企業(yè)管理-上市公司法律法規(guī)--證券交易所交易規(guī)則-wenkub
2023-06-21 05:34:26 本頁面
【正文】 息 第二十條 交易所每個交易日發(fā)布證券交易即時行情、股價指數(shù)等交易信息。每個交易日 9： 15 至 9： 25 為集合競價時間， 9： 30 至 11： 13： 00 至 15： 00 為連續(xù)競價時間。 2 第十六條 經(jīng)交易所同意，席位 可以在會員之間轉(zhuǎn)讓。 交易所可以根據(jù)市場需要設(shè)置專用席位。 第十一條 投資者參與證券買賣，應(yīng)當委托會員進行。 進入交易大廳的，限于下列人員； (一 )登記注冊的會員交易員； (二 )場內(nèi)監(jiān)管人員； (三 )特許入場的人員。 第六條 交易主機通過報盤系統(tǒng)接受申報指令，撮合成交，并將交易結(jié)果發(fā)送給交易所會員。 第三條 證券交易遵循公開、公平、公正的原則。 1 上海、深圳證券交易所交易規(guī)則 20xx 年 8月 31 日 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范證券市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。 第四條 證券交易采用無紙化的電腦集中 競價等交易方式。 第七條 申報指令由會員以有形席位報盤或無形席位報盤方式進入交易主機。第二節(jié) 交易會員 第八條 具有中國證券監(jiān)督管理委員會 (以下簡稱“證監(jiān)會” )認可的證券經(jīng)營資格的機構(gòu)，經(jīng)交易所審核批準后可成為會員。會員接受投資者委托并申報后，必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易、交收責(zé)任。專用席位持有人應(yīng)當承擔(dān)會員的相關(guān)義務(wù)。未經(jīng)交易所許可，會員不得將席位以出租或承包等形式交由他人使用。 國家法定假日和交易所公告的休市日，交易所市場休市。 第二十一條 即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最新成交價、當日最高價、當日最低價、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高三個價位買入申報價和數(shù)量、實時最低三個價位賣出 申報價和數(shù)量等。 第二十五條 交易所編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)和分類指數(shù)等，以反映股市總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。 第二十八條 交易所對 A 股和基金每日漲跌幅比例超過 7％ (含 7％ )的前 5只證券，公布其成交金額最大的 5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交金額和成交量選取證券。第三章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 第三十條 投資者買賣證券，應(yīng)當按交易所指定的登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，以實名方式在會員處開立證券帳戶和資金帳戶，并與會員簽訂證券委托買賣協(xié)議。 柜臺委托應(yīng)當填寫委托單。 第三十四條 會員提供自助委托的，應(yīng)當與客戶簽訂自助委托協(xié)議。 市價委托指客戶要求會員按市場價格買賣證券。 第四十條 會員接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實有的證券，不得為客戶融券交易。 第四十三條 會員不得私自或者假借客戶名義買賣客戶帳戶上的證券，或者為牟取傭金收 入誘使客戶進行不必要的證券買賣。 第四十七條 會員應(yīng)當開設(shè)獨立的自營資金帳戶，并與客戶的資金帳戶分帳管理。 第五十一條 會員應(yīng)當按照接受客戶委托的先后順序向交易主機申報。 第五十四條 債券以人民幣 1000 元面額為 1 手。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整不同種類或流通量的單筆申報最大數(shù)量。 交易所認為必要時，可以對前款規(guī)定進行調(diào)整。 第六十條 買賣上交所無價格漲跌幅限制的證券，集合競 價時，申報價格無限制；連續(xù)競價時，符合下列條件的申報為有效申報； (一 )買入 (賣出 )申報價格不高 (低 )于即時揭示的最低 (高 )賣出 (買入 )申報價格的規(guī)定幅度； (二 )無賣出 (買入 )申報的，買入 (賣出 )申報價格不高 (低 )于即時揭示的最高(低 )買入 (賣出 )價格的規(guī)定幅度； (三 )既無賣出又無買入的，買入 (賣出 )申報價格不高于最新成交價格的規(guī)定幅度；當日無最新成交價格的，按前收盤價計算申報限價幅度。 漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格 =前收盤價 (1177。 交易所認為必要時，經(jīng)證監(jiān)會批準，可以調(diào)整漲跌幅比 例和適用范圍。 集合競價是指對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。 成交時價格優(yōu)先的原 則為：較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。 兩個以上價位符合上述條件的，上交所取其中間價為成交價，深交所取 距前收盤價最近的價位為成交價。 第六十九條 深交所有漲 跌幅限制的證券有效競價范圍與漲跌幅申報范圍一致。 第七十二條 買賣申報經(jīng)交易主機撮合成交后，交易即告成立。由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。 第七十五條 會員不得以投資者違約為由，不履行清算交收義務(wù)。從事 B 股交易的境外投資者除外。 第八十一條 上交所在開市期間接受指定交易
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