【正文】 業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工 作人員，自被開(kāi)除之日起未逾 ____。 1 年 3 年 申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)具有從事期貨業(yè)務(wù) ____以上經(jīng)驗(yàn)。 5年申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) ____以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)。（ 14） 5% 五、會(huì)議召開(kāi)頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi) ____會(huì)議。（ 13） 1 個(gè) 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近 ____的財(cái)務(wù)報(bào)告。（ 8） 注：第七條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見(jiàn)前。（ 24） 3 個(gè)月 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于 ____。期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 ____內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 （二）會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的 ____。（ 3 47） 3 年 2 屆 公司制交易所監(jiān)事會(huì)每屆任期是 ____。（ 2 3 4 51） 會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起 ____內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（ 10） 15 個(gè)工作日 保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至 2020 年 12 月 31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的 ____繳納形成。（ 16） 3,000 萬(wàn)元 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本的貨幣出資比例不得低于 ____。 3 個(gè)月 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起 ____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。 6 個(gè)月 期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 __20日 __內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（ 16） 85% 五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 2 期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) ____未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正 當(dāng)理由停業(yè)連____以上時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。（ 9） 15% 保障基金的后續(xù)資金來(lái)源中，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的 ____繳納。（ 35） 10 日 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于 ____內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。（ 49） 3年 三、會(huì)議召開(kāi)頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定 會(huì)員大會(huì) ____召開(kāi)一次。 80% 4 倍 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的 ____提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。（ 81）5 個(gè)工作日 二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 在近 ____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于 ____。 10 億元 15 億元 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 ____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（ 13） 1 期 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣 ____。（ 35） 1次 期貨公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi) ____會(huì)議。 （ 8） 5 年 在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司 ____以上股權(quán)的單位、期貨公司前 ____股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。 3年 當(dāng)具備的條件包括： （ 14） 或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù) ____以上經(jīng)驗(yàn)。 5 年 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾 ____。（ 23） 3 人 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事 、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 ____內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（ 35） 12 個(gè)月 三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 ____內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。（ 47） 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 ____內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ 7） 18 機(jī)構(gòu)為從事期貨業(yè)務(wù)的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的，該人員最近 ____內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格。（ 29） 2 年 三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定 首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 ____。（ 7） 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近 ____內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。 2 年 1 億元 10 億元 15 億元 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前 ____月末 的期貨公司風(fēng) 監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前 ____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。（ 24） 7 個(gè)工作日 期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的 ____內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（ 34） 2 個(gè)工作日 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò) ____。 150%期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人 民幣 ____。（ 27） 5 年 在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生 ____以上變化的業(yè)務(wù)。（ 6） 12億元 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的 ____。 6 個(gè)月 12 個(gè)月 3 年 期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在 ____拒絕受理其資 格申請(qǐng)。 第 14 章 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的 ____，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（ 26） 客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶(hù)追加保證金的，由于行情向 持倉(cāng)不利的方 變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的 ____（ 32） 期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的 ____。 注：第十條：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕 交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān) 貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。（ 6） 10% 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的 ____。（ 26）半年 證券公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 ____內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ 20） 4,500 萬(wàn)元 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣 ____。（ 35） 3 個(gè)工作日 三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 凈資本不得低于人民幣 ____。（ 29） 20%5 個(gè)工作日 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于 ____向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)公司的影響、解決問(wèn)題的具 體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告。（ 10） 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前 ____會(huì)計(jì)年度每季度末客 9 戶(hù)權(quán)益總額情況表。（ 7） 2 個(gè) 二、期貨公司申請(qǐng)金 融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 （一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 ____的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在 ____以上，其中至少____的期貨從業(yè)時(shí)間在 ____以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在 ____以上。（ 18）30 日 8 首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù) ____不參加培訓(xùn)，或者連續(xù) ____培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。（ 26） 10 個(gè)工作日 三、向協(xié)會(huì)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 ____內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。（ 55） 2 年期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)將期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。（ 40） 5 個(gè)工作日 5 個(gè)工作日期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職 資格但未實(shí)際任職的