【正文】 記錄不夠完整，記錄填寫不規(guī)范；三是對(duì)文件的執(zhí)行不夠嚴(yán)肅，工作憑老習(xí)慣 辦事。 審核依據(jù)： （ 1） GB/T1900120xx、 GB/T2400120xx、 GB/T2800120xx 標(biāo)準(zhǔn) （ 2） 《 管理手冊(cè) 》及程序文件 （ 3） 適用的法律法規(guī)。及時(shí)糾正和彌補(bǔ)工作中存在的問題。 對(duì)應(yīng)原因擬采取的防止再發(fā)生的糾 正措施（預(yù)計(jì)完成日期： 20xx 年 10 月 18 日） ） 20xx 年 10 月 18 日 之前組織 辦公室 人員學(xué)習(xí)《合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》，確保及時(shí)對(duì)識(shí)別的法律法規(guī)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。 糾正措施制定人 張福剛 部門主管領(lǐng)導(dǎo) 張福剛 跟蹤驗(yàn)證的結(jié)論 原因分析是否準(zhǔn)確 ■ 是 □ 否 指出不準(zhǔn)確處 審核員 賀光正 20xx 年 10 月 18 日 處置是否有效 ■ 是 □ 否 證據(jù) 糾正措施計(jì)劃是否適宜 ■ 是 □ 否 證據(jù) 糾正措施實(shí)施情況 ■ 已實(shí)施 證據(jù) □待下次審核驗(yàn)證 保存部門： 辦公室 保管人： 賀光正 保存期： 3 年 不合格 /不符合報(bào)告 HYD/JLB2404 第 頁 /共 頁 受審核 部門 辦公室 審核日期 20xx1010 審核依據(jù) GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)中第 條 其他 不合格事實(shí)描述（列出判定所引用的標(biāo)準(zhǔn)或其他文件名稱，具體條款號(hào)和相 應(yīng)原文） 審核 辦公室 未能提供《合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄》。另外，明天下午我們?nèi)詫⒃诖伺e行末次會(huì)議，希望各位準(zhǔn)時(shí)參加。 ： 20xx 年 10 月 10 日 — 11 日 ： A 組： 陳洪剛 B 組： 賀光正 ： 首、末次會(huì)議：最高管理者及管理者代表 審核有關(guān)的管理人員參加。 總經(jīng)理： 張林 20xx 年 10 月 01 日 賀光正 370724195701244792 20xx 01 12 20xx 01 17 20xx0900809 陳洪剛 37072419820912037X 20xx 01 12 20xx 01 17 20xx0900810 三合一體系 審核 實(shí)施 計(jì)劃 HYD/JL1102 第 1 頁 共 2 頁 ： ⑴檢查本公司 質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健 康安全三 合 一 管理 體系是否 符合GB/T1900120xx、 GB/T2400120xx、 GB/T2800120xx 標(biāo)準(zhǔn)及公司《 管理手冊(cè) 》及程序文件的要求。 受審核 部門： 公司管理層、 辦公室 、 生技部 、 采購部 、 營銷部 財(cái)務(wù)部 、質(zhì)檢部、 熔鑄車間、擠壓車間、模具車間、氧化 、電泳 車間、包裝車間、成品庫車間、 噴涂隔熱車間 鋁合金建筑型材及工業(yè)型材 生產(chǎn) 及相應(yīng)的質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)。 審核依據(jù)： GB/T1900120xx、 GB/T2400120xx、 GB/T2800120xx 標(biāo)準(zhǔn)， 管理手冊(cè)、程序性文件、管理體系其他文件、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)。 ⑵檢查本公司 質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全三合一 管理體系 是否得到有效實(shí)施和保持。 審核活動(dòng)：按審核日程安排，被審核方有關(guān)人員在本崗位 。 不合格 /不符合報(bào)告 HYD/JLB2404 第 頁 /共 頁 受審核 部門 辦公室 審核日期 20xx310 審核依據(jù) 標(biāo)準(zhǔn)條款： ISO1400120xx 其他 不合格事實(shí)描述（列出判定所引用的標(biāo)準(zhǔn)或其他文件名稱，具體條款號(hào)和相應(yīng)原文） 未組織制定 20xx 年緊急情況訓(xùn)練（演習(xí)）方案。 不符合 GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)中第 的要求。 糾正措施制定人 張福剛 部門主管領(lǐng)導(dǎo) 張福剛 跟蹤驗(yàn)證的結(jié)論 原因分析是否準(zhǔn)確 ■ 是 □ 否 指出不準(zhǔn)確處 審核員 賀光正 20xx 年 10 月 18 日 處置是否有效 ■ 是 □ 否 證據(jù) 糾正措施計(jì)劃是否適宜 ■ 是 □ 否 證據(jù) 糾正措施實(shí)施情況 ■ 已實(shí)施 證據(jù) □待下次審核驗(yàn)證 保存部門： 辦公室 保管人： 賀光正 保存期： 3 年 不合格 /不符合報(bào)告 HYD/JLB2404 第 頁 /共 頁 受審核 部門 生技部 審核日期 20xx1011 審核依據(jù) ISO9001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn) 條款 不合格事實(shí)描述（列出判定所引用的標(biāo)準(zhǔn)或其他文件名稱，具體條款號(hào)和相應(yīng)原文） 抽查 量具外徑千分尺沒有進(jìn)行檢定 ISO9001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn) 條款 陪同人員 鄭承旺 受審核方代表 張福剛 不合格原因分析（參加分析人員 : 陳洪剛 ： 對(duì)計(jì)量管理人員進(jìn)行 ISO9001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn) 條款和 《監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序》進(jìn)行培訓(xùn) 不合格處置方案（預(yù)計(jì)完成日期： 20xx 年 10 月 18 日 負(fù)責(zé)人： 張福剛 對(duì)公司所有量具進(jìn)行檢查，將量具外徑千分尺進(jìn)行檢定， 對(duì)應(yīng)原因擬采取的防止再發(fā)生的糾正措施（預(yù)計(jì)完成日期： 20xx 年 10 月 18 日） 組織 生技部 學(xué)習(xí) ISO9001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn) 條款 和程序 文件 《監(jiān)視和測(cè)量 設(shè)備 控制程序》 糾正措施制定人 張福剛 部門主管領(lǐng)導(dǎo) 張福剛 跟蹤驗(yàn)證的結(jié)論 原因分析是否準(zhǔn)確 ■ 是 □ 否 指出不準(zhǔn)確處 審核員 陳洪剛 20xx 年 10 月 18 日 處置是否有效 ■ 是 □ 否 證據(jù) 糾正措施計(jì)劃是否適宜 ■ 是 □ 否 證據(jù) 糾正措施實(shí)施情況 ■ 已實(shí)施 證據(jù) □待下次審核驗(yàn)證 保存部門： 辦公室 保管人： 賀光正 保存期： 3 年 末次會(huì)議簽 到表及記錄 時(shí)間 20xx 年 10 月 11 日 地點(diǎn) 公司會(huì)議室 主持 陳洪剛 記錄 李艷艷 會(huì)議內(nèi)容： 三合一體系 內(nèi)部審核末次會(huì)議 參 加 人 員 姓 名 部 門 職 務(wù) 姓 名 部 門 職 務(wù) 會(huì) 議 記 錄 陳洪剛 ： 此次審核發(fā)現(xiàn)本 公司 的 三合一體系 已得到有效的實(shí)施，各部門人員職責(zé)明確，員工對(duì) 公司 的 體系 方針及目標(biāo)都能有所了解，資源配置和組 織結(jié)構(gòu)都能滿足目前體系運(yùn)行和生產(chǎn)經(jīng)營需要， 三合一體系 文件基本完備，過程控制有效。同心協(xié)力，以飽滿的熱情、 昂揚(yáng) 的斗志迎接 方圓認(rèn)證集團(tuán)山東 公司 對(duì)我 公司 的第三方審核。 （ 4） 其他體系文件 審核組成員： A 組： 陳洪剛 （組長） B 組： 賀光正 審核時(shí)間 20xx 年 10 月 10 日 10 月 11 日 審核覆蓋產(chǎn)品： 鋁合金建筑型材及工業(yè)型材 生產(chǎn) 及相應(yīng)的質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)。這些問題希望各部門應(yīng)引起重視，在今后體系運(yùn)行中加以解決和克服。 審核結(jié)論： 由于此次內(nèi)審是我公司實(shí)施 GB/T1900120xx、 GB/T2400120xx、 GB/T2800120xx 標(biāo)準(zhǔn) 的 實(shí)施 三合一體系 管理體系 以來 的第一次內(nèi)審，就已審條款結(jié)果看，本公司 質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全三合一 管理體系 符合公司 管理 手冊(cè)、程序性文件 、 GB/T1900120xx、GB/T2400120xx、 GB/T2800120xx 的要求，本公司 質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全三合一 管理體系得到了有效實(shí)施，運(yùn)行實(shí)施保持了適宜性。 體現(xiàn)了“遵紀(jì)守法和持續(xù)改進(jìn)”兩個(gè)承諾。 針對(duì)生產(chǎn)項(xiàng)目的特點(diǎn)，嚴(yán)格從產(chǎn)品質(zhì)量出發(fā)，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，以一流的產(chǎn)品質(zhì)量讓顧客滿意，采用新材料、新技術(shù)、新工藝和新設(shè)備，根據(jù)顧客需求，逐步提高產(chǎn)品質(zhì)量，盡最大可能滿足顧客的各方面的要求，以“鑄造精品，造福人民，服務(wù)社會(huì)”的企業(yè)宗旨為指導(dǎo)， 以過程控制為保障，確保顧客滿意，通過質(zhì)量回訪調(diào)查，顧客滿意度達(dá)到 %。 負(fù)責(zé)與質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系有關(guān)的外部聯(lián)絡(luò)。 審核事項(xiàng)和問題 相應(yīng)條款 審 核 記 錄 不符合 1作為總經(jīng)理，在資源方面是如何保證的？ 1在質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系方面是如何進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)的？ 1作為管理層是如何策劃實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程的（績效測(cè)量和監(jiān)視）？ 1管理層是如何組織內(nèi)部審核的？ （ ） （ ） 為保證體系的順利運(yùn)行首先從人力資源上給予充分的保證，成立了專門的貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組和貫標(biāo)辦公室，并培訓(xùn)了內(nèi)審員，各部門由負(fù)責(zé)人親自抓，并有專人負(fù)責(zé)。 我們最高管理層根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)抓好質(zhì)量、安全和環(huán)保生產(chǎn)及統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用，做到了三個(gè)確保來實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)： 確保生產(chǎn)過程滿足要求， 確保質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系始終與公司實(shí)際情況相符，具有符合性、適宜性和有效性； 確保隨著公司的發(fā)展持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的有效性； 另外，充分利用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用來進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)；如對(duì) 顧客滿意度的調(diào)查和分析等。 能夠提供本公司的有效文件清單 ,且體系文件、規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書