【正文】 。 ? 組織自己的治理、企業(yè)社會(huì)責(zé)任（ CSR）和風(fēng)險(xiǎn)管理政策。 ? 探測(cè)性控制（ Detective controls） 目的是確定何時(shí)發(fā)生了沒(méi)預(yù)料到的風(fēng)險(xiǎn)事件。 ? 處理 （減輕、最小化或控制）風(fēng)險(xiǎn)（ Treat） 采取積極的步驟對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，將風(fēng)險(xiǎn)可能性或潛在影響減少或最小化，或者同時(shí)將二者減少或最小化。 風(fēng)險(xiǎn)管理周期 169。 ? 審計(jì)委員會(huì)。 169。 ? 為戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供信息和專(zhuān)長(zhǎng)。 采購(gòu)和供應(yīng)職能的作用 ? 監(jiān)督、識(shí)別和評(píng)估供應(yīng)鏈、供應(yīng)商和供應(yīng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 ? 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)文化。 ? 定期更新每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)信息。 ? 風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率。 ? 促進(jìn)（或者充當(dāng)一個(gè)工具）關(guān)鍵內(nèi)部、外部利益相關(guān)者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的溝通。 ? 在組織上下建立風(fēng)險(xiǎn)可視度，包括當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和暴露的直接可視性。 ? 計(jì)算 VaR估算值。 決策樹(shù)分析 169。 如果該事件在一個(gè)單獨(dú)試驗(yàn)中發(fā)生概率較小、且試驗(yàn)的總數(shù)非常大，則采用泊松分布 ?質(zhì)量控制：例如，在一定長(zhǎng)度的電纜上或在一定時(shí)間期間出現(xiàn)缺陷（或者不出現(xiàn)缺陷）。 情形分析 ? 利用頭腦風(fēng)暴法或團(tuán)組研討會(huì)，以激發(fā)對(duì)企業(yè)或供應(yīng)鏈、行業(yè)或市場(chǎng)、或更廣外部環(huán)境中問(wèn)題和可能性的識(shí)別 ? 描述或計(jì)算機(jī)模擬某情形中的關(guān)鍵變量 ? 改變所選變量 并觀(guān)察對(duì)其他變量和對(duì)總體結(jié)果的影響 ? 創(chuàng)建最優(yōu)的、最可能的和最壞的情形來(lái)測(cè)量影響。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估柵格 169。 桑德斯的全面環(huán)境因素模型 169。 169。 169。 ? 缺乏內(nèi)部控制。 ? 企業(yè)管理。 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的例子 ? 人員個(gè)性因素。 ? 信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 分為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和 /或合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)兩大類(lèi)，產(chǎn)生的原因包括：組織或其供應(yīng)鏈所做出的不道德的、沒(méi)有社會(huì)責(zé)任感的或破壞環(huán)境的活動(dòng)。 169。 ? 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)生于組織追求戰(zhàn)略時(shí)所依靠的職能的、運(yùn)營(yíng)的和行政的程序。 ? 聘用第三方風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn) 。 ? 對(duì)健康和安全、質(zhì)量、維護(hù)等進(jìn)行定期檢查和檢驗(yàn)。 ? 市場(chǎng)情報(bào)收集和管理信息系統(tǒng)。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 ? 風(fēng)險(xiǎn)顧問(wèn)對(duì)出版的學(xué)術(shù)研究結(jié)果和報(bào)告的追蹤。 ? 提高制訂戰(zhàn)略、政策和決策的水平。 ? 提高企業(yè)和供應(yīng)鏈彈性。 風(fēng)險(xiǎn)管理的益處 ? 避免風(fēng)險(xiǎn)事件、打擊和危機(jī)等因素引起的成本或?qū)⑦@些因素最小化。 ? 授權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)偏好 是指同意的公司風(fēng)險(xiǎn)偏好（就組織不同組成部分的風(fēng)險(xiǎn)水平達(dá)成一致），它沿著組織結(jié)構(gòu)一級(jí)一級(jí)傳導(dǎo)下去。 ? 低風(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)的項(xiàng)目可能比較適合處于穩(wěn)定環(huán)境中的非常穩(wěn)定的、官僚式的組織。 ? 災(zāi)難 （ Disasters） 對(duì)組織或供應(yīng)鏈賴(lài)以生存的基礎(chǔ)設(shè)施造成重大損害，從而使其運(yùn)營(yíng)嚴(yán)重中斷的重大自然或人為事件。由于關(guān)于某一情形的信息存在多種解釋方法，所以產(chǎn)生了不確定性。 《 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理 》 CIPS采購(gòu)與供應(yīng)高級(jí)文憑 Advanced Diploma in Procurement and Supply 169。 不確定性的來(lái)源 ? 易變性 是指某一可測(cè)量因素可能是一系列可能值中的某一個(gè)值的情形。 169。 169。 ? 公司能夠 影響 回報(bào)的水平和 /或風(fēng)險(xiǎn)水平。 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)偏好 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)偏好也落在組織日常政策和決策范圍之外。 ? 避免沒(méi)有成功實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)減輕措施所引起的成本或?qū)⑵渥钚』? ? 保護(hù)組織關(guān)鍵人力資源。 ? 促進(jìn)組織和供應(yīng)鏈的合作。 ? 環(huán)境掃描與公司評(píng)估（ STEEPLE和 SWOT分析）。 ? 關(guān)鍵事件調(diào)查。 ? 研究項(xiàng)目計(jì)劃、供應(yīng)鏈等，發(fā)現(xiàn)可辨認(rèn)的脆弱性。 169。它們主要與組織的生產(chǎn)或服務(wù)交付運(yùn)營(yíng)有關(guān)。 其他一些風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別 ? 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 屬于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生于外部供應(yīng)市場(chǎng)中的因素或變化。 169。 ? 文化價(jià)值觀(guān)和行為準(zhǔn)則。 ? 惡意的活動(dòng)。 ? 工作場(chǎng)所危險(xiǎn)。 外部環(huán)境 ? 它既是威脅，也是機(jī)會(huì)。 STEEPLE框架 因素 社會(huì)文化因素（ S） （變化是如何影響客戶(hù)、供應(yīng)商或其他利益相關(guān)者的需求或期望的？） 技術(shù)因素（ T） （是否存在發(fā)展機(jī)會(huì)、或過(guò)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)？） 經(jīng)濟(jì)因素（ E） 哪些因素會(huì)引起供應(yīng)問(wèn)題、合規(guī)性問(wèn)題、市場(chǎng)壓力和信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)？） 環(huán)境因素（或生態(tài)因素）（ E） （變化是如何影響產(chǎn)品需求和 /或輸入供應(yīng)及成本的？） 政治因素（ P） （政策或政策變化的可能含義是什么？） 法律因素（ L） （組織為了做到合規(guī)，需要如何適應(yīng)政策和慣例呢？） 道德因素（ E） （哪些問(wèn)題會(huì)造成市場(chǎng)壓力或信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)？） 169。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn) = 可能性（概率） * 影響（負(fù)面的后果） ? 風(fēng)險(xiǎn)可能性（ Risk likelihood） 是指在假定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理做法的情況下發(fā)生的概率。 定性的風(fēng)險(xiǎn)矩陣 169。 169。 ?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在給定時(shí)間間隔發(fā)生問(wèn)題或成敗。 風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（ VaR） ? 確定公司估算損失的時(shí)間范圍。 169。 ? 明確風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和管理的職責(zé)。 ? 向項(xiàng)目發(fā)起人、合同經(jīng)理和其他被委任的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人提供一個(gè)文檔化的框架，根據(jù)這一框架，生成風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)報(bào)告。 ? 風(fēng)險(xiǎn)事件如果發(fā)生所造成的影響、成本或后果。 169。 ? 報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件。 ? 開(kāi)展供應(yīng)商資格預(yù)審和評(píng)估，將供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)降至最低。 ? 給跨職能項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)提供信息和專(zhuān)長(zhǎng)。 公共領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理角色 英國(guó)公共部門(mén)機(jī)構(gòu)的活動(dòng)受到許多有影響力的團(tuán)體的監(jiān)督和指導(dǎo)。 ? 公共會(huì)計(jì)委員會(huì)（ PAC）。 風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略 （ 4個(gè) T） ? 容忍 （或接受）風(fēng)險(xiǎn)（ Tolerate） 如果評(píng)估后風(fēng)險(xiǎn)的可能性或影響可以忽略不計(jì)（或者沒(méi)有可行的方法來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)），那么當(dāng)下就不需要或者沒(méi)有理由采取進(jìn)一步的措施。 169。 ? 糾正性控制（ Corrective controls） 目的是：一旦發(fā)生沒(méi)預(yù)料到的結(jié)果，就著手減輕其后果。 ? 有計(jì)劃的、自愿的披露所帶來(lái)的信譽(yù)和其他好處。 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理是決策的組成部分。 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理是因具體情況而異的。 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)和提高。 ? 監(jiān)督和測(cè)量安全績(jī)效 ? 審計(jì)并評(píng)估 SMS，尋求持續(xù)改進(jìn)。 ? 對(duì)于那些涉及整個(gè)組織，或者風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度超過(guò)指定閾值的問(wèn)題和活動(dòng)，考慮相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策 。 ? 支持風(fēng)險(xiǎn)管理，確保在組織范圍內(nèi)共享最佳實(shí)踐 。 ? 在討論新思想和行為的必要性時(shí)與員工溝通、對(duì)其教育和并讓其參與，從而改變潛在的價(jià)值觀(guān)和信仰。 為風(fēng)險(xiǎn)管理配備資源 ? 信息資源。 ? 時(shí)間資源。 讓供應(yīng)商參與 ? 完全參與 在供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)的所有接觸點(diǎn)，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 欺詐的兩個(gè)主要類(lèi)別 ? 挪用 組織現(xiàn)金或資產(chǎn)。 ? 必須具有值得偷竊的資產(chǎn)。 欺詐的不同類(lèi)別 ? 網(wǎng)絡(luò)欺詐 ? 電話(huà)欺詐 ? 被用于欺詐 ? 盜用公司身份 ? 小的欺詐 ? 競(jìng)爭(zhēng)者欺詐 169。 欺詐預(yù)防措施 ? 通過(guò)制定嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼吆蛯?duì)政策進(jìn)行廣泛地宣貫，使所有人清楚欺詐的定義和后果。 169。 ? 向有關(guān)當(dāng)局（ 《 重大有組織犯罪機(jī)構(gòu)： SOCA》 ）披露任何有關(guān)洗錢(qián)活動(dòng)的見(jiàn)聞或嫌疑。 《 CIPS 職業(yè)道德準(zhǔn)則 》 ? 會(huì)員不得為私利使用授權(quán)。在履行職責(zé)的過(guò)程中所提供的情報(bào)應(yīng)當(dāng)真實(shí)而公平。 ? 會(huì)員不得接受可能、或可能被認(rèn)為會(huì)對(duì)商業(yè)決策產(chǎn)生影響的款待。 ? 缺乏來(lái)自外部審計(jì)員的獨(dú)立審查。 ? 董事向利益相關(guān)者提供的質(zhì)量信息不準(zhǔn)確。 ? 審計(jì) 關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)部控制原則的應(yīng)用，應(yīng)該與公司審計(jì)員有正式的、清楚的約定。由獨(dú)立董事審計(jì)委員會(huì)批準(zhǔn)的一名獨(dú)立審計(jì)員須為這樣的報(bào)表作證。 169。 ? 缺乏足夠的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 。 談判風(fēng)險(xiǎn) ? 即使買(mǎi)方成功“贏(yíng)得”談判（獲得了直接的、基于任務(wù)的價(jià)格或交易目標(biāo)），這一談判過(guò)程日后也會(huì)對(duì)供應(yīng)商的承諾、買(mǎi)方作為一個(gè)好客戶(hù)的狀態(tài)或信譽(yù)以及長(zhǎng)期的買(mǎi)方與供應(yīng)商關(guān)系等造成危害性的后果。 ? 如果談判風(fēng)險(xiǎn)是“非贏(yíng)即輸”的，還會(huì)導(dǎo)致與另一方的敵對(duì)關(guān)系。 169。 ? 供應(yīng)商的財(cái)務(wù)實(shí)力、穩(wěn)定性和總體的“健康狀況” 。 ? 雙方協(xié)商一致在合同簽訂時(shí)付款，不用等到日后的交付時(shí)再付，這是有可能做到的。 財(cái)務(wù)信息的來(lái)源 ? 他們公布的財(cái)務(wù)報(bào)告和報(bào)表：資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表。 ? 邀請(qǐng)供應(yīng)商的財(cái)務(wù)執(zhí)行官向采購(gòu)和財(cái)務(wù)經(jīng)理介紹其當(dāng)前和預(yù)測(cè)的財(cái)務(wù)狀況。 ? 設(shè)定財(cái)務(wù)標(biāo)桿，在合同中規(guī)定如果沒(méi)有達(dá)到標(biāo)桿的標(biāo)準(zhǔn)，供應(yīng)商應(yīng)盡早通知。 供應(yīng)商財(cái)務(wù)困難的減輕措施 169。 169。 ? 喪失客戶(hù)忠誠(chéng)度和未來(lái)銷(xiāo)售額的成本。 質(zhì)量管理體系（ QMS）旨在： 169。 采購(gòu)人員需要和使用者及供應(yīng)商合作，共同制定能夠準(zhǔn)確反映他們的需要和期望以及供應(yīng)商最大能力的服務(wù)規(guī)格。 采購(gòu)者需要對(duì)服務(wù)提供者給出的信息加以證實(shí)。 供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn) ? 買(mǎi)方在供應(yīng)商評(píng)估、評(píng)價(jià)和選擇流程方面不完善。 ? 沒(méi)有很好管理合同執(zhí)行問(wèn)題。 ? 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，例如工業(yè)罷工、財(cái)務(wù)不穩(wěn)定性。 169。 ] 169。 ? 供應(yīng)商分級(jí) 。 ? 供應(yīng)鏈管理 。 ? 保險(xiǎn)。 ? 由于外包關(guān)系是一種長(zhǎng)期合作伙伴關(guān)系，因此需要嚴(yán)格選擇供應(yīng)商。 ? 持續(xù)的合同和供應(yīng)商管理，確保遵守合同、發(fā)展關(guān)系、建設(shè)性地解決爭(zhēng)端。 長(zhǎng)期供應(yīng)關(guān)系 買(mǎi)方的風(fēng)險(xiǎn) 供應(yīng)商的不思進(jìn)取 對(duì)供應(yīng)商的依賴(lài)可能會(huì)削弱談判力量 依賴(lài)性會(huì)增加組織在面臨供應(yīng)商破產(chǎn)或供應(yīng)中斷（例如罷工、災(zāi)難）時(shí)的脆弱性 遭受連帶聲譽(yù)損失的脆弱性（例如供應(yīng)商缺乏道德） 在一體化方面的投資提高了轉(zhuǎn)換供應(yīng)商的成本 合作增加了對(duì)機(jī)密數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)失去控制的風(fēng)險(xiǎn) 優(yōu)先級(jí)或采購(gòu)頻度可能無(wú)法保證對(duì)合作的投資 如果供應(yīng)商變得不合適或不配合，則有可能浪費(fèi)投資 169。 169。 ? 數(shù)據(jù)完整性和安全方面的風(fēng)險(xiǎn)。 ? 管理信息系統(tǒng)、外部網(wǎng)、合同數(shù)據(jù)庫(kù)和其他有關(guān)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和實(shí)施存在風(fēng)險(xiǎn)和沒(méi)有效率。 ? 針對(duì)新系統(tǒng)的系統(tǒng)測(cè)試與轉(zhuǎn)換安排。 ? 存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的備份規(guī)程。 ? 內(nèi)部控制、檢查和平衡，防止數(shù)據(jù)或資金的濫用與欺詐。 ? 對(duì)增值的知識(shí)和信息等進(jìn)行歸檔。 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的 協(xié)議、實(shí)施、測(cè)試和評(píng)估 常常借助于系統(tǒng)審計(jì)來(lái)完成。 ? 利用供應(yīng)源搜尋政策來(lái)促進(jìn)積極的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。 ? 承諾支持供應(yīng)商可持續(xù)的利潤(rùn)獲取，確保公平的價(jià)格沿著供應(yīng)鏈返回到供應(yīng)商那里。 ? 不道德行為會(huì)導(dǎo)致與受到不善對(duì)待的利益相關(guān)者關(guān)系惡化。 ? 不道德行為的曝光會(huì)危害到信譽(yù)。 “三重底線(xiàn)”（ Triple Bottom Line） ? 經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性（利潤(rùn)） 盈利性，可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效及其對(duì)社會(huì)的效益（如就業(yè)、貨物和服務(wù)的可獲得性、納稅、社區(qū)投資、等等） ? 環(huán)境的可持續(xù)性（地球） 可持續(xù)的環(huán)境措施，要么有益于自然環(huán)境，要么對(duì)自然環(huán)境的不良影響最小化。 ? 水排放。 ? 消費(fèi)化石燃料或者由化石燃料生成的能源。 ? 制訂環(huán)境目標(biāo)和政策。 ? 對(duì)資產(chǎn)和產(chǎn)品組合進(jìn)行生命周期評(píng)估。 ? 對(duì)解決已識(shí)別環(huán)境問(wèn)題的措施進(jìn)行計(jì)劃、實(shí)施和控制。 169。 ? 自愿的或協(xié)商的協(xié)議，是企業(yè)共同同意的。 ? 識(shí)別出可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容。 ? 當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離 EMS的時(shí)候，采取糾正和預(yù)防措施。 創(chuàng)造就業(yè) 有助于創(chuàng)造和維持體面工作和收入的政策 公平的全球化 努力尋找保證全球化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展收益惠及更多人的途徑 工作中的權(quán)益 結(jié)社自由；消除強(qiáng)迫勞動(dòng)；消除歧視；消除雇傭童工現(xiàn)象 社會(huì)對(duì)話(huà) 就共同關(guān)心的問(wèn)題，政府代表、雇主和工人之間開(kāi)展的所有類(lèi)型的談判、咨詢(xún)和信息交流 社會(huì)保護(hù) 有權(quán)獲得適當(dāng)水平的社會(huì)保障，例如醫(yī)療覆蓋、社會(huì)保險(xiǎn)繳納 消除貧困 為人們提供在收入、尊重、尊嚴(yán)和溝通方面改善其處境的機(jī)會(huì)，支持經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的和政治的權(quán)利 169。 ? 在面對(duì)變化、危機(jī)和問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出來(lái)的穩(wěn)定性和恢復(fù)彈性。 ? 在商業(yè)環(huán)境內(nèi)的關(guān)系影響力。它能： ? 損害對(duì)組織及其產(chǎn)品和品牌的支持與信任。 169。 ? 健全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理系統(tǒng)。 ? 在危機(jī)（重大的風(fēng)險(xiǎn)事件）開(kāi)始發(fā)展的時(shí)候，與內(nèi)部的和外部的利益相關(guān)者迅速地、謹(jǐn)慎地和有效地進(jìn)行溝通。 ? 發(fā)現(xiàn)危機(jī) 。 169。 ? 互相依賴(lài)性。 169。 ? 項(xiàng)目委員會(huì)或指導(dǎo)委員會(huì)。 ? 客戶(hù)、受益人、用戶(hù)、承包商和其他利益相關(guān)者（包括更廣泛的社區(qū)。 ? 計(jì)算機(jī)可以快速、準(zhǔn)確地處理海量數(shù)據(jù)。 ? 軟件促進(jìn)了標(biāo)準(zhǔn)化。 169。 項(xiàng)目相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) ? 關(guān)于項(xiàng)目特定預(yù)期結(jié)果的定義會(huì)引發(fā)失敗風(fēng)險(xiǎn)。 ? 項(xiàng)目的利益相關(guān)者眾多，這會(huì)產(chǎn)生一系列風(fēng)險(xiǎn)。 關(guān)鍵的項(xiàng)目成功因素 ? 目標(biāo)清晰明確。 ? 足夠的資源配置。 ? 反饋能力。 格里的項(xiàng)目成功的 14項(xiàng)原則 1 重視成功的三個(gè)維度