【正文】 2 屆 公司制交易所監(jiān)事會(huì)每屆任期是 ____。（ 102） 30 日 期貨交易所經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后 ____內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（ 2 3 4 51） 會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起 ____內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（ 11） 8 億元 保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在 ____以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò) ____的部分按____補(bǔ)償。（ 10） 15 個(gè)工作日 保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至 2020 年 12 月 31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的 ____繳納形成。（ 9） 5 年 六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定 在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò) ____。（ 16） 3,000 萬(wàn)元 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本的貨幣出資比例不得低于 ____。（ 19） 2 個(gè)月 期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 ____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。 3 個(gè)月 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起 ____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。 1 《期貨法律法規(guī)匯編》有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨法律法規(guī)施行時(shí)間匯總 法律法規(guī)名稱(chēng) 施行時(shí)間 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》 2020 年 5 月 1 日 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》 2020 年 4 月 30 日 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》 2020 年 8 月 1 日 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》 2020 年 7 月 4 日 《期貨從業(yè)人員管理辦法》 2020 年 7 月 4 日 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》 2020 年 4 月 20 日 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù) 試行辦法》 2020 年 4 月 19 日 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》 2020 年 4 月 18 日 《期貨交易管理?xiàng)l例》 2020 年 4 月 15 日 《期貨交易所管理辦法》 2020 年 4 月 15 日 《期貨公司管理辦法》 2020 年 4 月 15 日 《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》 2020 年 6 月 29 日 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》 2020 年 7 月 1 日 《中華人民共和國(guó)刑法修正案》 1999 年 12 月 25 日 第 1 章 《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定 （每個(gè) 問(wèn)題最后的括號(hào)內(nèi)數(shù)字為該知識(shí)點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號(hào)，以下各章同） 一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司變更 ____以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 6 個(gè)月 期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 __20日 __內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（ 20） 2 個(gè)月 對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起 ____內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。（ 16） 85% 五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 2 期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) ____未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正 當(dāng)理由停業(yè)連____以上時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至 ____。（ 9） 15% 保障基金的后續(xù)資金來(lái)源中，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的 ____繳納。（ 20） 10 萬(wàn)元 10 萬(wàn)元 90% 保障基金對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在 ____以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò) ____的部分按____補(bǔ)償。（ 35） 10 日 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于 ____內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。（ 102） 4 個(gè)月 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) ____以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（ 49） 3年 三、會(huì)議召開(kāi)頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定 會(huì)員大會(huì) ____召開(kāi)一次。（ 29） 10 日 五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò) ____，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。 80% 4 倍 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的 ____提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。（ 52） 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起 ____內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（ 81）5 個(gè)工作日 二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 在近 ____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。 期貨公司在證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近 ____內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于 ____?；蛴胸?fù) 債低于凈資產(chǎn)的 ____。 10 億元 15 億元 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 ____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（ 12） 2 個(gè)月 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員（或控股股東和實(shí)際控制人）在近 ____內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（ 13） 1 期 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣 ____。（ 9） 5% 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 ____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定 的條件。（ 35） 1次 期貨公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi) ____會(huì)議。（ 67） 交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶(hù)投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 ____。 （ 8） 5 年 在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司 ____以上股權(quán)的單位、期貨公司前 ____股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。 5年申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任期貨 公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 ____，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。 3年 當(dāng)具備的條件包括： （ 14） 或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù) ____以上經(jīng)驗(yàn)。（ 18） 8 年 具有 期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬____。 5 年 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾 ____。（ 2 22） 2 名 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 ____以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。（ 23） 3 人 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事 、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 ____內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（ 33） 5 個(gè)工作日 期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前 ____將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ 35） 12 個(gè)月 三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 ____內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。（ 54） 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，累計(jì) ____被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（ 47） 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 ____內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ 44） 5 年 推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起 ____內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦 人的誠(chéng)信檔案。（ 7） 18 機(jī)構(gòu)為從事期貨業(yè)務(wù)的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的，該人員最近 ____內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格。（ 27） 10 個(gè)工作日 四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定 取得從業(yè)資格考試合格證明或者 被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)