【正文】 （ 17） 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 ____。（ 40） （一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的； （二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的； （三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的； （四）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。（ 6） 150% 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的 ____，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保 除外。（ 37） 10％ 第 10 章 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定 一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每 ____向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。（ 19） 3,000 萬元 10 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣 ____。（ 34） 20 個(gè)工作日 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起____內(nèi)解除對(duì)期貨 公司采取的有關(guān)措施。（ 24） 3 個(gè)月 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過 ____的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在 ____內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。（ 10） 2 個(gè)月 2 個(gè)月 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨 相關(guān)業(yè)務(wù)資格 會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前 ____會(huì) 計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。（ 7） 3 年 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng) ____以上完整的會(huì)計(jì)年度。（ 12） 20年首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前 ____向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（ 10） 3 年 二、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè) 人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起 ____內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。（ 49） 5 個(gè)工作日自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起 ____內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人 員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起 ____內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。（ 29） 自取得任職資格之日起 ____內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾 ____。 4年 具有從事期貨業(yè)務(wù) ____以上經(jīng)驗(yàn)，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。（ 9） 5% 5 名 具有從事期貨業(yè)務(wù) ____以上經(jīng)驗(yàn)。（ 38） 2次 六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者 滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 ____內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì) 5 指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。（ 12） 3,000 萬元 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，近 ____內(nèi)未因違法違規(guī) 經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或者行政處罰。（ 9） 5% 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 ____的，持股比例最高的股東應(yīng) 當(dāng)符合本辦法第 條規(guī)定的條件。（ 6） 15 人 3 人 （ 1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 ____，持續(xù)經(jīng)營(yíng) ____以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近 ____會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利。 在近 ____內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為 上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。（ 78） 20% 第 4 章 《期貨公司管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定 一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在 ____內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（ 21） 一年 3 理事會(huì)會(huì)議至少 ____召開一次 。 3 日 期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后 ____內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的 ____繳納。 3 個(gè)月 3 個(gè)月 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、 證券交易所、證券登記結(jié)算 機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人 或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾 ____，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三） 變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 ____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。 5 日 三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 ____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù) 資格申請(qǐng)。（ 16） 3 年 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 ____。（ 89） 20% 第 2 章 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后 ____內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（ 15） 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)（公司制期貨交易所股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）結(jié)束之日起 ____內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。連任不超過 ____。（ 92） 20 年 有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較 低值：（ 73） （一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的 ____。（ 80） 注：第十四條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)： （一）單個(gè)股東 持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5％以上；（二）持有 5％以 股權(quán)的股東 受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。（ 23） 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前 ____月末 4 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 ____。 2 個(gè)月 2 個(gè)月 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期 貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格 會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前 ____會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。（ 14） 期貨公司持有 ____以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 ____以上股權(quán)的股東 讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ 84） 2 人 25 章 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定 一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) ____以上經(jīng)驗(yàn)； 3 年 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事 主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（ 7） 或者：具有從事經(jīng)濟(jì)管理工作 ____以上經(jīng)驗(yàn)。 3 年 2 年申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（ 13） 或者：（二）具有從事期貨業(yè)務(wù) ____以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券 公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù) ____以上經(jīng)驗(yàn)。 1 年 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 ____。（ 23） 擬任人為境外人士的，推薦人中可有 ____是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。（ 33） 獨(dú)立董事最多可以在 ____期貨公司兼任獨(dú)立董事。（ 46） 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施 7 的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 ____內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ 46）公司應(yīng)當(dāng)在 ____內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事