【正文】 《中華人民共和國(guó)刑法修正案》 1999 年 12 月 25 日 第 1 章 《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定 （每個(gè) 問(wèn)題最后的括號(hào)內(nèi)數(shù)字為該知識(shí)點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號(hào)，以下各章同） 一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司變更 ____以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ 19） 2 個(gè)月 期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 ____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（ 9） 5 年 六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定 在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò) ____。（ 11） 8 億元 保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在 ____以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò) ____的部分按____補(bǔ)償。（ 102） 30 日 期貨交易所經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后 ____內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 （ 22）會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)理事會(huì)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi) ____前通知全體理事。（ 36） 5 日 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起 ____內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有 5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（ 7） 其自然人股東、法定代 人或者高級(jí)管理人員被撤銷(xiāo)證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的，自被撤銷(xiāo)之日起已逾 ____。 2億元申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有 5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （ 7） 凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的 ____。 100% 三、期貨公司業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前 ____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（ 12） 四、持股比例的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 ____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（ 36） 3 日 有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷(xiāo)戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存 ____。 4年申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（ 12） 或者：具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) ____以上經(jīng)驗(yàn)。（ 16） 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職 ____以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 2 年 二、任職資格申請(qǐng)與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 申請(qǐng)期貨 公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員，需要 ____推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。（ 31） 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 ____內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ 45） 2 年期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職 期間， 1 年內(nèi)累計(jì) ____被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（ 58） 3 個(gè)月 五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員連續(xù) ____未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。（ 11） 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法 違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起 ____內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（ 33） 2 次 2 次 第 8 章 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》 有關(guān)數(shù)字規(guī)定 一、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人 ____以上經(jīng)歷。 2 人 5 年 1 人 5 年 3 年 （二）注冊(cè)資本不低于人民幣 ____，申請(qǐng)日前 ____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（ 10） 3 個(gè) 四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起 ____內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ 30） 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司全體董事書(shū)面報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)于 ____向全體股東書(shū)面報(bào)告。 1,500 萬(wàn)元凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 ____。（ 21） 9,000 萬(wàn)元 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的 ____。（ 26） 2 個(gè)工作日 二、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前 ____各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（ 6） 70% 三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料之日起 ____內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 第十一條：從業(yè)人員不得以 個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。（ 34） 80% 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的 ____。 第十五條：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 11 第二十六條：提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng) 競(jìng)爭(zhēng)行 為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他 同業(yè)者的名譽(yù)；（二貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。（ 5） 5 名 2 名 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于 ____。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 ____。 100% 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 ____。（ 33） 3 個(gè)月 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 ____內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（ 12） 6 個(gè)月 第 9 章 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定 一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的 ____內(nèi) 向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 1億 2月 （三）申請(qǐng)日前 ____會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣 ____，控股 東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣 ____； 3 個(gè) 3 億元 10 億元 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （ 9） 或者：申請(qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度 中，至少 ____盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣 ____，控股股東期末凈資本不低于人民幣 ____，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 ____。（ 7） 2 年 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè) 資格，近 ____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。（ 28） 1 月 20 日 二、任職資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人 選之日起 ____內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 （ 46） 6 個(gè)月 第 15 頁(yè) / 共 154 頁(yè) 第 6 章 《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定 一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 參加從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)年滿 ____周歲。（ 48） 3 個(gè)工作日 期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在 ____內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ 33） 2 家 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離開(kāi)原任職期貨公司不超過(guò) ____， 且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司 應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)材料。（ 23）1 名 推薦人每年最多只能推薦 ____申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的 6 從