【正文】 基金單位的投資者基金投資者指個人投資者和機構(gòu)投資者個人投資者指依法可以投資證券投資基金的具有中華人民共和國國籍的中國公民機構(gòu)投資者指在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體法人或其他組織，及中國證監(jiān)會批準的可以投資開放式證券投資基金的其他機構(gòu)投資者（如QFII）。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請發(fā)行的。風險管理機制與手段：風險管理貫穿于基金運作的整個過程，以投資風險的控制為重點，通過股票組合風險管理、市場風險管理、流動性風險管理等手段確?；鹪谳^低風險范圍內(nèi)運行。當市場出現(xiàn)極端情況，系統(tǒng)性風險超出正常水平時，投資比例可作一定調(diào)整，但在合理時間內(nèi)，投資比例將恢復(fù)正常市場情況下的水平。投資理念：立足“發(fā)現(xiàn)價值、把握機遇、創(chuàng)造財富”，把握基礎(chǔ)行業(yè)長期穩(wěn)定的增長趨勢，在注重控制基金資產(chǎn)風險的前提下，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹳Y料摘要基金名稱巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金基金類型契約型開放式批準機關(guān)及批準文號中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]11號投資目標分享中國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展過程所帶來的基礎(chǔ)行業(yè)的穩(wěn)定增長，為基金持有人謀求長期、穩(wěn)定的投資回報投資范圍國內(nèi)證券市場依法發(fā)行上市的公司A股和債券以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的允許本基金投資的其他金融工具，其中投資于基礎(chǔ)行業(yè)股票的比例不低于股票資產(chǎn)的80%收益分配在符合基金分紅條件的前提下，每年至少1次，投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資基金單位面值認購費率%募集對象合格的個人投資者和機構(gòu)投資者（法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購買者除外）募集方式通過基金銷售網(wǎng)點（包括基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點和本基金管理人的直銷網(wǎng)點，具體名單見發(fā)行公告）公開發(fā)售募集期限自招募說明書公告之日起不超過3個月申購、贖回開始時間自基金成立日后，即可辦理申購；基金成立30個工作日后開始辦理贖回。投資范圍：國內(nèi)證券市場依法發(fā)行上市的公司A股和債券以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的允許本基金投資的其他金融工具，其中投資于基礎(chǔ)行業(yè)股票的比例不低于股票資產(chǎn)的80%。選股標準：針對基礎(chǔ)行業(yè)特點，對上市公司進行財務(wù)狀況分析、內(nèi)在價值分析和相對價值分析，研究內(nèi)容包括上市公司核心競爭力、持續(xù)經(jīng)營能力、公司治理結(jié)構(gòu)、未來經(jīng)營狀況和現(xiàn)金流、財務(wù)狀況和相對價值等方面。目 錄一、緒言 1二、釋義 1三、基金設(shè)立 3四、本次發(fā)行有關(guān)當事人 4五、本次發(fā)行安排 10六、基金成立 12七、基金管理人 13八、基金管理人的風險管理和內(nèi)部控制制度 20九、基金托管人 23十、基金投資 29十一、風險揭示 33十二、基金費用 34十三、基金資產(chǎn) 35十四、基金資產(chǎn)估值 36十五、基金稅收 39十六、基金收益和分配 39十七、基金的會計和審計 40十八、基金申購、贖回 41十九、基金持有人的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)服務(wù) 46二十、基金的信息披露 53二十一、基金終止 55二十二、基金清算 55二十三、招募說明書存放及查閱方式 56二十四、備查文件 57一、緒言巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金由巨田基金管理有限公司依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）及其實施準則、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）、《巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金基金契約》（以下簡稱“《基金契約》”）及其它有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。本招募說明書由巨田基金管理有限公司解釋。基金成立日指基金達到成立條件后，基金發(fā)起人宣告基金成立的日期基金終止日指《基金契約》規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照《基金契約》規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金的日期設(shè)立募集期指自招募說明書公告之日起到基金成立日的時間段，最長不超過3個月存續(xù)期指基金成立至終止的不定期期限開放日指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日工作日指上海證券交易所、深圳證券交易所及其他相關(guān)證券交易場所的正常交易日T日指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期認購指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金單位的行為申購指在本基金存續(xù)期間，投資者向基金管理人申請購買本基金基金單位的行為贖回指在本基金存續(xù)期間，基金持有人按《基金契約》規(guī)定的條件，要求基金管理人購回其持有的全部或部分本基金基金單位的行為基金賬戶指注冊登記人為基金持有人開立的記錄其持有的由該注冊登記人辦理注冊登記的基金單位余額及其變動情況的賬戶基金交易賬戶指銷售人為投資者開立的記錄投資者通過該銷售人買賣巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶元指人民幣元基金收益指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入基金資產(chǎn)總值指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值基金資產(chǎn)估值指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金資產(chǎn)單位凈值的過程基礎(chǔ)行業(yè)本基金定義的基礎(chǔ)行業(yè)包括：能源行業(yè)、交通運輸行業(yè)、信息基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)、公用設(shè)施服務(wù)業(yè)指定媒體指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，包括但不限于《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站、深圳證券交易所網(wǎng)站不可抗力指任何無法預(yù)見、無法克服并無法避免的事件或因素，包括：相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定的變更；國際、國內(nèi)金融市場風險事故的發(fā)生；自然或人為破壞造成的交易系統(tǒng)或交易場所無法正常工作；戰(zhàn)爭或動亂等三、基金設(shè)立（一）基金設(shè)立的依據(jù)本基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立，并經(jīng)中國證監(jiān)會于2004年批準，批準文號為證監(jiān)基金字[2004]11號文?；鹜顿Y者自取得依《基金契約》所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對《基金契約》的承認和接受，并按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)；基金投資者欲了解基金持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱《基金契約》。自2004年2月23日到2004年3月23日，本基金向個人投資者與機構(gòu)投資者同時發(fā)售（詳見發(fā)行公告）。（三）銷售場所本基金通過銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點公開發(fā)售，銷售機構(gòu)包括：直銷機構(gòu)：巨田基金管理有限公司代銷機構(gòu)：中國光大銀行、申銀萬國證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、大同證券經(jīng)紀有限責任公司、長江證券有限責任公司、聯(lián)合證券有限責任公司、東吳證券有限責任公司等。認購費率：%。計算方法如下：認購費用=認購金額認購費率凈認購金額=認購金額－認購費用認購份額=（凈認購金額＋認購期利息）/基金單位面值認購份額保留至小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸屬基金資產(chǎn)。投資者T日的認購申請，銷售網(wǎng)點核查后當場受理并出具認購業(yè)務(wù)受理單據(jù)。六、基金成立（一）基金成立的條件在設(shè)立募集期內(nèi)，如本基金凈認購額超過2億元，且基金的基金單位認購者人數(shù)不低于100人，則基金發(fā)起人可依據(jù)《試點辦法》及招募說明書停止發(fā)行，宣告本基金成立。（四）基金存續(xù)期內(nèi)基金持有人數(shù)量和資產(chǎn)凈值的限制本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，若基金的有效持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到100人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因及解決方案。1998年至今任巨田證券有限責任公司董事長，歷任國家統(tǒng)計局投資司副司長，華能財務(wù)公司總經(jīng)理，中國華能集團副總經(jīng)理?，F(xiàn)任本公司董事。周語菡，女，現(xiàn)年34歲，美國加州州立大學工商管理碩士。1996年至今任浙江中大集團控股有限公司，曾就職于浙江省糧油食品進出口公司，浙江國際貿(mào)易中心，浙江外經(jīng)貿(mào)委?，F(xiàn)任本公司獨立董事。何祚文，男，現(xiàn)年41歲，深圳市注協(xié)專業(yè)標準委員會委員，證券資格注冊會計師，注冊稅務(wù)師，廈門大學工商管理碩士。歷任海南省證券公司武漢業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，湖北中太集團有限公司總經(jīng)理，三峽證券有限責任公司總裁辦公室主任，研究所所長，北京營業(yè)部總經(jīng)理，巨田證券有限公司北京總部副總經(jīng)理，研究所副所長兼投資部總經(jīng)理，巨田證券有限責任公司總經(jīng)理助理，副總經(jīng)理。現(xiàn)任本公司監(jiān)事長。呂靜，女，現(xiàn)年40歲，上海交通大學管理學院在讀EMBA。李玉霞，女，現(xiàn)年31歲，東北財經(jīng)大學會計系學士，執(zhí)業(yè)注冊會計師資格。張笑雪，女，現(xiàn)年31歲，北京大學光華管理學院、深圳證券交易所聯(lián)合培養(yǎng)應(yīng)用經(jīng)濟學博士后，6年證券從業(yè)經(jīng)驗。8年證券從業(yè)經(jīng)驗，曾任北京第二汽車制造廠辦公室副主任，北京輕型汽車有限公司黨委副書記，中共北京市市委研究室正處級調(diào)研員，中國證監(jiān)會北京證管辦處長，巨田證券有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任本公司督察員。先后就職于深圳藍天基金管理公司，深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司，銀華基金管理有限公司，歷任基金部總經(jīng)理助理、投資部經(jīng)理、研究發(fā)展部副總監(jiān)。現(xiàn)任本基金基金經(jīng)理。如認為基金托管人違反了《基金契約》或國家法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并采取必要措施保護基金持有人的利益。（五）基金管理人的更換基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，基金管理人必須更換：（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；（2）基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益的；（3）代表全部基金單位50%以上（不含50%）的基金持有人要求更換基金管理人的；（4）中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能或不適于繼續(xù)履行基金管理職責的。（4）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)在至少1種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。（六）基金管理人的承諾基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生；基金管理人承諾嚴格遵守《暫行辦法》，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止以下《暫行辦法》禁止的行為發(fā)生：（1）基金之間相互投資；（2）以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；（3）從事任何形式的證券承銷或者從事除國家債券以外的其他證券自營業(yè)務(wù)；（4）從事資金拆借業(yè)務(wù)；（5）動用銀行信貸資金從事基金投資；（6）將基金資產(chǎn)用于抵押、擔保、資金拆借或者貸款；（7）從事證券信用交易；（8）以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資；（9）從事可能使基金資產(chǎn)承擔無限責任的投資；（10）將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券；（11）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止從事的其他行為。（七）基金管理人受處罰情況本基金基金管理人至今未受到任何處罰。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責分明、相互制衡。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。各部門總監(jiān)負責擬訂公司的部門業(yè)務(wù)規(guī)章，并確保部門的日常業(yè)務(wù)活動合法、合規(guī)進行。直接與客戶、電腦、資金、有價證券、重要空白憑證、業(yè)務(wù)用章等接觸的崗位，必須實行雙人負責的制度。同時公司在相關(guān)部門之間建立合理的重要業(yè)務(wù)處理憑證傳遞制度與順暢的信息傳遞制度，相關(guān)部門分別在授權(quán)范圍內(nèi)承擔各自職責，并相互監(jiān)督制衡。（5）督察員主要針對公司內(nèi)部控制制度的總體構(gòu)架和內(nèi)部控制制度的合法性、合規(guī)性、合理性進行評價；對經(jīng)營管理層及四道防線中的各部門和崗位的內(nèi)部控制執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查；對日常經(jīng)營活動的合法性、合規(guī)性進行檢查；并按規(guī)定獨立向董事會和中國證監(jiān)會報告。（四）內(nèi)部控制的五個要素內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控?？刂苹顒又饕ㄊ跈?quán)控制、內(nèi)幕交易控制、關(guān)聯(lián)交易控制、法律控制和人力資源管理控制等。如涉及上級主管違規(guī)的，可直接報告更高一級主管、監(jiān)察稽核部或風險控制委員會。按照公司內(nèi)部控制體系的設(shè)置，實現(xiàn)一線業(yè)務(wù)崗位、各部門及其子部門根據(jù)職責與授權(quán)范圍的自控與互控，確保實現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)控活動的全方位、多層次的展開。10年來，伴隨著金融業(yè)的發(fā)展，中國光大銀行已具有與現(xiàn)代商業(yè)銀行相適應(yīng)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、日益完善的經(jīng)營機制和布局合理的機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)?；鹜泄懿克@負責基金托管業(yè)務(wù)的授權(quán)情況根據(jù)中國光大銀行《關(guān)于設(shè)立基金托管部的通知》（光銀發(fā)[2002]323號）文，中國光大銀行已于2002年8月12日設(shè)立了基金托管部，并同時賦予該部基金托管的責任。（三）主要人員情況法定代表人王明權(quán)先生，歷任中國人民銀行武漢市分行副行長、武漢市人民政府副秘書長、武漢市人民政府副市長、交通銀行副行長、黨組成員、副董事長、交通銀行行長、黨委書記、副董事長，現(xiàn)任中國光大（集團）總公司董事長、總經(jīng)理、黨委書記、中國光大銀行董事長。（四）保管的其他基金名稱及資產(chǎn)凈值目前光大銀行保管著中融融華債券型證券投資基金。內(nèi)部控制必須滲透到基金托管業(yè)務(wù)的各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的崗位，不能留有任何死角。建立健全各項規(guī)章制度，采取有效措施加強內(nèi)部控制。內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)中國光大銀行成立了風險與內(nèi)部控制管理委員會，下設(shè)辦公室為具體辦事機構(gòu)。內(nèi)部控制制度及措施中國光大銀行基金托管部自成立以來嚴格遵照《證券投資基金管理暫行辦法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《開放式證券投資基金試點辦法》等法律、法規(guī)的要求，并根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)制訂《中國光