【正文】 我們對公司 2015年 12月 31日(內(nèi)部控制評價報告基準日)的內(nèi)部控制有效性進行了評價。公司內(nèi)部機構設置符合業(yè)務特點和內(nèi)部控制要求，按照職責設置商務部、人事行政部、財務部、企劃證券部、技術中心等職能部門，各部門職責和權限通過公司組織結構圖、業(yè)務流程圖、部門及機構工作職責規(guī)定等內(nèi)部管理制度和相關文件進行明確規(guī)范，部門崗位設置基本做到不相容職務相互分離。2015年各部門認真按制度進行資產(chǎn)管理，并在各事業(yè)部推行了設備自主保全管理，對提高機器設備利用率起到了促進作用。公司建立了月度經(jīng)營分析會議、專項報告制度，并通過電子辦公文檔系統(tǒng)、電子郵件系統(tǒng)等及時采集、辨識和分析生產(chǎn)經(jīng)營、成本控制、內(nèi)部管理等重要信息，并將內(nèi)部控制相關信息在內(nèi)部各管理層級、責任部門、業(yè)務環(huán)節(jié)之間以及公司與外部投資者、債權人、供應商、客戶和監(jiān)管部門等有關方面之間進行溝通和反饋。規(guī)定了募集資金變更的原則，變更審議程序以及必須公告的內(nèi)容；④募集資金管理與監(jiān)督。二、內(nèi)部控制評價工作的總體情況**部門[部門名稱]負責內(nèi)部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價[描述評價工作的組織領導體制，一般包括評價工作組織結構圖、主要負責人及匯報途徑等]。（不存在重大缺陷的情形）報告期內(nèi)，公司對納入評價范圍的業(yè)務與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內(nèi)部控制的目標，不存在重大缺陷。針對上述內(nèi)部控制缺陷，擬進一步采取相應措施加以整改（詳見附件2：內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案）。重要性原則。審計部負責人由董事會直接聘任，并配備了專職審計人員，對公司及下屬子公司所有經(jīng)營管理、財務狀況、內(nèi)控執(zhí)行等情況進行內(nèi) 部審計，對其經(jīng)濟效益的真實性、合理性、合法性做出合理評價。電腦系統(tǒng)控制：會計電算化核算系統(tǒng)，對人員分工和權限、系統(tǒng)組織和管理、系統(tǒng)設備安全、系統(tǒng)維護、文件資料保管、數(shù)據(jù)及程序、網(wǎng)絡及系統(tǒng)安全等重要 方面進行控制。另外，公司還經(jīng)常通過開展部門間自查、互查、抽查、紀律大檢查等方式，強化制度的執(zhí)行和效果驗證；通過組織培訓學習、普法宣傳等，提高員工特別是 董監(jiān)高的守法意識，依法經(jīng)營；通過深入推進公司治理專項活動、防止大股東占 用資金自查等活動，完善內(nèi)部控制，提升公司治理水平。主要職責是:制定并實施內(nèi)部控制制度建立計劃,合理保證內(nèi)部控制的有效執(zhí)行,批準內(nèi)部控制自查計劃,組織開展內(nèi)部控制檢查與評價并向董事會報告,執(zhí)行董事會制定的重大控制缺陷、風險的改進和防范措施。風險評估評價包括對公司在日常經(jīng)營管理過程中風險識別、風險分析、應對策略等設計與運行的有效性進行評價。內(nèi)部控制缺陷嚴重程度由缺陷發(fā)生時實際給企業(yè)造成或可能給企業(yè)造成的財務報告錯報金額或資產(chǎn)損失金額的影響來確定。凡具有以下特征的缺陷,需定義為重大缺陷:發(fā)現(xiàn)公司管理層存在的任何程度的舞弊。有投資者昨天在深交所互動平臺上向錢江摩托提問稱，根據(jù)公司2011年臨032公告《內(nèi)部董事及高管薪酬管理制度》規(guī)定，2012年公司高層遠遠未完成相關指標，為何年報中顯示各位依然拿到了比《管理制度》中規(guī)定薪酬更高的收入？錢江摩托昨天發(fā)布的2012年年報顯示，2012年該公司9位內(nèi)部董事、較2011年增長19%。對投資者的質疑，錢江摩托今天回應稱，年報中的薪酬除了考核薪酬，還包括了五險一金的繳納等。報告期內(nèi),公司對納入評價范圍的業(yè)務與事項均已建立了內(nèi)部控制,并且執(zhí)行有效,未發(fā)現(xiàn)重大缺陷,達到了公司內(nèi)部控制的目標。重要缺陷為對公司聲譽有中度負面影響。公司將內(nèi)控缺陷按其影響程度分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。接受公司組織的文化及專業(yè)培訓,以具備履行崗位職責所需要的知識和技能。二、內(nèi)部控制的組織架構根據(jù)公司內(nèi)部控制框架的安排,公司內(nèi)部控制的組織架構主要包括:公司董事會對公司內(nèi)部控制體系的建立和監(jiān)督執(zhí)行負責。（五）內(nèi)部監(jiān)督公司監(jiān)事會負責對董事、經(jīng)理及其他高級管理人員的履職情形及公司依法運 作情況進行監(jiān)督，對股東大會負責。日常經(jīng)營活動的一般交易由各部門逐級審批或協(xié)調處理并將事項和最終處理意見提交總經(jīng)理審批；重大事項由董事會或股東大會批準。組織機構公司根據(jù)職責劃分結合公司實際情況，設立了銷售部、供應部、生產(chǎn)技術部、科技開發(fā)部、人力資源部、財務部、辦公室、進出口部、證券部和審計部等職能部門并制定了相應的崗位職責。針織品、紡織品、服裝生產(chǎn)、銷 售。納入自評價范圍的單位和業(yè)務流程包括：【描述納入測試范圍的單位名稱和重要業(yè)務流程】上述業(yè)務和事項的范圍涵蓋了【本中心 / 本公司/本部門】經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。針對報告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進一步采取相應措施加以整改[描述整改措施的具體內(nèi)容及預期達到的效果]。[XX部門/XX公司]20xx年內(nèi)部控制評價報告（模板）[集團公司/XX公司]：[本公司/本部門]已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準日”）內(nèi)部控制的有效性進行了自我評價。募集資金使用管理：為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者的利益，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，公司制訂了《募集資金管理制度》，明確了公司、保薦機構、募集資金專戶存儲銀行對募集資金的管理和監(jiān)督責任，以確保募集資金的使用合法、合規(guī)，保護投資者的利益。報告期各部門合同業(yè)務執(zhí)行情況較好，無糾紛產(chǎn)生，未給公司帶來經(jīng)濟損失。(2)業(yè)務流程層面：資金活動：公司設立了財務部，依照國家財經(jīng)制度和本公司財務管理制度，規(guī)范公司銀行帳戶管理、現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、銀行印鑒管理、收付款申請審批程序、費用報銷等事項的管理流程，明確了有關資金管理各崗位的職責及信息傳遞流程。三、內(nèi)部控制評價工作情況公司董事會授權內(nèi)部審計機構負責內(nèi)部控制評價的具體組織實施工作，在董事會、監(jiān)事會、管理層及全體員工的共同努力下，公司參照財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關規(guī)定，從公司治理層面到各業(yè)務流程層面均建立了系統(tǒng)的內(nèi)部控制制度及必要的內(nèi)部監(jiān)督機制，為公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息的真實完整、提高經(jīng)營效率和效果，促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略提供了合理保障。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。人力資源政策：公司制訂了包含員工引進、使用、培養(yǎng)、考核、激勵、退出和保護商業(yè)秘密等內(nèi)容的一系列制度，并在執(zhí)行過程中不斷完善。工程項目：公司零星改造工程均與施工單位簽有合同，并委托專業(yè)人員進行決算審核，且保證及時進行費用結算。2015 年聘請立信會計師事務所(特殊普通合伙)對控股股東及其他關聯(lián)方占用資金情況進行了專項審計說明并出具報告，認為公司 2015 年度控股股東及其他關聯(lián)方資金占用情況匯總表的財務信息在所有重大方面按照監(jiān)管機構的相關規(guī)定編制以滿足監(jiān)管要求。(二)內(nèi)部控制評價工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認定標準公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系組織開展內(nèi)部控制評價工作。五、內(nèi)部控制缺陷及其認定情況：[本公司/本部門]根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》、《中國大唐集團公司內(nèi)部控制管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內(nèi)部控制評價管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內(nèi)部控制評價手冊》等規(guī)定的缺陷認定標準，結合公司具體情況，判斷在本次評價過程中、日常監(jiān)督和專項檢查中發(fā)現(xiàn)的主要缺陷或不足。董事長或類似權力機構負責人：（簽名）[XX公司/XX部門]20XX年XX月XX日—END—第三篇：內(nèi)部控制自我評價報告內(nèi)部控制自評價報告模板使用說明：本模板中，【】“”內(nèi)文字指可以根據(jù)實際情況具體化；“{ }”內(nèi)的文字提供選擇的條件，應根據(jù)實際情況描述或刪除”。附：《內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案》（模板另見附件2）管理層：（簽名）【XX中心 / XX單位/ XX部門】 20XX年XX月XX日第四篇：2010內(nèi)部控制自我評價報告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司2010內(nèi)部控制自我評價報告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司（以下簡稱“公司”）按照財政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財會[2008]7號)和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運 作指引》等有關規(guī)章規(guī)則的要求，對公司2010 內(nèi)部控制的有效性進行了評估。內(nèi)部控制應與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。（二）風險評估公司根據(jù)戰(zhàn)略目標及發(fā)展思路，結合行業(yè)特點，建立了系統(tǒng)、有效的風險評估體系：根據(jù)設定的控制目標，全面系統(tǒng)地收集相關信息，準確識別內(nèi)部風險和外部風險，及時進行風險評估，做到風險可控。未經(jīng)董事會或股東大會批準，公司不得對外提供擔保。因此，公司仍需不斷完善法人治理結構，健全內(nèi)部管理和控制體系，同時加強人員培訓和思想品德教育，強化制度的執(zhí)行 和監(jiān)督檢查，杜絕因為管理不到位等原因造成損失，防范風險，促進公司更快更 好的發(fā)展。對全資子公司及控股子公司的內(nèi)控規(guī)范工作進行指導和監(jiān)督,保證內(nèi)部控制的日常運行。本評價工作中,公司重點關注以下高風險領域:關聯(lián)交易風險、子公司管控風險及投資管理風險。重要缺陷為資產(chǎn)損失金額大于一般缺陷標準,但小于重大缺陷金額標準。其他可能影響報表使用者正確判斷的缺陷。實際上，%；，其中出口33萬輛。在績效年薪方面，應付績效薪酬=崗位基本年薪合計考核得分。七、內(nèi)部控制缺陷的整改情況公司非常重視內(nèi)部控制制度的建設,始終保持公司內(nèi)部控制持續(xù)改進和不斷完善。針對戰(zhàn)略與經(jīng)營目標,合法合規(guī)目標,公司制定了定性標準,具體如下:戰(zhàn)略與經(jīng)營的重大缺陷為對公司的戰(zhàn)略制定、實施,對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。公司的內(nèi)部控制評價分為內(nèi)部控制設計有效性評價和內(nèi)部控制執(zhí)行有效性評價。各全資子公司及控股子公司指定專人負責協(xié)調跟進。建立健全并有效實施內(nèi)部控制是公司董事會的責任。（5）重大生產(chǎn)經(jīng)營、重大投資及重要財務決策的內(nèi)部控制公司《重大生產(chǎn)經(jīng)營、重大投資及重要財務決策程序與規(guī)則》對公司重大生 產(chǎn)經(jīng)營、重大投資及重要財務決策事項的范圍、決策事項的提出和審議表決等方 面作了明確規(guī)定。（三）