企業(yè)管理-上市公司法律法規(guī)--證券交易所交易規(guī)則(存儲版)
【正文】 券，指在上交所指定的登記結(jié)算機構(gòu)托管而用于回購交易并按交易所規(guī)定的折算率計算出的回購抵押券。 第一百二十三條 證券交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)管理部門統(tǒng)一規(guī)定。 第一百一十六條 因交易異常情況及交易所采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易所不承擔(dān)責(zé)任。第七章 交易異常情況處理 第一百一十條 發(fā)生下列交易異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部交易不能進行的，交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌： (一 )不可 抗力； (二 )意外事故； (三 )技術(shù)故障； (四 )非交易所能夠控制的其他異常情況。第二節(jié) 回購交易 第一百零四條 債券回購交易，指債券持有人在賣出一筆債券的同時，與買方約定，經(jīng)過一定期限后，以一定價格再行買回該筆債券的交易。 交易所可以根據(jù)市場情況調(diào) 整大宗交易的最低限額。 第九十四條 證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，交易所予以公告。第三節(jié) 掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌 7 第八十九條 交易所對上市證券實施掛牌交易。 第八十四條 深交所投資者可以以同一證券帳戶在多個證券營業(yè)部買入證券，但必須在原買入證券的營業(yè)部委托賣出該證券。從事 B 股交易的境外投資者除外。由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。 第六十九條 深交所有漲 跌幅限制的證券有效競價范圍與漲跌幅申報范圍一致。 成交時價格優(yōu)先的原 則為：較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。 交易所認(rèn)為必要時，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以調(diào)整漲跌幅比 例和適用范圍。 第六十條 買賣上交所無價格漲跌幅限制的證券，集合競 價時，申報價格無限制；連續(xù)競價時，符合下列條件的申報為有效申報； (一 )買入 (賣出 )申報價格不高 (低 )于即時揭示的最低 (高 )賣出 (買入 )申報價格的規(guī)定幅度； (二 )無賣出 (買入 )申報的，買入 (賣出 )申報價格不高 (低 )于即時揭示的最高(低 )買入 (賣出 )價格的規(guī)定幅度； (三 )既無賣出又無買入的，買入 (賣出 )申報價格不高于最新成交價格的規(guī)定幅度；當(dāng)日無最新成交價格的，按前收盤價計算申報限價幅度。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整不同種類或流通量的單筆申報最大數(shù)量。 第五十一條 會員應(yīng)當(dāng)按照接受客戶委托的先后順序向交易主機申報。 第四十三條 會員不得私自或者假借客戶名義買賣客戶帳戶上的證券，或者為牟取傭金收 入誘使客戶進行不必要的證券買賣。 市價委托指客戶要求會員按市場價格買賣證券。 柜臺委托應(yīng)當(dāng)填寫委托單。 第二十八條 交易所對 A 股和基金每日漲跌幅比例超過 7％ (含 7％ )的前 5只證券，公布其成交金額最大的 5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交金額和成交量選取證券。 第二十一條 即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最新成交價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高三個價位買入申報價和數(shù)量、實時最低三個價位賣出 申報價和數(shù)量等。未經(jīng)交易所許可，會員不得將席位以出租或承包等形式交由他人使用。會員接受投資者委托并申報后，必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易、交收責(zé)任。 第七條 申報指令由會員以有形席位報盤或無形席位報盤方式進入交易主機。 1 上海、深圳證券交易所交易規(guī)則 20xx 年 8月 31 日 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范證券市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。 第六條 交易主機通過報盤系統(tǒng)接受申報指令，撮合成交，并將交易結(jié)果發(fā)送給交易所會員。 第十一條 投資者參與證券買賣，應(yīng)當(dāng)委托會員進行。 2 第十六條 經(jīng)交易所同意，席位 可以在會員之間轉(zhuǎn)讓。第六節(jié) 交易信息 第二十條 交易所每個交易日發(fā)布證券交易即時行情、股價指數(shù)等交易信息。具體辦法由交易所另行規(guī)定。 第三十二條 會員可通過柜臺委托或電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式受理并執(zhí)行客戶的委托買賣指令。 限價委托指客戶要求按其限定的價格買賣證券，會員必須按限價或低于限價買入證券；按限價或高于限價賣出證券。債券交易除外。第四章 證券買賣第一節(jié) 申報 第五十條 交易所只接受會員的限價申報。 第五十五條 股票 (基金 )單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?100 萬股 (份 )，債券單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?1萬手 (含 1 萬手 )。超過漲跌幅限制的申報為無效申報。 股票、基金上市首日不受漲跌幅限制。 第六十五條 證券交易按價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則競價撮合成交。 第六十八條 集合競價未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價。 違反本規(guī)則，嚴(yán)重破壞證券市場正常運行
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