企業(yè)管理-上市公司法律法規(guī)--證券交易所交易規(guī)則(完整版)
【正文】 市總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。第三章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 第三十條 投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)按交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以實名方式在會員處開立證券帳戶和資金帳戶，并與會員簽訂證券委托買賣協(xié)議。 第三十四條 會員提供自助委托的，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂自助委托協(xié)議。 第四十條 會員接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實有的證券，不得為客戶融券交易。 第四十七條 會員應(yīng)當(dāng)開設(shè)獨立的自營資金帳戶，并與客戶的資金帳戶分帳管理。 第五十四條 債券以人民幣 1000 元面額為 1 手。 交易所認(rèn)為必要時，可以對前款規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。 漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格 =前收盤價 (1177。 集合競價是指對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。 兩個以上價位符合上述條件的，上交所取其中間價為成交價，深交所取 距前收盤價最近的價位為成交價。 第七十二條 買賣申報經(jīng)交易主機(jī)撮合成交后，交易即告成立。 第七十五條 會員不得以投資者違約為由，不履行清算交收義務(wù)。 第八十一條 上交所在開市期間接受指定交易申報指令，該指令被交易主機(jī)接受后即刻生效。 第八十 六條 證券的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價 (含最后一筆交易 )。根據(jù)證監(jiān)會和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，交易所可以對其他上市證券實施停牌或復(fù)牌 (恢復(fù)交易 )。交易所認(rèn)為必要時，可調(diào)整除權(quán) (息 )價計算公式，并予以公布。 第一百零一條 大宗交易不納入指數(shù)計算，成交量則在收盤后計入該證券成交總量。 第一百零七條 債券回購交易的期限按日歷時間計算。 第一百一十三條 交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市決定予以公告，并報證監(jiān)會備案。 第一百一十九條 投資者對交易有疑義的，會員有義務(wù)協(xié)調(diào)處理。 (二 )證券，指依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)發(fā)行，并在交易所上市的各類證券。 第一百二十七條 本規(guī)則經(jīng)交 易所理事會通過，報證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效。 第一百二十八條 本規(guī)則由交易所負(fù)責(zé)解釋。 (四 )委托，指投資者向會員進(jìn)行具體授權(quán)買賣證券的行為。 第一百二十一條 投資者買賣證券成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定交納傭金，買賣股票成交的，還應(yīng)當(dāng)依法納稅。 第一百一十五條 除交易所認(rèn)定的特殊情況之外，技術(shù)性停牌或臨時停市前交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報有效。 第一百零八條 會員將債券用于回購業(yè)務(wù)的，必須在該債券托管的席位上進(jìn)行申報。第六章 債券交易的特別規(guī)定第一節(jié) 回轉(zhuǎn)交易 第一百零二條 債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。 第九十七條 除權(quán) (息 )日證券買賣，按除權(quán) (息 )價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)，交易所另有規(guī)定的除外。 第九十三條 上交所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，不接受申報，但停牌前的申報可以撤銷。 第八十七條 證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。 第八十三條 投資者變更指定交易時，應(yīng)當(dāng)向會員提出撤銷申請，由該會員申報撤銷指令。 第七十七條 清算交收的具 體規(guī)則，依照登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。 因不可抗力、非法侵入交易系統(tǒng)等原因造成嚴(yán)重后果的交易，交易所可以認(rèn)定無效。 第六十七條 連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為： (一 )最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價； (二 )買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價； (三 )賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。 交易所認(rèn)為必要時，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以采用其他交易方式。 計算結(jié)果四舍五入至價格最小變動單位。 第五十九條 買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制以內(nèi)的申報為有效申報。 債券和債券回購以 1 手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報，其中，上交所債券回購以 100手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報。 第四十九條 會員 應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。 第四十二條 會員接受客戶委托，當(dāng)日買入的證券，不得在當(dāng)日再行賣出。 第三十六條 會員可以接受客戶的限價委托或市價委托。 3 第三十一條 證券委托買賣協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列內(nèi)容： (一 )會員與客戶遵守本規(guī)則及其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾； (二 )會員已向客 戶揭示證券買賣的各類風(fēng)險，包括不同委托方式的風(fēng)險； (三 )客戶表明會員已向其說明證券買賣的各類風(fēng)險； (四 )會員受托業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限； (五 )指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項； (六 )客戶開戶所需證件及其有
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