【正文】 的可能性,承包商有采取降低成本措施的權(quán)力,因而報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)降低,所以承包商在投標(biāo)時(shí)往往能提出更合理的報(bào)價(jià)。因此,業(yè)主希望承包商積極優(yōu)化,而且,為了控制工程造價(jià),控制工程目標(biāo),業(yè)主將積極參與承包商的技術(shù)方案的優(yōu)化。業(yè)主不可能要求承包商進(jìn)行優(yōu)化,否則,就有可能被承包商作為工程變更指令。大型承包商一般具備這一能力,而且在工程進(jìn)一步開(kāi)展后,隨著工程范圍的進(jìn)一步明確,項(xiàng)目的目標(biāo)定義更加清晰,承包商可以充分發(fā)揮其長(zhǎng)期培育起來(lái)的總承包的能力。（1）承包商有進(jìn)行優(yōu)化的積極性采用總價(jià)合同時(shí),承包商沒(méi)有優(yōu)化的積極性。使用ECC合同的一個(gè)根本目的是最大限度地減少爭(zhēng)議事件的發(fā)生。業(yè)主同樣有優(yōu)化的積極性。雖然EPC總承包中大多數(shù)合同條件采用總價(jià)合同,但由英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)(ICE)編寫(xiě)的新工程合同(NEC)中的工程施工合同(ECC)在計(jì)價(jià)方式上提供了可以選擇的幾種計(jì)價(jià)方式以供選擇:帶有分項(xiàng)工作量表的標(biāo)價(jià)合同、帶有工程量清單的標(biāo)價(jià)合同、帶有分項(xiàng)工作表或工程量清單的目標(biāo)合同、成本補(bǔ)償合同、管理合同。 EPC工程總承包項(xiàng)目目標(biāo)合同的產(chǎn)生EPC總承包工程項(xiàng)目范圍在招標(biāo)投標(biāo)階段常常很難確定 ,這給業(yè)主與承包商雙方在商定工程合同價(jià)格帶來(lái)很大的挑戰(zhàn)。如果工期拖延,則承包商承擔(dān)工期拖延違約金。如果成本超支,則雙方分擔(dān)。通過(guò)一系列國(guó)內(nèi)外EPC總承包工程的鍛煉，促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)組織方式的變革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，適應(yīng)了國(guó)際承包工程的形勢(shì)需要，促進(jìn)了我國(guó)工程承包企業(yè)不斷創(chuàng)新承包模式，積極向高端市場(chǎng)邁進(jìn)，大力拓展建筑業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)，打破單一的經(jīng)營(yíng)模式，企業(yè)得到了快速發(fā)展。從此，我國(guó)212程總承包已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期。例如：1984～2000年，中國(guó)石化工程建設(shè)公司先后開(kāi)展了燕山石化公司苯乙烯、長(zhǎng)嶺煉化總廠(chǎng)聚丙烯、天津石化公司芳烴聯(lián)合裝置等22個(gè)項(xiàng)目的EPC工程總承包，總承包合同額達(dá)72億元。1999年國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）出版了4本新的合同標(biāo)準(zhǔn)格式第一版，它們分別是：適用于由業(yè)主或其代表工程師設(shè)計(jì)的建筑或工程項(xiàng)目的《施工合同條件》；用于電氣和（或）機(jī)械生產(chǎn)設(shè)備供貨和建筑或工程的設(shè)計(jì)與施工的《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)施工合同條件》；適用于以交鑰匙方式提供加工或動(dòng)力設(shè)備、工廠(chǎng)或類(lèi)似設(shè)施、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或其他類(lèi)型開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》；用于投資較小的建筑或工程項(xiàng)目的《簡(jiǎn)明合同格式》。1980年，黃皮書(shū)出了第二版。1963年，首次出版了適用于業(yè)主和承包商的機(jī)械與設(shè)備供應(yīng)和安裝的《電氣與機(jī)械工程標(biāo)準(zhǔn)合同條件格式》即黃皮書(shū)。非常遺憾的是，盡管EPC合同如此重要，但無(wú)論是已走出國(guó)門(mén)多年的中國(guó)承包商，還是國(guó)內(nèi)的承包商，普遍對(duì)EPC合同研究不足，招致重大損失的案例時(shí)有耳聞：中方無(wú)法遵守合同而被業(yè)主解除合同，沒(méi)收保函，并追償巨額賠償。第一章 緒論 EPC工程總承包項(xiàng)目合同研究意義主要突出研究EPC總承包項(xiàng)目合同的迫切性，列舉因EPC合同簽訂的不合理而招致重大損失的國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目。 18 工程變更原因、目的及內(nèi)容 18 變更的條件 19 工程變更的處理程序 19 20 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的索賠 20 EPC合同條件下業(yè)主索賠的因素 20 承包商向業(yè)主提出索賠 21 合同下承包商風(fēng)險(xiǎn)防范 24 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的爭(zhēng)端解決 24 24 爭(zhēng)議解決程序 27 EPC工程總承包項(xiàng)目合同收尾管理 28第四章 EPC工程總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn) 29 EPC工程總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生 29 EPC工程總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)的防范 31 業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)防范 31 承包商風(fēng)險(xiǎn)防范 33第五章 總結(jié) 35摘要本文先討論了EPC工程總承包項(xiàng)目合同管理的意義，之前的發(fā)展?fàn)顩r以及今后的發(fā)展趨勢(shì)。接著，系統(tǒng)地介紹了EPC工程總承包項(xiàng)目的合同管理，包括其概念、特點(diǎn)和類(lèi)型。EPC合同模式在國(guó)際工程承包領(lǐng)域已得到普遍使用。其根本原因在于不熟悉EPC合同模式下的風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制和游戲規(guī)則，貿(mào)然簽訂EPC合同。1969年，紅皮書(shū)出版了第二版。同時(shí)出版的還有黃皮書(shū)第三版《電氣與機(jī)械工程合同條件》，分為三個(gè)獨(dú)立的部分：序言，通用條件和專(zhuān)用條件。在國(guó)際工程承包市場(chǎng)上,由政府機(jī)構(gòu)出資尤其是國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的貸款項(xiàng)目,諸如世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行的貸款項(xiàng)目，以業(yè)主或其代表工程師設(shè)計(jì)的建筑或工程項(xiàng)目的《施工合同條件》為基本合同模式的情況一直占主導(dǎo)地位,這主要是因?yàn)榇朔N合同模式被公認(rèn)為在處理業(yè)主與承包商之間的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)問(wèn)題時(shí)比較平衡。2003年3月，建設(shè)部印發(fā)了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確了工程總承包的基本概念和主要方式，規(guī)定凡是具有勘察、設(shè)計(jì)資質(zhì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)都可以在企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)開(kāi)展工程總承包業(yè)務(wù)。近幾年來(lái)工程總承包市場(chǎng)開(kāi)始形成，行業(yè)推廣面不斷擴(kuò)大，隨著我國(guó)加入WTO和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的快速發(fā)展，EPC總承包從化工、石化行業(yè)逐步推廣到冶金、電力、紡織、鐵道、機(jī)械、電子、石油天然氣、建材、市政、兵器、輕21地鐵等行業(yè)。為提高企業(yè)工程總承包能力，促進(jìn)企業(yè)做強(qiáng)做大，近年來(lái)，在政府的引導(dǎo)下，一部分企業(yè)在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的原則下展開(kāi)了兼并重組活動(dòng)，如中國(guó)鐵道建筑總公司兼并中國(guó)土木工程集團(tuán)公司等加快了建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。因此,目標(biāo)合同能最大限度地促進(jìn)雙方共同努力以節(jié)約成本,并降低風(fēng)險(xiǎn)。如果承包商對(duì)工程技術(shù)方案提出合理化建議,經(jīng)業(yè)主認(rèn)可后實(shí)施,使實(shí)際成本減少,則合同價(jià)款總額不予減少,成本節(jié)約的部分業(yè)主和承包商分成。目前國(guó)內(nèi)外總承包工程正常采用總價(jià)計(jì)價(jià)模式確定合同價(jià)格,由于這類(lèi)合同形成的較大的合同風(fēng)險(xiǎn)主要有承包商來(lái)承擔(dān) ,承包商一般通過(guò)提高報(bào)價(jià)來(lái)應(yīng)對(duì) ,同時(shí) ,在 EPC 總承包固定總價(jià)合同實(shí)施過(guò)程中業(yè)主失去對(duì)工程的控制 ,因而經(jīng)常出現(xiàn)合同價(jià)大大超支的情況 ,最終導(dǎo)致業(yè)主利益受損。ECC認(rèn)為目標(biāo)合同適用于擬建工程范圍沒(méi)有完全界定或預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)較大的情況,如工業(yè)項(xiàng)目、研究和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目、軍事工程項(xiàng)目中。業(yè)主對(duì)工程應(yīng)有較深的干預(yù)。本著這一原則,應(yīng)要求業(yè)主與承包商之間的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。因?yàn)榧词钩邪滩扇×藘?yōu)化,使工程性能更完善,成本更低,但承包商不可能從中得到收益。同時(shí),承包商通過(guò)工程優(yōu)化,使項(xiàng)目的工藝流程更合理、更現(xiàn)代化,采購(gòu)性?xún)r(jià)比更高、功能更先進(jìn)的設(shè)備,以及實(shí)施方案與工期更合理,這對(duì)總承包合同的完滿(mǎn)實(shí)施,并得到業(yè)主的滿(mǎn)意同樣有很大的貢獻(xiàn)。所以在工程實(shí)施過(guò)程中,業(yè)主對(duì)工程技術(shù)方案優(yōu)化的積極性不高。（3）業(yè)主對(duì)工程應(yīng)有較深的干預(yù)在總價(jià)合同中,承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn),其實(shí)施合同的權(quán)利較大,相反,業(yè)主干預(yù)工程實(shí)施過(guò)程的權(quán)力較小,因而業(yè)主對(duì)工程實(shí)施的干預(yù)就少。從上述目標(biāo)合同的優(yōu)勢(shì)來(lái)看,目標(biāo)合同對(duì)于業(yè)主與總承包商雙方來(lái)說(shuō)比較公平。因?yàn)椴捎眠@種合同計(jì)價(jià)方式,在掘進(jìn)過(guò)程中,沒(méi)有出現(xiàn)延誤和超支的問(wèn)題,目標(biāo)合同取得成功。近年來(lái)，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需求，克服設(shè)計(jì)、采購(gòu)，施工等相互脫節(jié)的弊病，許多企業(yè)大力推行EPC、PC工程總承包建設(shè)模式，集中技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)在項(xiàng)目建設(shè)中的主導(dǎo)地位，實(shí)施全過(guò)程合理、交叉和動(dòng)態(tài)連續(xù)的管理，在許多項(xiàng)目建設(shè)上，取得工期短、質(zhì)量?jī)?yōu)、投資省和效益好的綜合效果，提高了工程項(xiàng)目建設(shè)水平。 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的基本框架設(shè)計(jì)分包商業(yè)主（代表）EPC承包商施工分包商 采購(gòu) 采購(gòu)施工分包商設(shè)計(jì)分包商業(yè)主（代表）圖11 圖12圖11與圖12分別展示了EPC總承包模式與傳統(tǒng)承包模式間的合同結(jié)構(gòu)差別，通過(guò)比較可以得知，EPC總承包模式很好地減輕了業(yè)主的管理負(fù)擔(dān)，以工程總承包的方式節(jié)約了業(yè)主的管理費(fèi)用和管理難度。但工程中的某些土木、機(jī)械、電力和或建造工程也可能由承包商設(shè)計(jì)。在交鑰匙項(xiàng)目中，一般情況下由承包商實(shí)施所有的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和建造工作：即在“交鑰匙”時(shí)，提供一個(gè)配備完整、可以運(yùn)行的設(shè)施。 建議在國(guó)際范圍內(nèi)招標(biāo)時(shí)使用上述格式作為合同基礎(chǔ)。（1）承包商與業(yè)主之間的法律關(guān)系。《合同法》第二百六十九條規(guī)定：建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同?！督ㄖā返诙艞l規(guī)定：施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成。因此，該合同主要適用于那些專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高、施工工藝較為復(fù)雜、一次性投資較大的建設(shè)項(xiàng)目，如承建工廠(chǎng)、發(fā)電廠(chǎng)、石油開(kāi)發(fā)以及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目等。對(duì)EPC承包商而言，業(yè)主選擇監(jiān)理公司，實(shí)際上弱化了EPC合同中業(yè)主代表的作用。一般情況下，“支付表”中會(huì)明確約定。（3）業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商：FIDIC《施工合同條件》“業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)”中的“（f）除合同規(guī)定以外雇主使用或者占有的永久工程的任何部分；（g）由雇主人員或雇才主對(duì)其負(fù)責(zé)的其他人員所做的工程任何部分的設(shè)計(jì)；（h）不可預(yù)見(jiàn)的或不能合理預(yù)期一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商已采取適宜預(yù)防措施的任何自然力的作用。（2）工期方面：苛刻的工期順延條款（“竣工時(shí)間的延長(zhǎng)”），與FIDIC其他版本相比，承包商在“異常惡劣的氣候條件”和“在流行病或政府當(dāng)局原因?qū)е聼o(wú)法預(yù)見(jiàn)的人員或物品的短缺”的情形下，不能要求工期順延和工期索賠。（4）每次期中付款證書(shū)的金額要經(jīng)過(guò)類(lèi)似工程師的中間人審定。承接EPC工程總承包項(xiàng)目前，對(duì)以上項(xiàng)目基本信息的收集、整理和分析，是決定是否承接該項(xiàng)目的前提，更是規(guī)避、防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的第一關(guān)。 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的履行項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的合同管理與控制是EPC工程總承包項(xiàng)目合同管理的重要環(huán)節(jié)。各部門(mén)從不同角度對(duì)合同條款進(jìn)行認(rèn)真的推敲，諸如根據(jù)對(duì)某個(gè)項(xiàng)目前期的調(diào)查，及對(duì)業(yè)主的資金情況的了解，確定款項(xiàng)的收取或者支付比例等，做到既能盡快收到資金，又能及時(shí)完成工程項(xiàng)目，大大減少在項(xiàng)目上的資金墊支?？梢箜?xiàng)目部從項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目各管理人員，都要認(rèn)真學(xué)習(xí)合同條款，對(duì)合同進(jìn)行認(rèn)真的分析，對(duì)合同的主要內(nèi)容及存在的風(fēng)險(xiǎn)做出解釋和說(shuō)明，使項(xiàng)目部所有人員熟悉合同中的主要內(nèi)容、規(guī)定及要求，了解作為總承包商的合同責(zé)任、工程范圍以及法律責(zé)任，并依據(jù)合同制訂出工程進(jìn)度節(jié)點(diǎn)計(jì)劃。專(zhuān)業(yè)主管人員對(duì)工程項(xiàng)目的完工情況、設(shè)備材料的到貨及質(zhì)量情況嚴(yán)格審查。嚴(yán)格預(yù)算考核。從而有效地控制了EPC工程總承包項(xiàng)目的費(fèi)用超支，對(duì)未中標(biāo)的項(xiàng)目堅(jiān)決不允許施工，確保各個(gè)項(xiàng)目處于控制過(guò)程中。 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的擔(dān)保在建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，不僅需要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，以控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和消除風(fēng)險(xiǎn)的損失，或者降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減少風(fēng)險(xiǎn)的損失，而且有時(shí)還需要面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。工程擔(dān)保是保證人應(yīng)合同～方(債務(wù)人或被保證人)的要求，向另一方(債權(quán)人)做出書(shū)面承諾，當(dāng)委托人或被保證人不履行合同，以致債權(quán)人遭受損失時(shí)，保證人在一定金額、一定期限內(nèi)代為履行合同或支持債務(wù)的一種工程保障機(jī)制。招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提交履約保證金的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提交”。根據(jù)招標(biāo)文件要求，有約定則從約定，無(wú)約定不得追加，否則就背離了合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容。即中標(biāo)人違約的，招標(biāo)人有沒(méi)收履約保證金的權(quán)利，中標(biāo)人承擔(dān)喪失收回履約保證金的權(quán)利和賠償損失的責(zé)任。給付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無(wú)權(quán)要求返還定金?！惫P者認(rèn)為該《辦法》與《招投標(biāo)法》、《擔(dān)保法》及其相關(guān)的司法解釋的規(guī)定是相悖的，保證金的性質(zhì)既不同于定金，也不同于預(yù)付款，更不同于保證。擔(dān)保作為法律術(shù)語(yǔ)，有保證、質(zhì)押、保證金、留置等幾種形式，但保證不僅僅具有賠償意義的連帶經(jīng)濟(jì)責(zé)任，還必須包括保證做到、保證履行等多個(gè)方面。即承包人違約時(shí)，由工程擔(dān)保人代為完成工程建設(shè)，這樣一來(lái)有利于工程建設(shè)的順利進(jìn)行。在簽訂合同時(shí)也會(huì)基于“業(yè)主的招呼”或“關(guān)系”的原因，網(wǎng)開(kāi)一面，該省的就省，該簡(jiǎn)單就簡(jiǎn)單，履約保證金也往往會(huì)因?yàn)檫@些口頭、拍胸脯的保證成為多余的條件，而從合同中刪去?！　∮行I(yè)主在招標(biāo)文件中明確約定采用現(xiàn)金履約。承包方將建設(shè)工程交鑰匙給業(yè)主后，則對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)基本上沒(méi)什么后顧之憂(yōu)了，所謂的完工結(jié)算主要涉及到合同變更、費(fèi)用的增減，違約金或賠償金、竣工資料整理移交等等內(nèi)容，在此階段，業(yè)主可以各種條件不滿(mǎn)足為由延期退還履約保證金。像類(lèi)似履約保證書(shū)之類(lèi)的擔(dān)保一般是有條件的擔(dān)保。這種獲取保證金的方式方法無(wú)形之中就讓履約保證金成為懲罰承包方的有力工具。在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧?、工藝、功能、?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。程變更的內(nèi)容包括：設(shè)計(jì)變更、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更、材料代換、施工技術(shù)方案或施工順序的改變等。 變更的條件在工程總承包模式下工程變更對(duì)承包商的意義就有別于施工承包中的工程變更，非建設(shè)單位原因引起的變更費(fèi)用是需要自身承擔(dān)的由于總承包工程建設(shè)周期長(zhǎng)涉及面廣可變因素多，對(duì)于任何一項(xiàng)工程施工來(lái)說(shuō)，工程變更是不可避免的從設(shè)計(jì)角度看，設(shè)計(jì)變更是工程設(shè)計(jì)的修正補(bǔ)充和延續(xù)，設(shè)計(jì)者一方面致力于提高設(shè)計(jì)質(zhì)量，力求減少設(shè)計(jì)變更另一方面又需要用設(shè)計(jì)變更來(lái)補(bǔ)充完善工程設(shè)計(jì)在此重點(diǎn)探討非建設(shè)單位原因引起的工程變更，力爭(zhēng)通過(guò)總承包工程的變更管理，達(dá)到通過(guò)變更管理以最小的投入滿(mǎn)足工程質(zhì)量安全進(jìn)度和功能等方面要求的目的。變更指示的內(nèi)容應(yīng)包括詳細(xì)的變更范圍、變更處理的原則等。業(yè)主收到承包商的建議書(shū)后，根據(jù)實(shí)際情況和工程的需要，在合同約定的時(shí)間內(nèi)給出是否批準(zhǔn)或修改建議書(shū)的回復(fù)。承包商履行合同失敗導(dǎo)致的變更承包商履行合同失敗，如有缺陷的工序和低劣的工程、工期延誤等，會(huì)導(dǎo)致工程變更甚至業(yè)主方索賠。變更工程的費(fèi)率或價(jià)格，是業(yè)主和承包商雙方協(xié)商的焦點(diǎn)。這些調(diào)整應(yīng)包括合理利潤(rùn)，如果適用，應(yīng)考慮承包商根據(jù)[價(jià)值工程]提交的建議。業(yè)主在EPC 合同條件下，可能有以下索賠因素：履約保函索賠。但如果此項(xiàng)拒收或重新測(cè)試而導(dǎo)致了業(yè)主增加額外的費(fèi)用，業(yè)主有權(quán)向承包商索賠。EPC合同通用條款第款規(guī)定，如果承包商不能按照完工計(jì)劃完成工程，承包商應(yīng)該向業(yè)主支付相應(yīng)的誤期罰款。缺陷索賠。業(yè)主終止合同。其后業(yè)主主應(yīng)發(fā)出通知，將在現(xiàn)場(chǎng)或其附近把承包商設(shè)備和臨時(shí)工程放還給承包商。承包商未能履行合同規(guī)定的義務(wù)的