20xx年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告-wenkub
2022-11-25 01:41:37 本頁(yè)面
【正文】 要客戶議價(jià)能力較弱， 部分原材料價(jià)格、人工成本上漲導(dǎo)致 成本增加。 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 是 是 2020 年較公司往年及同行業(yè)同期而言，外貿(mào)市場(chǎng)明顯萎縮，公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整后，尚未較好開發(fā)海外市場(chǎng) 。持續(xù)強(qiáng)化安全、保衛(wèi)、保密工作。 七是 調(diào)整優(yōu)化采購(gòu)體 系，保供能力增強(qiáng) ，采購(gòu)配套風(fēng)險(xiǎn)得到降低 。通過(guò)加強(qiáng)教育培訓(xùn)、持續(xù)技術(shù)改造、完善質(zhì)量體系、強(qiáng)化質(zhì)量責(zé)任等措施，通過(guò)了軍方組織的承 制資格檢查及中國(guó)新時(shí)代認(rèn)證中心組織的質(zhì)量體系歷次監(jiān)督檢查 ，廢品率與質(zhì)量問(wèn)題較往年均有大幅度的降低，雖對(duì)標(biāo)先進(jìn)企業(yè)仍有一定差距，但質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)得到了基本控制，全年未發(fā)生因質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的巨大損失。完成了主要生產(chǎn)線的集結(jié)式流水線建設(shè)；開 展了裝具標(biāo)準(zhǔn)化改造， 提升了公司生產(chǎn)管理、現(xiàn)場(chǎng)管理水平，建立了生產(chǎn)及辦公現(xiàn)場(chǎng) 6S 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和過(guò)關(guān)體系，加強(qiáng)了在制品管理，降低了生產(chǎn)管理與在制品占用風(fēng)險(xiǎn) 。 其次， 召開 了 專題會(huì)議，對(duì)內(nèi)控體系 建設(shè)工作進(jìn)行了總體策劃與布署， 編制了內(nèi)部控制體系建設(shè)自查表和具體的 內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施工作方案， 按照梳理現(xiàn)狀、建立內(nèi)部控制體系流程目錄、健全完善內(nèi)部控制體系、流程分析及 及風(fēng)險(xiǎn)篩查、編寫內(nèi)控手冊(cè)等五個(gè)階段開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作 ；再次， 組織 了內(nèi)控制度建設(shè)首次、中期 專業(yè)系統(tǒng)培訓(xùn)， 聘請(qǐng) 中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司各內(nèi)控責(zé)任單位負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)人員 開展 了工作實(shí)施、模板、工作重點(diǎn) 、風(fēng)險(xiǎn)界定、關(guān)鍵環(huán)節(jié)把控 等方面 的 系統(tǒng)培訓(xùn)，對(duì)內(nèi)控流程建立模板進(jìn)行了講解與演示， 提 高 了 公司全員內(nèi)控工作認(rèn)識(shí)， 提 升了內(nèi)控管理技能與業(yè)務(wù)素質(zhì)。 一是 公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理流程建設(shè)方面 ， 在 20202020年 連續(xù)兩年對(duì)全公司流程制度進(jìn)行梳理與再完善的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)長(zhǎng)安企業(yè)等先進(jìn)企業(yè)，精心組織各業(yè)務(wù)歸口單位進(jìn)一步全面梳理管理流程，初步形成了“戰(zhàn)略 核心 支持”三層級(jí)共計(jì) 個(gè)管理行為體系、 個(gè)公司級(jí) 3 管理流程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作以集團(tuán)公司審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部下發(fā)的戰(zhàn)略類、運(yùn)營(yíng)類、財(cái)務(wù)類風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷為基礎(chǔ)，按照被調(diào)查人員的層次、職責(zé)職能等以問(wèn)卷調(diào)查的方式進(jìn)行。參與人員共計(jì) 75 人，其中公司高層管理人 員 5 人，中層管理人員 44 人，重要部門的關(guān)重崗位人員 26 人，參與戰(zhàn)略類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的 49人，參加財(cái)務(wù)類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的 10人，參加運(yùn)營(yíng)類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的 67人。 各業(yè)務(wù) 單位 在對(duì)歸口業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險(xiǎn)控制與流程制度建設(shè)的要求，對(duì)公司級(jí)管理流程進(jìn)行重新編制，并交由公司流程制度建設(shè)辦公室進(jìn)行評(píng)審，截至報(bào)告之日，公司級(jí)流程制度 評(píng)審工作 已全面展開。截至 2020 年 11月，公司內(nèi)控體系建設(shè)工作開展情況良好， 各單位 已 完成各自業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制點(diǎn)的識(shí)別 及控制目標(biāo)與控制措施的制定 ， 完成 業(yè)務(wù)流程圖 及風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣編制 。 四是 深入調(diào)整組織人員結(jié)構(gòu) ,降低人力資源風(fēng)險(xiǎn) 。 六是 加大技術(shù)改造投入，增強(qiáng)制造能力 ，降低工藝技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與制造風(fēng)險(xiǎn)。減少了外協(xié)支出，盤活了現(xiàn)有資源和人員，提高了效益，降低了采購(gòu)件的質(zhì)量和安保風(fēng)險(xiǎn)。 全年 公司未發(fā)生死亡、重傷、消防、交通和重大環(huán)保污染事故，輕傷事故發(fā)生率控制在 ‰以內(nèi)；未發(fā)生槍彈安全事故、重大治安事故及盜竊案件，實(shí)現(xiàn)了安保事故為零的目標(biāo)；未發(fā)生失泄密事件 ，未發(fā)生安保風(fēng)險(xiǎn) 。 主要原材料燃料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 是 否 行業(yè)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn) 是 是 遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于往年及同行業(yè)同期水平。 項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn) 否 是 對(duì)外承接建筑項(xiàng)目過(guò)程中，發(fā)生工程進(jìn)度收款、項(xiàng)目監(jiān)管等風(fēng)險(xiǎn)，并引發(fā)糾紛。 在風(fēng)險(xiǎn)控制上，將重點(diǎn)防范 新產(chǎn)品開發(fā)與市場(chǎng)推廣、產(chǎn)品質(zhì)量 、 采購(gòu)與配套管理、 項(xiàng)目管理 等方面的風(fēng)險(xiǎn)。力爭(zhēng)每年實(shí)現(xiàn) 23個(gè)主導(dǎo)新產(chǎn)品量產(chǎn)，新產(chǎn)品銷售比重保持在 30%以上。 。精益求精地優(yōu)化管理流程 ， 7 持續(xù)不斷地改進(jìn)生產(chǎn)流程。一 是 加強(qiáng)意識(shí)教育。四是 優(yōu)化工藝，提高產(chǎn)品一次合格率，達(dá)到行業(yè)領(lǐng)先水平；持續(xù)改進(jìn)，產(chǎn)品外觀質(zhì)量基本達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。一是 塑造品牌 形象 ，建立和完善市場(chǎng)營(yíng)銷體系，引導(dǎo)“客戶”消費(fèi)，不斷擴(kuò)大市場(chǎng)份額。 問(wèn)卷者對(duì)問(wèn)卷填報(bào)認(rèn)真，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)基本準(zhǔn)確。 （ 3）風(fēng)險(xiǎn)管理策略： 及時(shí)有效樹立市場(chǎng)與效益觀念，提高全員競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，降低對(duì)單一產(chǎn)品的依賴程度，開發(fā) 新產(chǎn)品 ，積極適應(yīng)市場(chǎng)，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，減少產(chǎn)業(yè)政策對(duì)公司的影響程度。 提升公司鍛造、機(jī)加、熱表能力 。 ② 由于投資項(xiàng)目前期論證不夠深入，對(duì)方案論證不夠充分。 （ 3）風(fēng)險(xiǎn)管理策略： 通過(guò) 加強(qiáng)投資授權(quán)管理 制度、加強(qiáng) 投資項(xiàng)目前期論證等方式 ， 確保投資項(xiàng)目合法合規(guī)， 合乎市場(chǎng)規(guī)律，建立項(xiàng)目實(shí)施控制流程，加強(qiáng)過(guò)程控制，加強(qiáng)股權(quán)投資企業(yè)監(jiān)管，確保投資收益。 （ 1）風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因： ① 宏觀經(jīng)濟(jì)政策趨好，勞動(dòng)力成本持續(xù)增加，推動(dòng)原材料采購(gòu)成本增加。 （ 2）風(fēng)險(xiǎn)影響： 采購(gòu)成本增加，降低公司經(jīng)濟(jì)效益；采購(gòu)合同簽訂滯后、采購(gòu)計(jì)劃與生產(chǎn)計(jì)劃銜接不佳，或計(jì)劃變更頻繁，造成提前到貨，定額管理不嚴(yán)或偏大，庫(kù)存積壓，致使資金占用，降低公司現(xiàn)金周 12 轉(zhuǎn)率，從而降低公司運(yùn)行質(zhì)量；對(duì)供應(yīng)商供貨進(jìn)度、質(zhì)量以及供應(yīng)商違約，不但影響公司生產(chǎn)計(jì)劃按時(shí)完成，影響準(zhǔn)時(shí)供貨和正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。 （ 5） 危機(jī)處理計(jì)劃： ①及時(shí)制定采購(gòu)計(jì)劃，簽訂采購(gòu)合同； ②及時(shí)根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)策略和運(yùn)營(yíng)情況變化，調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃； ③定期進(jìn)行采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)； ④當(dāng)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到或可能達(dá)到既定警戒線，啟動(dòng)緊急采購(gòu)方案； ⑤暫?；蚪K止不合理采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行； ⑥根據(jù)供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)，及時(shí)調(diào)整采購(gòu)策略，形成良性競(jìng)爭(zhēng) ，對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)不合格的供應(yīng)商，應(yīng)取消供貨資格，對(duì)供貨質(zhì)量問(wèn)題，及時(shí)按《質(zhì)量協(xié)議》進(jìn)行質(zhì)量索賠與處罰，維護(hù)公司權(quán)益； ⑦啟用儲(chǔ)備供應(yīng)商，或調(diào)整供應(yīng)商之間采購(gòu)比例。 （ 4） 風(fēng)險(xiǎn)解決方案： ① 加強(qiáng)生產(chǎn)過(guò)程中工藝紀(jì)律執(zhí)行情況檢查，通過(guò)班組、分廠、質(zhì)量管理部三級(jí)分層審核，提高自我發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力，督促員工遵章守法、按章操作。 ④ 優(yōu)化檢驗(yàn)人員
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