市政工程西南設(shè)計(jì)研究院監(jiān)督機(jī)制設(shè)計(jì)方案工程設(shè)計(jì)-wenkub
2023-06-14 14:35:54 本頁(yè)面
【正文】 通過(guò) 通過(guò) 退回 未能決定 發(fā)文 退回 報(bào)送主管上級(jí) 文件 西南院的審計(jì)流程例一：審計(jì)部進(jìn)行決策抽查審計(jì)的流程 審計(jì)部 院長(zhǎng)辦公會(huì) 院長(zhǎng)辦公室 紀(jì)檢委員會(huì) 討論 形成決議 審核 通過(guò) 否 提出抽查需要 提供所需文檔 審計(jì)報(bào)告 寫出審計(jì)報(bào)告 決議 通過(guò) 上報(bào)院長(zhǎng)辦公會(huì)重新討論 否 西南院的審計(jì)流程例二：審計(jì)部進(jìn)行管理者離任審計(jì)的流程 被審計(jì)人部門 審計(jì)部 人力資源部 紀(jì)檢委員會(huì) 審定 通知被審計(jì)人準(zhǔn)備辦理離任交接手續(xù) 審核 通過(guò) 否 提出離任審計(jì)需要 與被審計(jì)人聯(lián)系 審計(jì)報(bào)告 寫出審計(jì)報(bào)告 決議 通過(guò) 形成決議通知人力資源部 否 院長(zhǎng)辦公會(huì) 準(zhǔn)備接受審計(jì)，提供審計(jì)所需的檔案、帳目等 調(diào)研、訪談、滿意度測(cè)評(píng) 進(jìn)駐被審計(jì)人所處單位 與被審人訪談 辦理離任手續(xù) 西南院的審計(jì)流程例三：審計(jì)部進(jìn)行技術(shù)人員者離職審計(jì)的流程 被審計(jì)人 審計(jì)部 人力資源部 紀(jì)檢委員會(huì) 審定 通知被審計(jì)人準(zhǔn)備辦理離任交接手續(xù) 審核 通過(guò) 否 提出離任審計(jì)需要 與被審計(jì)人聯(lián)系 審計(jì)報(bào)告 寫出審計(jì)報(bào)告 決議 通過(guò) 形成決議通知人力資源部 否 院長(zhǎng)辦公會(huì) 準(zhǔn)備接受審計(jì) 調(diào)研訪談 進(jìn)駐被審計(jì)人所處單位 與被審人訪談 辦理離職手續(xù) 科技管理部 查閱資料軟件借閱 通過(guò) 否 返還借閱資料軟件，按規(guī)定將文檔上交 返還 通知 接收所有返還資料 返還 西南院的監(jiān)督約束機(jī)制中的投訴路徑 院長(zhǎng)辦公會(huì) 院長(zhǎng)書記 紀(jì)檢委員會(huì) 審計(jì)部 副院長(zhǎng) 中層領(lǐng)導(dǎo) 行政專職人員或主管 員工 制度 決議 制度 決議 制度 決議 制定 執(zhí)行 審計(jì)報(bào)告 制定過(guò)程 監(jiān)察 執(zhí)行過(guò)程 監(jiān)控 實(shí)施效果 審計(jì) 投訴 審計(jì)任務(wù) 回復(fù)投訴 或 院務(wù)公開 產(chǎn)生偏差 產(chǎn)生偏差 西南院制度建制：一個(gè)組織有效執(zhí)行制度、決策并使之能夠保障公正與公平，就必須使這個(gè)執(zhí)行路程處于閉環(huán)中 制度（或指令）的形成 制度（或指令）的推行 執(zhí)行效果 檢查 制度的更新和完善 運(yùn)行環(huán)境 審計(jì)部 紀(jì)檢委 約束 約束 約束 約束 制度是管理實(shí)施的載體，也是監(jiān)督約束機(jī)制的載體，因此制度的建立健全和不斷完善是西南院的一個(gè)需要持續(xù)進(jìn)行的工作 下面舉出三個(gè)必須建立健全的制度體系： 西南院各層審批決策權(quán)限的制度體系 對(duì)分院財(cái)務(wù)進(jìn)行控制的制度體系 實(shí)施全面預(yù)算的制度體系 例一：關(guān)于審批決策權(quán)限的制度（一） 西南院院長(zhǎng)辦公會(huì)權(quán)限 人事權(quán) 1. 聘任或者解聘分院院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)和部門負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)； 2. 審批決定員工的錄用、調(diào)配 3. 審批公司中層及中層以上管理人員的對(duì)外援助活動(dòng)； 財(cái)務(wù)權(quán) 1. 審定總院及下屬單位的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、產(chǎn)值核定； 2. 決定總院的投資計(jì)劃，審批對(duì)外投（融）資合同； 3. 審批決定 萬(wàn)元以上的固定資產(chǎn)購(gòu)置； 4. 審批超額支出的非經(jīng)營(yíng)性費(fèi)用，包括辦公費(fèi)、差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)等。并且，更為重要的是制度的執(zhí)行。 決策制度在制定與執(zhí)行中某些不合理的地方，必然會(huì)在管理過(guò)程中反映出來(lái)。如果組織結(jié)構(gòu)不明確、不穩(wěn)定，指令信息流轉(zhuǎn)混亂，越級(jí)指揮和匯報(bào)現(xiàn)象過(guò)多，就會(huì)破壞制度的嚴(yán)肅性。 只有通過(guò)有公平公開的決策流程作為保障，才能最大限度降低決策風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也避免了權(quán)利集中導(dǎo)致的隱性問(wèn)題。但如果員工對(duì)此表示沉默，就會(huì)引發(fā)更多的不滿，且日益積累。這里面包含三個(gè)問(wèn)題：一是制度的可執(zhí)行性；二是執(zhí)行人對(duì)制度的理解；三是領(lǐng)導(dǎo)的示范與堅(jiān)持。 業(yè)務(wù)權(quán) 1. 簽訂的經(jīng)濟(jì)合同涉及到金額增加在 5000元以上，審批合同變動(dòng)原因和具體數(shù)額； 2. 審批確定院管項(xiàng)目的投標(biāo)報(bào)告、合同簽署； 3. 審批合同金額 萬(wàn)元以上的非生產(chǎn)性合同； 綜合性權(quán)利 1. 決定西南院的發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃； 2. 審批發(fā)布西南院的重要的管理制度； 3. 決定西南院管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和調(diào)整； 4. 決定對(duì)外上報(bào)、印發(fā)的各種重要報(bào)表、文件、資料； 5. 決定公司經(jīng)營(yíng)中的其他重大事項(xiàng)。 業(yè)務(wù)權(quán) 1. 簽訂的經(jīng)濟(jì)合同涉及到金額增加 5000元以下，審批合同變動(dòng)原因和具體數(shù)額； 2. 審批合同金額 元及以下的非生
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