【正文】 審批的現(xiàn)象，違反設(shè)備采購流程； （二）設(shè)備采購： 進(jìn)口設(shè)備各分（子）公司自行采購，違反第四章第十六條； 各分（子）公司國產(chǎn)設(shè)備的采購存在先買設(shè)備后補(bǔ)手續(xù)的現(xiàn)象。 原因分析： 制度培訓(xùn)不到位 ,經(jīng)辦人沒有掌握制度具體內(nèi)容。 措施： 已要求整改 ,并組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。 設(shè)備請(qǐng)購管理制度典型案例 設(shè)備請(qǐng)購管理制度檢查表 制度 名稱 檢查點(diǎn) 1 檢查點(diǎn) 2 檢查點(diǎn) 3 檢查點(diǎn) 4 檢查點(diǎn) 5 檢查點(diǎn) 6 設(shè)備請(qǐng)購管理制度 設(shè)備請(qǐng)購是否填寫《 設(shè)備請(qǐng)購審批表 》 設(shè)備請(qǐng)購流程是否正確（如：是否經(jīng)過工程部審批，是否存在先買設(shè)備后補(bǔ)手續(xù)的現(xiàn)象） 申請(qǐng)請(qǐng)購設(shè)備原因是否明確、真實(shí)、可行 設(shè)備型號(hào)參數(shù)是否明確 請(qǐng)購設(shè)備產(chǎn)能等要求是否能夠滿足需求 本制度是否經(jīng)過培訓(xùn)，相關(guān)人員對(duì)制度是否清楚 設(shè)備請(qǐng)購管理制度測(cè)試題 設(shè)備需求部門依據(jù)部門目前 (生產(chǎn)能力 )對(duì)比市場(chǎng)需求現(xiàn)狀、市場(chǎng)潛在需求及集團(tuán)公司綜合要求提出部門設(shè)備需求計(jì)劃，填寫 (《 設(shè)備請(qǐng)購申請(qǐng)表 》 )，寫明本部門目前設(shè)備的 (配置情況 )，設(shè)備的 (綜合產(chǎn)能 )，需增加的產(chǎn)能及需增原因，需增加設(shè)備的 (數(shù)量 )、功能要求（成熟設(shè)備可直接注明型號(hào)及生產(chǎn)廠），需用時(shí)間或到貨時(shí)限，預(yù)算費(fèi)用；填寫完畢的 《 設(shè)備請(qǐng)購申請(qǐng)表 》 由 (該部門負(fù)責(zé)人 )簽字確認(rèn)后，交由 (本分（子）公司工程科（部）負(fù)責(zé)人 )審核。 設(shè)備請(qǐng)購審批必須經(jīng)過（ 需求部門負(fù)責(zé)人、分（子）公司工程科 、分（子）公司總經(jīng)理、集團(tuán)公司工程部、集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部、集團(tuán)公司分管總裁 ）審批，（ 采購部門 ）確認(rèn)。違反了《 設(shè)備驗(yàn)收管理制度 》 第二章第六、七條 。） 設(shè)備驗(yàn)收沒有按合同要求進(jìn)行驗(yàn)收，違反第二章第七條； 設(shè)備驗(yàn)收管理制度檢查表 制度 名稱 檢查點(diǎn) 1 檢查點(diǎn) 2 檢查點(diǎn) 3 檢查點(diǎn) 4 檢查點(diǎn) 5 檢查點(diǎn) 6 設(shè)備驗(yàn)收管理制度 設(shè)備驗(yàn)收是否按流程進(jìn)行 設(shè)備驗(yàn)收是否有書面記錄，是否按要求填寫設(shè)備驗(yàn)收記錄表 設(shè)備是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果是否真實(shí) 特種設(shè)備的驗(yàn)收是否由國家相關(guān)主管部門參加驗(yàn)收 對(duì)設(shè)備保修期內(nèi)出現(xiàn)的問題是否能夠協(xié)調(diào)廠家徹底解決 本制度是否經(jīng)過培訓(xùn)，相關(guān)人員對(duì)制度是否清楚 設(shè)備驗(yàn)收管理制度測(cè)試題 1 、本制度亦可適用于集團(tuán)公司工程部及分（子）公司工程部 (科 )管理范圍內(nèi)（ 生產(chǎn)設(shè)備 ）、（ 動(dòng)力設(shè)備（電力設(shè)備、起重設(shè)備、供水、汽（氣）設(shè)備） ）、（ 特種設(shè)備 ）、（ 制冷設(shè)備 ）、（ 環(huán)保設(shè)備 ）、（ 生產(chǎn)用儀器儀表 ）、（ 程控電話 ）、（ 工程部（科）維修用大型工器具、泵、機(jī)動(dòng)叉車等的設(shè)備 ）、設(shè)施的驗(yàn)收。 設(shè)備安裝、調(diào)試、培訓(xùn)結(jié)束后，工程部 (科 )出具（ 完整的設(shè)備報(bào)告《 設(shè)備驗(yàn)收記錄表 》 )；設(shè)備采購過程中，（ 工程部 (科 )未參加合同評(píng)審 ）的設(shè)備不參與驗(yàn)收。 設(shè)備調(diào)撥管理制度關(guān)鍵點(diǎn) 設(shè)備調(diào)撥管理制度關(guān)鍵點(diǎn) 工程部 職責(zé)： 負(fù)責(zé)審核設(shè)備調(diào)撥是否符合設(shè)備調(diào)撥、借用規(guī)定； 提出相關(guān)意見、變更設(shè)備管理軟件檔案； 調(diào)入調(diào)出雙方對(duì)驗(yàn)收結(jié)果存在爭(zhēng)議，工程部進(jìn)行協(xié)商仲裁 ； 財(cái)務(wù)部 職責(zé)：負(fù)責(zé)審核設(shè)備調(diào)撥是否符合財(cái)務(wù)管理制度；提出相關(guān)意見； 二、關(guān)鍵點(diǎn)： 設(shè)備調(diào)撥不符合設(shè)備調(diào)撥流程，存在先調(diào)撥后補(bǔ)手續(xù)的現(xiàn)象，違反第二章設(shè)備調(diào)撥流程及崗位責(zé)任； 存在關(guān)聯(lián)交易，進(jìn)口設(shè)備調(diào)撥不符合海關(guān)監(jiān)管要求，違反第三章第三條；（ 免稅設(shè)備無特殊情況的 5年內(nèi)不得調(diào)撥，若需調(diào)動(dòng)，必須到當(dāng)?shù)亟?jīng)委、海關(guān)辦理設(shè)備征免稅證明 ,并傳真集團(tuán)工程部后方可調(diào)撥； 設(shè)備調(diào)撥前設(shè)備沒有經(jīng)過檢修保養(yǎng)；調(diào)入單位沒有履行驗(yàn)收手續(xù)，違反第三章第三、四、六條； 存在設(shè)備借用現(xiàn)象，違反第二章設(shè)備調(diào)撥流程及崗位責(zé)任； 調(diào)出、調(diào)入公司設(shè)備臺(tái)帳長期不更新，設(shè)備履歷、工具沒有隨機(jī)調(diào)撥，違反第三章第五條； 設(shè)備調(diào)撥管理制度案例 案例一： 事件陳述： 安徽雪潤于 2020年 12月份在生產(chǎn)一部借用多臺(tái)進(jìn)口設(shè)備 (煙熏爐 \灌腸機(jī) \連包機(jī)等 ),違反了 《 設(shè)備調(diào)撥管理制度 》 第二章及 《 固定資產(chǎn)管理制度 》 中設(shè)備不允許借用的規(guī)定。 2 、（ 上市公司 ）與（ 非上市公司 ）之間的設(shè)備、配件不得調(diào)撥 。如果是雙方責(zé)任，由（ 雙方 ）共同承擔(dān)運(yùn)費(fèi)、安裝調(diào)試費(fèi)、人工費(fèi)等費(fèi)用。 2 、各子（分）公司設(shè)備大修計(jì)劃通過集團(tuán)公司工程部、財(cái)務(wù)部、總經(jīng)辦審核（ 審核截至日期為十二月二十五 ），由子（分）公司 (工程科長 )確認(rèn)后開始按計(jì)劃實(shí)施； 3 、各子（分）公司工程科在提交大修計(jì)劃的過程中，要充分考慮 (費(fèi)用節(jié)約 )的問題，如進(jìn)口設(shè)備配件的常見 (閥門、電氣、傳送帶、軸承、螺栓、密封材料 )等可以選擇同品牌國內(nèi)代理或廠家購買；國產(chǎn)配件標(biāo)準(zhǔn)件可以向標(biāo)準(zhǔn)件廠家購買；國產(chǎn)非標(biāo)準(zhǔn)件應(yīng)盡量 (外協(xié)加工 )，以降低大修成本； 設(shè)備大修管理制度測(cè)試題 4 、設(shè)備大修結(jié)束后，由 (子（分）公司工程科長 )組織相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行驗(yàn)收；驗(yàn)收合格后，子（分）公司工程科組織子（分）公司 (生產(chǎn)部門 )等相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收簽字，兩天內(nèi)發(fā)到 (集團(tuán)公司工程部 )備案。 設(shè)備報(bào)廢管理制度測(cè)試題 集團(tuán)公司工程部對(duì)報(bào)廢 (進(jìn)口設(shè)備以及原值大于 5萬元的國產(chǎn)設(shè)備 )進(jìn)行鑒定確認(rèn)， (原值小于 5萬元的國產(chǎn)設(shè)備 )集團(tuán)公司工程部可以委托子（分）公司工程科進(jìn)行鑒定確認(rèn)；確認(rèn)完畢后應(yīng)注明意見后交分管總裁審核；審核通過方可報(bào)廢； 報(bào)廢設(shè)備不能存放于 (工作現(xiàn)場(chǎng) )，指定特定區(qū)域進(jìn)行存放；作好標(biāo) 識(shí) “ 報(bào)廢設(shè)備禁止使用 ” ；按 (公司廢舊處理 )方法對(duì)報(bào)廢設(shè)備進(jìn)行 處理；填寫有關(guān)記錄表格，并上交檔案室； 對(duì)因人為原因?qū)е碌?(資產(chǎn)提前報(bào)廢或非正常報(bào)廢 )，必須按 (損失金額 )對(duì) (責(zé)任人及部門相關(guān)負(fù)責(zé)人 )進(jìn)行 (全額索賠 )；索賠到位后，再履行資產(chǎn)報(bào)廢程序； 6 、有關(guān)人員違反 (設(shè)備報(bào)廢流程、未履行相關(guān)職責(zé)的 )，扣除責(zé)任人績(jī)效獎(jiǎng)金 (50100元 /次 )； 返回目錄 設(shè)備操作管理制度培訓(xùn)教材 操作工沒有經(jīng)過培訓(xùn)，考核，并持證上崗，違反第二章第三、四、五、六條； 操作工設(shè)備崗位調(diào)動(dòng)沒有經(jīng)過工程科 (部 )培訓(xùn)在確認(rèn)，違反第二章第七、八條； 設(shè)備操作工臺(tái)帳沒有健全，沒有定期更新，違反第二章第七條； 維修工對(duì)操作工違章操作有無檢查和處理，違反第二章第十四條； 生產(chǎn)設(shè)備無專人操作，設(shè)備操作工上崗沒有經(jīng)過工程部培訓(xùn)，違反第二章第三條。清洗后，設(shè)備操作人員應(yīng) (清點(diǎn)所有設(shè)備附件 )，確保同型號(hào)設(shè)備的零部件 (不交叉使用 )，并在交接班時(shí)作好交接工作，以免造成混淆。不得忽視 (安全信號(hào)和標(biāo)識(shí) )，不得使用(無安全標(biāo)識(shí)和安全裝置失靈 )的設(shè)備。必須注意梯子、安全帶性能是否良好，梯子應(yīng)與地面成 (55度 — 60度 )的角，同時(shí)還應(yīng)采取 (防滑措施 )； 電氣設(shè)備發(fā)生火災(zāi)時(shí)，著火的電器、線路可能帶電，為防止火情蔓延和滅火時(shí)發(fā)生觸電事故，發(fā)生電氣火災(zāi)時(shí)應(yīng) (立即切斷電源 ) ；因生產(chǎn)不能停頓，或因其他需要不允許斷電，必須帶電滅火時(shí)，必須選擇 (不導(dǎo)電的 )滅火劑，如 (二氧化碳滅火器、 1211滅火器等 )進(jìn)行滅火。 設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度檢查表 制度 名稱 檢查點(diǎn) 1 檢查點(diǎn) 2 檢查點(diǎn) 3 檢查點(diǎn) 4 檢查點(diǎn) 5 檢查點(diǎn) 6 設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度 設(shè)備檢查有無責(zé)任人，責(zé)任人有無對(duì)檢查的問題及時(shí)處理 設(shè)備檢查有無計(jì)劃、是否按計(jì)劃執(zhí)行 ，檢查有無記錄 設(shè)備維護(hù)是否按“ 三級(jí)保養(yǎng) ” 實(shí)施 設(shè)備保養(yǎng)是否實(shí)行“ 定人、定機(jī) ”制 設(shè)備保養(yǎng)有無記錄 設(shè)備衛(wèi)生有無納入設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)范圍內(nèi) 設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度測(cè)試題 1 、設(shè)備檢查 “ 五定 ” 原則 :(定點(diǎn)、定量、定時(shí)、定計(jì)劃、定記錄 )； 2 、一級(jí)保養(yǎng) (日常維護(hù)保養(yǎng) )：以 (設(shè)備操作工 )為主， (維修工 )輔導(dǎo)，每天按 《 設(shè)備操作規(guī)程匯編 》 對(duì)設(shè)備進(jìn)行局部拆卸檢查和清洗。 (以免設(shè)備帶病運(yùn)行 ) ； 7 、 (設(shè)備保養(yǎng)人員 )負(fù)責(zé)設(shè)備內(nèi)部衛(wèi)生，并監(jiān)督 (設(shè)備操作人員 )搞好設(shè)備外部衛(wèi)生； 8 、設(shè)備保養(yǎng)人員應(yīng)根據(jù) (設(shè)備的故障情況 )及時(shí)調(diào)整對(duì)設(shè)備的保養(yǎng)工作，降低設(shè)備的 (故障率 ) 。 原因分析： 制度培訓(xùn)不到位 ,經(jīng)辦人沒有掌握制度具體內(nèi)容，認(rèn)為沒有造成損失，未上報(bào) 。一般情況下，在交班前 (30分鐘 )停止正常操作； 7 、員工請(qǐng)假 (一天以上 )的必須填寫 (工作交接單 )， (交接單、請(qǐng)假單 )由 (工程部 (科 )長或工程部總經(jīng)理 )審批； 返回目錄