【正文】 一是 持續(xù)推進(jìn)流程制度優(yōu)化工作，在今年公司級(jí)制度流程框架與層級(jí)搭建的基礎(chǔ)上，完成新建立公司級(jí)流程的評(píng)審工作， 匯 編成冊(cè)下發(fā)至各業(yè)務(wù)單位執(zhí)行，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估；二是完成對(duì)各級(jí)內(nèi)控制度流程的評(píng)審工作，對(duì)內(nèi)控制度流程的運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估、再判斷和優(yōu)化，使之行之有效并簡(jiǎn)潔流暢，能準(zhǔn)確判斷各業(yè)務(wù)口的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并加以控制。 ③ 受產(chǎn)品交付滯后、質(zhì)量等因素，導(dǎo)致訂購(gòu)方緩支付或扣罰貨款。 ⑤ 將處置情況進(jìn)行總結(jié)并上報(bào)相關(guān)部門(mén)。 （ 1） 風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因： ①員工擅自調(diào)整工藝參數(shù)，不執(zhí)行工藝； ② 質(zhì)量管理體系 不完善 ，部分文件操作性不強(qiáng)，不便于執(zhí)行，造成執(zhí)行過(guò)程中的隨意性 ； ③ 質(zhì)量責(zé)任意識(shí)較弱， 工序自檢工作不到位，工序合格率不高 ； ④質(zhì)量檢驗(yàn)人員老 齡化，文化層次較低， 檢驗(yàn)手段落后，檢測(cè)效率 14 低，缺乏一支進(jìn)行過(guò)專(zhuān)業(yè)質(zhì)量管理培訓(xùn)和崗位資格認(rèn)證的專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍 ； ⑤ 大部分零件的過(guò) 程能力 CPK≤ 1，廢品損失較大 ； ⑥ 分廠 QC 人員履職能力不高，工作疲于應(yīng)付，未從源頭找準(zhǔn)生產(chǎn)過(guò)程中的薄弱環(huán)節(jié)和技術(shù)瓶頸問(wèn)題 ； （ 2） 風(fēng)險(xiǎn)影響： 產(chǎn)品質(zhì)量偏離預(yù)期目標(biāo)或顧客要求將嚴(yán)重影響用戶(hù)使用過(guò)程中的舒適感或安全感，加用戶(hù)使用過(guò)程中的危險(xiǎn)，造成人身傷害，最終導(dǎo)致公司產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng) 上的銷(xiāo)售份額和市場(chǎng)占有率 。 ③ 由于招投標(biāo)管理制度不完善。 二是 加大外貿(mào)市場(chǎng)開(kāi)拓力度。 一是 深入貫徹“成本領(lǐng)先”行動(dòng)，大力實(shí)施精細(xì)管理，不斷推進(jìn)降本增效工程。 投資收益風(fēng)險(xiǎn) 是 是 截至 11 月，公司所持子公司股權(quán)，均未產(chǎn)生股權(quán)收益，而為 新產(chǎn)品 生產(chǎn)線(xiàn)所作的固定資產(chǎn)投資，因 新產(chǎn) 品尚在開(kāi)發(fā)階段，也尚未產(chǎn)生投資收益。大力實(shí)施“精干 4 工程”， 機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了扁平，員工結(jié)構(gòu)優(yōu)化，平均年齡下降到 歲，后勤輔助人員比例降 到 ，基本生產(chǎn)人員比例增加到 ，工程技術(shù)人員增加到 ， 高技能人才占技能人員比例增加到 。XXXXXX 有限責(zé)任 公司 2020 年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 二○一二年十一月 1 目 錄 一、 2020年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧 ..................................................... 2 （一） 2020年重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況 ....................................................... 2 （二） 2020年重大風(fēng)險(xiǎn)管理成效 ....................................................... 2 （三） 2020年重大風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響與損失 ....................................... 5 二、 2020年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況 ...................................................................... 5 （一） 2020年環(huán)境影響簡(jiǎn)要分析 ....................................................... 5 （二） 2020年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開(kāi)展情況 ........................................... 7 （三） 2020年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 ............................................................ 8 三、 2020年公司重大風(fēng)險(xiǎn)分析 ................................................................. 8 （一）重大風(fēng)險(xiǎn)分析 ............................................................................. 8 （二）部分中等風(fēng)險(xiǎn)分析 ................................ 8 （ 三 ） 2020年全面風(fēng)險(xiǎn)管理 工作的計(jì)劃 ......................................... 19 2 一、 2020年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧 （一） 2020 年重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況 公司 2020 年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作在公司所有業(yè)務(wù)部門(mén)全面展開(kāi)，參與評(píng)估的人員覆蓋公司高層、中層管理人員及關(guān)鍵崗位技術(shù)、管理人員，參與人員范圍廣，涉及業(yè)務(wù)范圍廣。 五是 控制產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 。 三項(xiàng)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn) 是 否 單位產(chǎn)品原材料消耗量風(fēng)險(xiǎn) 是 是 公司主要產(chǎn)品生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理方面的原因，從毛坯、加工、熱表處理、總裝等各環(huán)節(jié)，均有一定數(shù)量的損耗，與此同時(shí)，配套廠家實(shí)力不均，導(dǎo)致廢品數(shù)量居高不下，最終導(dǎo)致投入產(chǎn)出情況不理想，原材料消耗量風(fēng)險(xiǎn)。打造具有特色的全面預(yù)算管理體系；實(shí)現(xiàn)事前規(guī)劃成本，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力；加強(qiáng)決策管理，建立決策流程標(biāo)準(zhǔn)，完善內(nèi)部報(bào)告體系；加強(qiáng)績(jī)效管理，不斷創(chuàng)造價(jià)值，提升經(jīng)濟(jì)效益。立足傳統(tǒng)市場(chǎng)，努力開(kāi)拓西方市場(chǎng)；加大產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，形成新產(chǎn)品市場(chǎng)體系；不斷推廣高附加值產(chǎn)品并努力實(shí)現(xiàn)量的提升。 ④ 由于對(duì)外股權(quán)投資監(jiān)管不到位，或者投資企業(yè)所屬行業(yè)不景氣。 （ 3） 風(fēng)險(xiǎn)管理策略： 風(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo)：外部質(zhì)量監(jiān)督審核通過(guò)率 100%、市場(chǎng)反映質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)處置率 100%、質(zhì)量問(wèn)題整改率 100%。 （二） 一般 風(fēng)險(xiǎn)分析 1．技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn) （ 1）風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因： ① 公司科研計(jì)劃項(xiàng)目偏離市場(chǎng)需求，所研發(fā)產(chǎn)品 不能為拓展市場(chǎng)提供有效的支撐； ② 公司原有部分產(chǎn)品性能已無(wú)法滿(mǎn)足或完全滿(mǎn)足