【正文】 行封閉式基金的募集，必須依據(jù)（　A?。┑挠嘘P(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。其主要股東指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東。A. 交易所交易資金清算B. 全國銀行間債券市場交易資金清算C. 場外資金清算D. 場內(nèi)資金清算(5)我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由（　?。?fù)核。當股價離市場平均成本太大時，都有一個回歸的過程，即所謂的“物極必反”。60.(　　)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進行回歸計算。證券組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行。56.(　　)是指選定一種投資風格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風格。52.(　　)投資者，是簡單機械調(diào)整戰(zhàn)略的自然候選人。指數(shù)化投資策略的目標是使債券投資組合達到與某個特定指數(shù)相同的收益，并不追求超越市場表現(xiàn)。，對具體的資產(chǎn)比例進行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是(　　)。45.(　　)證券組合的投資者很少會購買分紅的普通股。41.“推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于(　　)。、投資對象是否符合基金合同及有關(guān)法律法規(guī)要求，向他人貸款(　　)。%向監(jiān)管機構(gòu)報告%%%(　　)內(nèi)披露。、最根本的要求是(　　)。25.(　　)指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，且不低于員工人數(shù)的1/221.(　　)是將產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)存在的信息傳達到市場上，讓客戶充分了解產(chǎn)品的特點和優(yōu)點。投資部負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，并向交易部下達投資指令。股票、債券資產(chǎn)配置的期限為半年。60%%。、債券基金、保本基金、貨幣市場基金、債券基金、保本基金、ETF、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金，股票基金應(yīng)有(　　)以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有(　　)以上的資產(chǎn)投資于債券。(　　)營銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。，不屬于封閉式基金的基金份額上市交易的條件之一的是(　　)。2.(　　)是指個別證券特有的風險，包括企業(yè)的信用風險、經(jīng)營風險、財務(wù)風險等。(　　)開立的證券賬戶。%以上，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。(　　)。%。80%，全球資產(chǎn)配置的期限為(　　)。行業(yè)資產(chǎn)配置的時間最短，一般根據(jù)季度周期或行業(yè)波動特征進行調(diào)整。同時，投資部還擔負著投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。，應(yīng)當簽訂(　　)，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。26.(　　)采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量。(　　)。34.(　　)是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。決策、分析、組合、修正、業(yè)績評估(　　)。，其中證券A標準差為40%，期望收益率為15%，證券B的標準差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合(25%A+75%B)的標準差為(　　)。46.(　　)旨在通過基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過買賣時機的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過市場組合收益的回報。從時間跨度和風格類別上看，配置可分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置等。指數(shù)化的方法包括分層抽樣法、優(yōu)化法和方差最小化法。，下列策略的收益情況由優(yōu)到劣程度比較為(　　)。(　　)為基礎(chǔ)，結(jié)合投資范圍確定具體的資產(chǎn)配置策略。深度指的是基金經(jīng)理所獲得的超額回報的大小，而廣度則對組合的分散程度加以了考慮。三大經(jīng)典風險調(diào)整收益的衡量指標是特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)。乖離率(BIAS)是技術(shù)分析指標之一，它屬于超買超賣型指標。A. 中國證監(jiān)會B. 基金發(fā)起人C. 證券交易所D. 基金托管人(6)封閉式基金資產(chǎn)凈值公告的時間頻率是（　?。?8)在固定利率的付息債券收益率計算中，到期收益率(也就是內(nèi)含收益率)是被普遍采用的計算方法，關(guān)于這種計算方法敘述不正確的是（　?。?。A. 《證券投資基金法》B. 《中華人民共和國證券法》C. 《證券投資基金管理辦法》D. 《開放式證券投資基金辦法》(11)基金臨時信息披露主要指在（　?。┢陂g，當發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大影響時，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時報告或澄清公告。A. 永久性資產(chǎn)配置B. 突發(fā)性資產(chǎn)配置C. 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置D. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置(15)按照道氏理論對證券市場價格波動的劃分，以下說法正確的是（　　D）。(18)對證券投資基金招募說明書內(nèi)容的真實性、準確性、完整性及合規(guī)性承擔個別及連帶責任的是（　B　）。A. 每日B. 每星期C. 每月D. 每兩日(22)（　　）反映了兩個證券收益率之間的走向關(guān)系。A. 選擇性偏差B. 心理偏差C. 過度自信D. 保守性偏差行為金融理論認為，人們在進行投資決策時會存在兩種心理認知偏差：一是選擇性偏差，即投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠；二是保守性偏差，即投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測模型。會計異常是指會計信息公布后發(fā)生的股價變動的異常現(xiàn)象。A. 合法、合規(guī)性B. 審慎性C. 適時性D. 全面性(30)關(guān)于收益率曲線敘述不正確的是（　D?。．斒找媛是€有正的斜率，并且預(yù)計收益率曲線不變時，長期債券的收益率較短期債券的收益率更高。投資者贖回基金份額成功后，登記機構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%(36)以下選項中，不符合證券投資基金特點的是（　　）。A. 中國證監(jiān)會B. 中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會C. 證券交易會D. 中國人民銀行(40)夏普指數(shù)以（　　）作為基金風險的度量，給出了基金單位標準差的超額收益率。夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主威廉?夏普于1966年提出的另一個風險調(diào)整衡量指標。(42)關(guān)于加強對公司投資管理人員的管理，以下說法錯誤的是（　A?。. 不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏B. 不得出現(xiàn)與基金合同、基金招募說明書內(nèi)容相抵觸的陳述C. 引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當真實、準確，并注明出處。A. 直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職B. 與擬任職的基金管理公司的高級管理人員有朋友關(guān)系C. 具有5年以上金融、法律或財務(wù)的工作經(jīng)歷D. 有履行職責所需要的時間(48)按照股票性質(zhì)的不同，可將股票劃分為（　?。?50)下列關(guān)于市場間利差互換的說法中，錯誤的是（　　）。市場間利差互換有兩種操作思路：其一，買入一種收益相對較高的債券，賣出當前持有的債券。A. 基金托管人B. 基金受托人C. 基金管理公司D. 證券交易市場(52)兩極策略將組合中債券的到期期限（　A　）。A. 麥考萊久期B. 基點價格值C. 價格變動收益率值D. 修正久期基點價格值是指應(yīng)計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額。A. 1%～5%B. 1%以下C. 5%以下D. 0(55)（　?。┮?guī)定：“基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格。A. 強式市場B. 市場效應(yīng)C. 弱式市場D. 市場充分有效(59)（　B　）是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點。A. 國內(nèi)股票基金B(yǎng). 國外股票基金C. 全球股票基金D. 聯(lián)合股票基金(3)如果風險資產(chǎn)市場價格持續(xù)下降，投資組合保險策略的表現(xiàn)可能（　?。┵I入并持有策略。A. 本期利潤B. 本期已實現(xiàn)收益C. 期末可供分配利潤D. 未分配利潤(7)根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定：開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的多大比例，為巨額贖回：A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%(8)按照有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括（　?。?。A. 6B. 9C. 12D. 18(13)（　?。┦歉鶕?jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟條件對資產(chǎn)配置狀態(tài)進行動態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。A. 圍繞原值波動B. 變小C. 不變D. 變大(17)債券基金的波動性通常要（　C?。┕善被稹. 低額收益B. 高額收益C. 有風險收益D. 無風險收益(21)下列不屬于基金利潤中的其他收入的是（　C?。?。A. 期末未分配利潤已實現(xiàn)部分B. 期末未分配利潤未實現(xiàn)部分C. 期末未分配利潤D. 零(25)基金銷售機構(gòu)內(nèi)部環(huán)境控制，包括通過（　　）防止商業(yè)賄賂和不正當交易行為的發(fā)生。A. 基金注冊登記系統(tǒng)B. 證券交易系統(tǒng)C. 證券登記結(jié)算系統(tǒng)D. 證券登記清算系統(tǒng)(29)債券基金所承擔的利率風險取決于所持有的債券的（　C　）。A. 真實性原則B. 準確性原則C. 完整性原則D. 及時性原則(33)在分析基金的持倉結(jié)構(gòu)時，還可以將基金持倉結(jié)構(gòu)的變化與（　?。┑淖兓M行對比分析，從而了解基金的資產(chǎn)配置情況與能力。A. 對基金投資禁止行為的監(jiān)督B. 對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督C. 對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督D. 對基金投資目標的監(jiān)督(37)在投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在（　C　）間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對值的簡單平均值等信息。A. 單一國家型股票基金B(yǎng). 區(qū)域型股票基金C. 洲際型股票基金D. 國際股票基金(41)基金托管人內(nèi)部控制的基本要素不包括（　C　）。A. 資產(chǎn)負債狀況B. 財務(wù)變動狀況與趨勢C. 財富凈值和風險偏好D. 個人的生命周期(45)（　A?。┻m用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時的狀態(tài)。A. 小于B. 大于C. 小于等于D. 大于等于(49)處理成功的基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，（　C?。┤掌疝D(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A. 套利B. 套期保值C. 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記D. 實物申購、贖回(53)目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設(shè)置（　?。﹤€等級。(1)制作清算指令。A. (1)(2)(3)(4)B. (2)(1)(3)(4)C. (1)(3)(4)(2)D. (1)(3)(2)(4)(57)（　B　）申請基金代銷資格時，要求最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A. 同方向、同比例B. 反方向、同比例C. 同方向、反比例D. 反方向、反比例第四套(1)目前，我國證券投資基金管理費按（　　）計提。A. 3個B. 7個C. 10個D. 30個(5)開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)（?。┑铋L不得超過3個月。A. 平衡型基金B(yǎng). 股票基金C. 貨幣市場基金D. 債券基金(9)恒定混合策略的支付圖為以下哪種形式?（　B　）A. 資產(chǎn)組合價值與股票價值保持同方向、同比例的變動B. 買入并持有為直線，恒定混合為在其下的曲線C. 恒定混合為直線，資產(chǎn)組合保險為在其上的衄線D. 恒定混合為直線，資產(chǎn)組合保險為在其下的曲線(10)投資者參與認購開放式基金，分（　C　）個步驟。A. 2397B. 2406C. 2431D. 2439(12)一般來說，開放式基金的申購贖回價是以（　?。榛A(chǔ)計算的。A. 首次發(fā)行未上市的股票B. 送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票C. 發(fā)行未上市的債券和權(quán)證D. 非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票(16)完全預(yù)期理論（　B?。?。A. 70%B. 80%C. 90%D. 60%(20)根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導(dǎo)致（　D?。. 哈里A. 資產(chǎn)組合理論B. 資本資產(chǎn)定價模型C. 套利定價模型D. 有效市場假說(26)以下選項中哪個不是可獲信息的分類?（　?。〢. 全部歷史價格信息B. 全部公開信息C. 所有可獲信息D. 內(nèi)部信息與私人信息(27)中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起（　B?。﹤€工作日內(nèi)予以書面確認。A. 一般而言，當基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進行的業(yè)績排序是一致的B. 夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察C. 一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差D. 基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行(31)基金管理公司投資管理的基本目標是（　　）。A. 3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金B(yǎng). 5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C. 3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上50萬元以下罰金D. 3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬元以上20萬元以下罰金(