所互動平臺上向錢江摩托提問稱，根據(jù)公司2011年臨032公告《內(nèi)部董事及高管薪酬管理制度》規(guī)定，2012年公司高層遠(yuǎn)遠(yuǎn)未完成相關(guān)指標(biāo)，為何年報中顯示各位依然拿到了比《管理制度》中規(guī)定薪酬更高的收入？錢江摩托昨天發(fā)布的2012年年報顯示，2012年該公司9位內(nèi)部董事、較2011年增長19%。對投資者的質(zhì)疑，錢江摩托今天回應(yīng)稱，年報中的薪酬除了考核薪酬，還包括了五險一金的繳納等。報告期內(nèi),公司對納入評價范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了內(nèi)部控制,并且執(zhí)行有效,未發(fā)現(xiàn)重大缺陷,達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。重要缺陷為對公司聲譽(yù)有中度負(fù)面影響。公司將內(nèi)控缺陷按其影響程度分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。接受公司組織的文化及專業(yè)培訓(xùn),以具備履行崗位職責(zé)所需要的知識和技能。二、內(nèi)部控制的組織架構(gòu)根據(jù)公司內(nèi)部控制框架的安排,公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)主要包括:公司董事會對公司內(nèi)部控制體系的建立和監(jiān)督執(zhí)行負(fù)責(zé)。（五）內(nèi)部監(jiān)督公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)對董事、經(jīng)理及其他高級管理人員的履職情形及公司依法運 作情況進(jìn)行監(jiān)督，對股東大會負(fù)責(zé)。日常經(jīng)營活動的一般交易由各部門逐級審批或協(xié)調(diào)處理并將事項和最終處理意見提交總經(jīng)理審批；重大事項由董事會或股東大會批準(zhǔn)。組織機(jī)構(gòu)公司根據(jù)職責(zé)劃分結(jié)合公司實際情況，設(shè)立了銷售部、供應(yīng)部、生產(chǎn)技術(shù)部、科技開發(fā)部、人力資源部、財務(wù)部、辦公室、進(jìn)出口部、證券部和審計部等職能部門并制定了相應(yīng)的崗位職責(zé)。針織品、紡織品、服裝生產(chǎn)、銷 售。納入自評價范圍的單位和業(yè)務(wù)流程包括：【描述納入測試范圍的單位名稱和重要業(yè)務(wù)流程】上述業(yè)務(wù)和事項的范圍涵蓋了【本中心 / 本公司/本部門】經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。針對報告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進(jìn)一步采取相應(yīng)措施加以整改[描述整改措施的具體內(nèi)容及預(yù)期達(dá)到的效果]。[XX部門/XX公司]20xx年內(nèi)部控制評價報告（模板）[集團(tuán)公司/XX公司]：[本公司/本部門]已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準(zhǔn)日”）內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評價。募集資金使用管理：為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的利益，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，公司制訂了《募集資金管理制度》，明確了公司、保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶存儲銀行對募集資金的管理和監(jiān)督責(zé)任，以確保募集資金的使用合法、合規(guī)，保護(hù)投資者的利益。報告期各部門合同業(yè)務(wù)執(zhí)行情況較好，無糾紛產(chǎn)生，未給公司帶來經(jīng)濟(jì)損失。(2)業(yè)務(wù)流程層面：資金活動：公司設(shè)立了財務(wù)部，依照國家財經(jīng)制度和本公司財務(wù)管理制度，規(guī)范公司銀行帳戶管理、現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、銀行印鑒管理、收付款申請審批程序、費用報銷等事項的管理流程，明確了有關(guān)資金管理各崗位的職責(zé)及信息傳遞流程。三、內(nèi)部控制評價工作情況公司董事會授權(quán)內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評價的具體組織實施工作，在董事會、監(jiān)事會、管理層及全體員工的共同努力下，公司參照財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定，從公司治理層面到各業(yè)務(wù)流程層面均建立了系統(tǒng)的內(nèi)部控制制度及必要的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，為公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息的真實完整、提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略提供了合理保障。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。人力資源政策：公司制訂了包含員工引進(jìn)、使用、培養(yǎng)、考核、激勵、退出和保護(hù)商業(yè)秘密等內(nèi)容的一系列制度，并在執(zhí)行過程中不斷完善。工程項目：公司零星改造工程均與施工單位簽有合同，并委托專業(yè)人員進(jìn)行決算審核，且保證及時進(jìn)行費用結(jié)算。2015 年聘請立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)對控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況進(jìn)行了專項審計說明并出具報告，認(rèn)為公司 2015 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況匯總表的財務(wù)信息在所有重大方面按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定編制以滿足監(jiān)管要求。(二)內(nèi)部控制評價工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系組織開展內(nèi)部控制評價工作。五、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定情況：[本公司/本部門]根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》、《中國大唐集團(tuán)公司內(nèi)部控制管理辦法（試行）》、《中國大唐集團(tuán)公司內(nèi)部控制評價管理辦法（試行）》、《中國大唐集團(tuán)公司內(nèi)部控制評價手冊》等規(guī)定的缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司具體情況，判斷在本次評價過程中、日常監(jiān)督和專項檢查中發(fā)現(xiàn)的主要缺陷或不足。董事長或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：（簽名）[XX公司/XX部門]20XX年XX月XX日—END—第三篇：內(nèi)部控制自我評價報告內(nèi)部控制自評價報告模板使用說明：本模板中，【】“”內(nèi)文字指可以根據(jù)實際情況具體化；“{ }”內(nèi)的文字提供選擇的條件，應(yīng)根據(jù)實際情況描述或刪除”。附：《內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案》（模板另見附件2）管理層：（簽名）【XX中心 / XX單位/ XX部門】 20XX年XX月XX日第四篇：2010內(nèi)部控制自我評價報告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司2010內(nèi)部控制自我評價報告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司（以下簡稱“公司”）按照財政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財會[2008]7號)和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運 作指引》等有關(guān)規(guī)章規(guī)則的要求，對公司2010 內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了評估。內(nèi)部控制應(yīng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。（二）風(fēng)險評估公司根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展思路，結(jié)合行業(yè)特點，建立了系統(tǒng)、有效的風(fēng)險評估體系：根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，全面系統(tǒng)地收集相關(guān)信息，準(zhǔn)確識別內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，及時進(jìn)行風(fēng)險評估，做到風(fēng)險可控。未經(jīng)董事會或股東大會批準(zhǔn)，公司不得對外提供擔(dān)保。因此，公司仍需不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部管理和控制體系，同時加強(qiáng)人員培訓(xùn)和思想品德教育，強(qiáng)化制度的執(zhí)行 和監(jiān)督檢查，杜絕因為管理不到位等原因造成損失，防范風(fēng)險，促進(jìn)公司更快更 好的發(fā)展。對全資子公司及控股子公司的內(nèi)控規(guī)范工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督,保證內(nèi)部控制的日常運行。本評價工作中,公司重點關(guān)注以下高風(fēng)險領(lǐng)域:關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險、子公司管控風(fēng)險及投資管理風(fēng)險。重要缺陷為資產(chǎn)損失金額大于一般缺陷標(biāo)準(zhǔn),但小于重大缺陷金額標(biāo)準(zhǔn)。其他可能影響報表使用者正確判斷的缺陷。實際上，%；，其中出口33萬輛。在績效年薪方面，應(yīng)付績效薪酬=崗位基本年薪合計考核得分。七、內(nèi)部控制缺陷的整改情況公司非常重視內(nèi)部控制制度的建設(shè),始終保持公司內(nèi)部控制持續(xù)改進(jìn)和不斷完善。針對戰(zhàn)略與經(jīng)營目標(biāo),合法合規(guī)目標(biāo),公司制定了定性標(biāo)準(zhǔn),具體如下:戰(zhàn)略與經(jīng)營的重大缺陷為對公司的戰(zhàn)略制定、實施,對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。公司的內(nèi)部控制評價分為內(nèi)部控制設(shè)計有效性評價和內(nèi)部控制執(zhí)行有效性評價。各全資子公司及控股子公司指定專人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)跟進(jìn)。建立健全并有效實施內(nèi)部控制是公司董事會的責(zé)任。（5）重大生產(chǎn)經(jīng)營、重大投資及重要財務(wù)決策的內(nèi)部控制公司《重大生產(chǎn)經(jīng)營、重大投資及重要財務(wù)決策程序與規(guī)則》對公司重大生 產(chǎn)經(jīng)營、重大投資及重要財務(wù)決策事項的范圍、決策事項的提出和審議表決等方 面作了明確規(guī)定。（三）