【正文】 2020年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧 ..................................................... 2 （一） 2020年重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況 ....................................................... 2 （二） 2020年重大風(fēng)險(xiǎn)管理成效 ....................................................... 2 （三） 2020年重大風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響與損失 ....................................... 5 二、 2020年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況 ...................................................................... 5 （一） 2020年環(huán)境影響簡(jiǎn)要分析 ....................................................... 5 （二） 2020年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開(kāi)展情況 ........................................... 7 （三） 2020年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 ............................................................ 8 三、 2020年公司重大風(fēng)險(xiǎn)分析 ................................................................. 8 （一）重大風(fēng)險(xiǎn)分析 ............................................................................. 8 （二）部分中等風(fēng)險(xiǎn)分析 ................................ 8 （ 三 ） 2020年全面風(fēng)險(xiǎn)管理 工作的計(jì)劃 ......................................... 19 2 一、 2020年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧 （一） 2020 年重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況 公司 2020 年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作在公司所有業(yè)務(wù)部門(mén)全面展開(kāi)，參與評(píng)估的人員覆蓋公司高層、中層管理人員及關(guān)鍵崗位技術(shù)、管理人員，參與人員范圍廣，涉及業(yè)務(wù)范圍廣。 二是內(nèi)控體系建設(shè)方面 。大力實(shí)施“精干 4 工程”， 機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了扁平，員工結(jié)構(gòu)優(yōu)化，平均年齡下降到 歲，后勤輔助人員比例降 到 ，基本生產(chǎn)人員比例增加到 ，工程技術(shù)人員增加到 ， 高技能人才占技能人員比例增加到 。基本完成供應(yīng)商體系整合，形成了“一主一輔一備”的競(jìng)爭(zhēng)格局，保供能力增強(qiáng) , 零部件采購(gòu)計(jì)劃月均提高到 %。 投資收益風(fēng)險(xiǎn) 是 是 截至 11 月，公司所持子公司股權(quán)，均未產(chǎn)生股權(quán)收益，而為 新產(chǎn)品 生產(chǎn)線所作的固定資產(chǎn)投資，因 新產(chǎn) 品尚在開(kāi)發(fā)階段，也尚未產(chǎn)生投資收益。 依據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，公司 2020 年將扎實(shí)開(kāi)展以下重點(diǎn)工作，確保經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)： ，推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。 一是 深入貫徹“成本領(lǐng)先”行動(dòng)，大力實(shí)施精細(xì)管理，不斷推進(jìn)降本增效工程。切實(shí)加強(qiáng)市場(chǎng)、效益、競(jìng)爭(zhēng)、責(zé)任意識(shí)教育，正確處理好質(zhì)量與進(jìn)度、效益和安全的關(guān)系，牢固樹(shù)立“質(zhì)量第一””的質(zhì)量理念。 二是 加大外貿(mào)市場(chǎng)開(kāi)拓力度。 （ 4）風(fēng)險(xiǎn)解決方案： ① 適時(shí)調(diào)整，有效樹(shù)立市場(chǎng)與效益觀念，從公司領(lǐng)導(dǎo)、中層管理人員、銷(xiāo)售人員及生產(chǎn)人員全面進(jìn)行培訓(xùn)，樹(shù)立全員市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，克服國(guó)有企業(yè)固有的弊病。 ③ 由于招投標(biāo)管理制度不完善。 ② 極少數(shù)供應(yīng)商，難以 滿足公司質(zhì)量提升要求，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。 （ 1） 風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因： ①員工擅自調(diào)整工藝參數(shù)，不執(zhí)行工藝； ② 質(zhì)量管理體系 不完善 ，部分文件操作性不強(qiáng)，不便于執(zhí)行，造成執(zhí)行過(guò)程中的隨意性 ； ③ 質(zhì)量責(zé)任意識(shí)較弱， 工序自檢工作不到位，工序合格率不高 ； ④質(zhì)量檢驗(yàn)人員老 齡化，文化層次較低， 檢驗(yàn)手段落后，檢測(cè)效率 14 低，缺乏一支進(jìn)行過(guò)專業(yè)質(zhì)量管理培訓(xùn)和崗位資格認(rèn)證的專業(yè)人才隊(duì)伍 ； ⑤ 大部分零件的過(guò) 程能力 CPK≤ 1，廢品損失較大 ； ⑥ 分廠 QC 人員履職能力不高，工作疲于應(yīng)付，未從源頭找準(zhǔn)生產(chǎn)過(guò)程中的薄弱環(huán)節(jié)和技術(shù)瓶頸問(wèn)題 ； （ 2） 風(fēng)險(xiǎn)影響： 產(chǎn)品質(zhì)量偏離預(yù)期目標(biāo)或顧客要求將嚴(yán)重影響用戶使用過(guò)程中的舒適感或安全感，加用戶使用過(guò)程中的危險(xiǎn)，造成人身傷害，最終導(dǎo)致公司產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng) 上的銷(xiāo)售份額和市場(chǎng)占有率 。 ⑤ 提升檢驗(yàn)試驗(yàn)?zāi)芰褪侄?，通過(guò)建立重要零部件無(wú)損檢測(cè)線 等檢測(cè)手段，提升檢測(cè)能力，杜絕人工檢驗(yàn)的錯(cuò)漏檢，提高檢驗(yàn)準(zhǔn)確率和檢測(cè)效率。 ⑤ 將處置情況進(jìn)行總結(jié)并上報(bào)相關(guān)部門(mén)。 （ 4） 風(fēng)險(xiǎn)解決方案： ① 加快新產(chǎn)品研發(fā)速度，加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理，提高科研效率。 ③ 受產(chǎn)品交付滯后、質(zhì)量等因素，導(dǎo)致訂購(gòu)方緩支付或扣罰貨款。 ③ 提高質(zhì)量意識(shí)，減少質(zhì)量缺陷產(chǎn)生環(huán)節(jié)，降低外部質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和索 19 賠，確保貨款按合同既定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)回收的額度和頻次，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)良性發(fā)展。一是 持續(xù)推進(jìn)流程制度優(yōu)化工作，在今年公司級(jí)制度流程框架與層級(jí)搭建的基礎(chǔ)上，完成新建立公司級(jí)流程的評(píng)審工作， 匯 編成冊(cè)下發(fā)至各業(yè)務(wù)單位執(zhí)行，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估；二是完成對(duì)各級(jí)內(nèi)控制度流程的評(píng)審工作，對(duì)內(nèi)控制度流程的運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估、再判斷和優(yōu)化，使之行之有效并簡(jiǎn)潔流暢，能準(zhǔn)確判斷各業(yè)務(wù)口的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并加以控制。 公司將在集團(tuán)公司的指導(dǎo)下，在公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視下， 配置必要的資源，合理依靠中介機(jī)構(gòu)外部專家的力量，注重培養(yǎng)內(nèi)部人才，全員參與，積極培育良好的風(fēng)險(xiǎn)文化，按照既定的計(jì)劃，有序、有效地開(kāi)展相關(guān)工作，以保障 公司 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得