【正文】 理制度培訓(xùn)教材 一、設(shè)備調(diào)撥流程： （一）設(shè)備調(diào)撥流程： 調(diào)入方調(diào)入申請(qǐng) 調(diào)出方審批 工程部審批 財(cái)務(wù)審批 分管總裁審批 設(shè)備調(diào)出、安裝調(diào)試 驗(yàn)收合格 （二）各相關(guān)部門職責(zé)： 調(diào)入單位 職責(zé)： 生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人填寫申請(qǐng)理由并簽字； 工程部（科）負(fù)責(zé)人簽署意見； 財(cái)務(wù)總監(jiān)就是否違反關(guān)聯(lián)方交易、海關(guān)監(jiān)管等財(cái)務(wù)方面規(guī)定簽署意；總經(jīng)理簽署意見 。 3 、拆箱驗(yàn)收過程中設(shè)備出現(xiàn)的問題，工程部 (科 )應(yīng)及時(shí)取證并通知（ 采購部門 ）。 措施： 加強(qiáng)驗(yàn)收過程的管理，建立新設(shè)備運(yùn)行反饋機(jī)制，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)《 設(shè)備驗(yàn)收管理制度 》 的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。需求部門填寫請(qǐng)購單交本分（子）公司供應(yīng)科（部），由該分（子）公司供應(yīng)科（部）負(fù)責(zé)采購；必要時(shí)（ 集團(tuán)公司工程部 ）、（ 供應(yīng)部 ）可提供相關(guān)的信息及技術(shù)支持。集團(tuán)公司工程部需將請(qǐng)購過程有關(guān)信息反饋需求部門。 原因分析： 制度培訓(xùn)不到位 ,經(jīng)辦人制度意識(shí)淡薄。 案例二： 事件陳述： 新余福潤 2020年 9月份采購的一臺(tái)柴油發(fā)電機(jī)組 ,違反設(shè)備采購流程 , 申請(qǐng)直接由分管總裁審批 ,未經(jīng)過工程部審核確認(rèn) , 違反了 《 設(shè)備請(qǐng)購管理制度 》 第七條。 設(shè)備請(qǐng)購管理制度關(guān)鍵點(diǎn) 設(shè)備請(qǐng)購管理制度典型案例 案例一： 事件陳述： 連云港福潤 20201017申請(qǐng)購買兩臺(tái)電梯 ,共價(jià)值為 30萬元 ,經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn) ,2020年 9月份新電梯已經(jīng)開始安裝 ,沒有辦理設(shè)備請(qǐng)購審批手續(xù)。違反了 《 設(shè)備請(qǐng)購管理制度 》 第五條 。 原因分析： 設(shè)備采購未經(jīng)過工程科審核 ,直接由分公司辦公室提交申請(qǐng) ,辦公人員對(duì)設(shè)備請(qǐng)購流程不清楚 ,導(dǎo)致違反請(qǐng)購流程。 措施： 已要求整改 ,并組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。 設(shè)備請(qǐng)購管理制度測(cè)試題 3 、工程部根據(jù)實(shí)際情況，在征得需求部門認(rèn)可后，確認(rèn)設(shè)備規(guī)格、生產(chǎn)廠家（ 含集團(tuán)公司內(nèi)部加工 ）、交貨期限、交貨地點(diǎn)、設(shè)備驗(yàn)收負(fù)責(zé)人，并提交 (集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部 )審批后轉(zhuǎn) (副總裁或分管總裁助理 )審批。 返回目錄 設(shè)備驗(yàn)收管理制度培訓(xùn)教材 一、設(shè)備驗(yàn)收流程： （一）設(shè)備驗(yàn)收流程： 采購部門驗(yàn)收申請(qǐng) 工程部 (科 )組織驗(yàn)收 設(shè)備使用部門驗(yàn)收 財(cái)務(wù)部門審核 （二）設(shè)備零配件的驗(yàn)收流程： 供應(yīng)部門零配件到貨通知 工程部 (科 )請(qǐng)購責(zé)任人驗(yàn)收 繳庫、出庫 退貨 設(shè)備驗(yàn)收管理制度關(guān)鍵點(diǎn) 設(shè)備驗(yàn)收管理制度典型案例 案例一： 事件陳述： 新余潤合 2020年購買的煙冷的四臺(tái)壓縮機(jī)，其中三臺(tái)基本不能使用，維修一次只能使用 30小時(shí)左右，一臺(tái)維修一次能使用 3個(gè)月左右；初步判定為壓縮機(jī)缸體存在制造缺陷，無法修復(fù) 。 設(shè)備驗(yàn)收管理制度關(guān)鍵點(diǎn) 二、關(guān)鍵點(diǎn)： 設(shè)備驗(yàn)收不流程進(jìn)行，違反第二章第四條 ； 設(shè)備驗(yàn)收沒有書面記錄，沒有驗(yàn)收責(zé)任人確認(rèn)，違反第二章第 六、七、八條；（設(shè)備驗(yàn)收必須填寫 《 設(shè)備驗(yàn)收記錄表 》 ） 設(shè)備沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)驗(yàn)收，違反第二章第十條；（工程部 (科 )、設(shè)備使用部門的所有驗(yàn)收工作不得超過一個(gè)月；大型設(shè)備 或批量采購的設(shè)備另行協(xié)商規(guī)定；） 特種設(shè)備的驗(yàn)收必須由國家相關(guān)主管部門參加驗(yàn)收，違反第二 章第七條；（特種設(shè)備 (包括鍋爐、電梯、起重設(shè)備、壓力容器 管道安裝 )的安裝、調(diào)試必須由具備國家承認(rèn)的安裝資質(zhì)的單位 進(jìn)行；安裝、調(diào)試完畢后必須由國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門進(jìn)行驗(yàn) 收，并出具報(bào)告。 設(shè)備驗(yàn)收管理制度測(cè)試題 4 、由設(shè)備廠家 (或代理商 )安裝調(diào)試的設(shè)備，設(shè)備廠家 (或代理商 )在調(diào)試過程中或調(diào)試正常后必須對(duì)工程部 (科 )人員進(jìn)行（ 設(shè)備維護(hù)保養(yǎng) ）、（ 故障處理 ）等方面的培訓(xùn)，對(duì)生產(chǎn)設(shè)備操作工進(jìn)行（ 生產(chǎn)操作 ）、（ 清洗 ）、（ 安全 ）等方面的培訓(xùn)；工程部 (科 )安裝的設(shè)備由（ 工程部 (科 )）負(fù)責(zé)培訓(xùn)，并做好記錄。 調(diào)出單位職責(zé)： 生產(chǎn)部門資產(chǎn)管理員、負(fù)責(zé)人簽署意見； 工程部（科）對(duì)設(shè)備檢查保養(yǎng)出具設(shè)備技術(shù)性能狀況鑒定，設(shè)備負(fù)責(zé)人簽字； 財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)總監(jiān)就是否違反關(guān)聯(lián)方交易、海關(guān)監(jiān)管等財(cái)務(wù)方面規(guī)定并簽署意見； 固定資產(chǎn)會(huì)計(jì)提供固定資產(chǎn)卡片相關(guān)資料并簽字 。 設(shè)備調(diào)撥管理制度檢查表 制度 名稱 檢查點(diǎn) 1 檢查點(diǎn) 2 檢查點(diǎn) 3 檢查點(diǎn) 4 檢查點(diǎn) 5 檢查點(diǎn) 6 設(shè)備調(diào)撥管理制度 設(shè)備調(diào)撥是否符合設(shè)備調(diào)撥流程，是否存在先調(diào)撥后補(bǔ)手續(xù)的現(xiàn)象 是否存在關(guān)聯(lián)交易，進(jìn)口設(shè)備調(diào)撥是否符合海關(guān)監(jiān)管要求 設(shè)備調(diào)撥前是否經(jīng)過檢修保養(yǎng)；調(diào)入單位是否履行驗(yàn)收手續(xù) 是否存在設(shè)備借用現(xiàn)象 調(diào)出、調(diào)入公司設(shè)備臺(tái)帳是否更新，設(shè)備履歷、工具是否隨機(jī)調(diào)撥 本制度是否經(jīng)過培訓(xùn)，相關(guān)人員對(duì)制度是否清楚 設(shè)備調(diào)撥管理制度測(cè)試題 1 、免稅設(shè)備無特殊情況的（ 5年 ）內(nèi)不得調(diào)撥，若需調(diào)動(dòng)，必須到（ 當(dāng)?shù)亟?jīng)委 ）、（ 海關(guān) ）辦理（ 設(shè)備征免稅證明 ） ,并傳真集團(tuán)工程部后方可調(diào)撥 。如果是單方責(zé)任，由責(zé)任方承擔(dān)（ 運(yùn)費(fèi) ）、（ 安裝調(diào)試費(fèi) ）、（ 人工費(fèi) ）。 設(shè)備大修管理制度檢查表 制度 名稱 檢查點(diǎn) 1 檢查點(diǎn) 2 檢查點(diǎn) 3 檢查點(diǎn) 4 檢查點(diǎn) 5 檢查點(diǎn) 6 設(shè)備大修管理制度 制訂大修計(jì)劃前有無對(duì)設(shè)備進(jìn)行全面檢查評(píng)估；大修計(jì)劃是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交 設(shè)備大修計(jì)劃是否合理；是否存在費(fèi)用虛報(bào)現(xiàn)象 設(shè)備大修實(shí)施是否能夠按計(jì)劃進(jìn)行；因生產(chǎn)原因需要調(diào)整計(jì)劃的是否提前調(diào)整；特種設(shè)備的大修單位是否有資質(zhì) 設(shè)備大修驗(yàn)收是否組織相關(guān)人員參加，大修費(fèi)用有無結(jié)算，大修質(zhì)量有無考核，有無書面記錄 是否有因一味降低大修費(fèi)用而減小大修項(xiàng)目的現(xiàn)象 全年的大修計(jì)劃有無與月度指標(biāo)相結(jié)合 設(shè)備大修管理制度測(cè)試題 1 、設(shè)備大修計(jì)劃每年提交 (一 )次，提交時(shí)間為上一年度的 (十一月二十日之前 )，填寫格式 《 設(shè)備大修申請(qǐng)表 》 (附表一 )提交 (集團(tuán)公司工程部、財(cái)務(wù)部、總經(jīng)辦 )審核。 （二）設(shè)備報(bào)廢流程： 設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng) 子 (分 )公司財(cái)務(wù)部 (科 )審批 子 (分 )公司總 經(jīng)理審批 集團(tuán)公司工程部或子（分）公司工程部 (科 )審批 分管總裁審批 設(shè)備報(bào)廢管理制度關(guān)鍵點(diǎn) 設(shè)備報(bào)廢管理制度關(guān)鍵點(diǎn) 二、關(guān)鍵點(diǎn)： （ 1） 設(shè)備報(bào)廢不符合設(shè)備報(bào)廢流程，存在先處理后補(bǔ)手續(xù)的現(xiàn)象，違反第二章第四條； （ 2） 設(shè)備報(bào)廢前沒有對(duì)設(shè)備進(jìn)行設(shè)備評(píng)估，評(píng)估不真實(shí)，違反第二章第五條； （ 3）對(duì)異常報(bào)廢沒有查明原因，沒有進(jìn)行處理，違反第二章第六、十條； （ 4）報(bào)廢的設(shè)備沒有及時(shí)處理，設(shè)備處理無考核部門監(jiān)督，違反第二章第八、九條； （ 5）設(shè)備報(bào)廢后臺(tái)帳沒有及時(shí)更新，違反第二章第九條； 設(shè)備報(bào)廢管理制度案例 案例一： 事件陳述： 安慶福潤收購老廠的氨制冷系統(tǒng)為 1975年投入使用，但新氨系統(tǒng)投入使用后，老系統(tǒng)一直閑置，沒有及時(shí)對(duì)老系統(tǒng)進(jìn)行處理，導(dǎo)致 2020年 7月 7日發(fā)生漏氨事故，違反 《 設(shè)備報(bào)廢管理制度 》 第三章第七條報(bào)廢設(shè)備的管理； 原因分析： 對(duì)待報(bào)廢設(shè)備的處理不及時(shí)以及日常管理不到位造成上述事故； 措施： 加強(qiáng)對(duì)閑置、待報(bào)廢以及報(bào)廢設(shè)備的管理，組織對(duì) 《 設(shè)備報(bào)廢管理制度 》 的學(xué)習(xí)； 設(shè)備報(bào)廢管理制度檢查表 制度 名稱 檢查點(diǎn) 1 檢查點(diǎn) 2 檢查點(diǎn) 3 檢查點(diǎn) 4 檢查點(diǎn) 5 檢查點(diǎn) 6 設(shè)備報(bào)廢管理制度 設(shè)備報(bào)廢是否符合設(shè)備報(bào)廢流程，是否存在先處理后補(bǔ)手續(xù)的現(xiàn)象 設(shè)備報(bào)廢前是否進(jìn)行對(duì)設(shè)備進(jìn)行設(shè)備評(píng)估，評(píng)估是否真實(shí) 對(duì)異常報(bào)廢是否查明原因，是否進(jìn)行處理 報(bào)廢的設(shè)備有無及時(shí)處理，設(shè)備處理有無考核部門監(jiān)督 設(shè)備報(bào)廢后臺(tái)帳是否更新 本制度是否經(jīng)過培訓(xùn)，相關(guān)人員對(duì)制度是否清楚 設(shè)備報(bào)廢管理制度測(cè)試題 1 、各子（分）公司工程科 (部 )定期（ 進(jìn)口設(shè)備每?jī)赡赀M(jìn)行一次；國產(chǎn)設(shè)備每年進(jìn)行一次 ）組織相關(guān)技術(shù)人員 (高值精密設(shè)備必要時(shí)請(qǐng)專家人員參加 )對(duì)設(shè)備進(jìn)行評(píng)估，填寫 《 設(shè)備評(píng)估記錄表 》 ； 2 、設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)必須至少滿足下列條件之一： ? 設(shè)備使用年限已到 ； ? 設(shè)備因主體嚴(yán)重?fù)p壞無法修復(fù) ； ? 設(shè)備維修費(fèi)用已超過設(shè)備的殘值 ； ? 設(shè)備主體