【正文】 第一套(　　)。2.(　　)是指個別證券特有的風(fēng)險，包括企業(yè)的信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。(　　)開立的證券賬戶。，以下說法錯誤的是(　　)。、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取5.(　　)是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。，不屬于封閉式基金的基金份額上市交易的條件之一的是(　　)。%以上，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。，認(rèn)購金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購費用為(　　)元，認(rèn)購份額為(　　)份。，，(　　)。(　　)營銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。(　　)。****利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　　)。，可將基金分為(　　)。、債券基金、保本基金、貨幣市場基金、債券基金、保本基金、ETF、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金，股票基金應(yīng)有(　　)以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有(　　)以上的資產(chǎn)投資于債券。%。50%%。40%%。60%%。80%，全球資產(chǎn)配置的期限為(　　)。不同范圍資產(chǎn)配置在時間跨度上往往不同。一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限在1年以上。股票、債券資產(chǎn)配置的期限為半年。行業(yè)資產(chǎn)配置的時間最短，一般根據(jù)季度周期或行業(yè)波動特征進行調(diào)整。，下列哪一項說法是錯誤的?(　　)17.(　　)負責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。18.(　　)擔(dān)負著投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。投資部負責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，并向交易部下達投資指令。同時，投資部還擔(dān)負著投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。(　　)。、管理人管理和運作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機制(　　)。，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，且不低于員工人數(shù)的1/221.(　　)是將產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)存在的信息傳達到市場上，讓客戶充分了解產(chǎn)品的特點和優(yōu)點。，應(yīng)當(dāng)簽訂(　　)，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。23.(　　)是指基金管理人要對有關(guān)信息進行收集、總結(jié)并認(rèn)真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素。24.(　　)即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。25.(　　)指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。26.(　　)采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量。新教材、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票，正確的是(　　)?！顿Y基金委員會—投資基金委員會(　　)，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。、最根本的要求是(　　)。(　　)。(　　)。(　　)時，基金管理公司要披露，并賠償損失。%向監(jiān)管機構(gòu)報告%%%(　　)內(nèi)披露。34.(　　)是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。，我國基金監(jiān)管特有的目標(biāo)是(　　)。、效率和透明36.(　　)是基金托管人監(jiān)督基金投融資比例方面的內(nèi)容。、投資對象是否符合基金合同及有關(guān)法律法規(guī)要求，向他人貸款(　　)。決策、分析、組合、修正、業(yè)績評估(　　)。(　　)提出的。、(　　)。41.“推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于(　　)。，其中證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為15%，證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合(25%A+75%B)的標(biāo)準(zhǔn)差為(　　)。%%%%43.(　　)是指按照事先設(shè)定的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)的一種分析方法。預(yù)先設(shè)定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，44.(　　)是對一家公司增長能力非常直接而且客觀的度量。45.(　　)證券組合的投資者很少會購買分紅的普通股。46.(　　)旨在通過基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過買賣時機的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過市場組合收益的回報。(　　)的長期再平衡策略，適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略陛資產(chǎn)配置的投資者。買入并持有策略是指按確定的恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后，在諸如3～5年的適當(dāng)持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。，對具體的資產(chǎn)比例進行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是(　　)。從時間跨度和風(fēng)格類別上看，配置可分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置等。其中，戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進行微調(diào)。，不屬于指數(shù)化方法的是(　　)。指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合達到與某個特定指數(shù)相同的收益，并不追求超越市場表現(xiàn)。指數(shù)化的方法包括分層抽樣法、優(yōu)化法和方差最小化法。50.(　　)是一種較為直觀的、通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理擇時能力的一種方法。(　　)。52.(　　)投資者，是簡單機械調(diào)整戰(zhàn)略的自然候選人。，下列策略的收益情況由優(yōu)到劣程度比較為(　　)。，首先需要確定基金的(　　)。，投資者在收益率相同的情況下更愿意持有(　　)。56.(　　)是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。(　　)為基礎(chǔ)，結(jié)合投資范圍確定具體的資產(chǎn)配置策略。(　　)。(　　)。證券組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行。深度指的是基金經(jīng)理所獲得的超額回報的大小，而廣度則對組合的分散程度加以了考慮。組合的標(biāo)準(zhǔn)差會隨著組合中證券數(shù)量的增加而減少，因此夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察，那些分散程度不高的組合，其夏普指數(shù)會較低。相反，由于特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對風(fēng)險的考慮只涉及到β值，而組合的β值并不會隨著組合中證券數(shù)量的增加而減少，因此也就不能對績效的廣度作出考察。60.(　　)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進行回歸計算。三大經(jīng)典風(fēng)險調(diào)整收益的衡量指標(biāo)是特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)。其中，詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進行回歸計算，這與只用整個時期全部變量的平均收益率(投資組合、市場組合和無風(fēng)險資產(chǎn))的特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)是不一樣的第二套(1)（　?。┦侵富鹜泄苋艘罁?jù)相關(guān)法律法規(guī)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對，A. 基金賬務(wù)的復(fù)核B. 基金頭寸的復(fù)核C. 基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核D. 基金財務(wù)報表的復(fù)核(2)乖離率(BIAS)是技術(shù)分析指標(biāo)之一，它屬于（D）。A. 擺動型指標(biāo)B. 震蕩型指標(biāo)C. 量能指標(biāo)D. 超買超賣型指標(biāo)乖離率(BIAS)是測量股價偏離市場平均線大小程度的指標(biāo)。當(dāng)股價離市場平均成本太大時，都有一個回歸的過程，即所謂的“物極必反”。乖離率(BIAS)是技術(shù)分析指標(biāo)之一，它屬于超買超賣型指標(biāo)。(3)在下列計算方法模型中，（　　）是在凈現(xiàn)值大于0，即股票價值被低估，應(yīng)買入；同時凈現(xiàn)值小于0，即股票價格被高估，應(yīng)賣出。A. 股利貼現(xiàn)模型B. 零增長模型C. 不變增長模型D. 市盈率估價模型(4)（　　）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。A. 交易所交易資金清算B. 全國銀行間債券市場交易資金清算C. 場外資金清算D. 場內(nèi)資金清算(5)我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由（　?。?fù)核。A. 中國證監(jiān)會B. 基金發(fā)起人C. 證券交易所D. 基金托管人(6)封閉式基金資產(chǎn)凈值公告的時間頻率是（　?。. 每交易日公告一次B. 至少每周公告一次C. 至少每周公告兩次D. 至少每月公告兩次(7)基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于（　B?。┑墓蓶|。A. 20%B. 25%C. 33%D. 50%基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。其主要股東指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東。(8)在固定利率的付息債券收益率計算中，到期收益率(也就是內(nèi)含收益率)是被普遍采用的計算方法，關(guān)于這種計算方法敘述不正確的是（　?。?。A. 它的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價格，這個固定的利率就是到期收益率B. 這種方法能準(zhǔn)確地衡量債券的實際回報率C. 在到期收益率的計算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當(dāng)前到期收益率D. 到期收益率的計算沒有考慮稅收的因素(9)以下不符合費用率的表述是（　?。. 費用率=基金運作費用/基金平均資產(chǎn)100%B. 費用率是評價基金運作效率和運作成本的一個重要統(tǒng)計指標(biāo)C. 費用率越低，說明基金的運作成本越低．運作效率越高D. 基金運作費用主要包括基金管理費、托管費、基于基金資產(chǎn)計提的營銷服務(wù)費、申購費、贖回費等項目基金運作費用主要包括基金管理費、托管費、基于基金資產(chǎn)計提的營銷服務(wù)費等項目，但不包括前端或后端申購費、贖回費，也不包括投資利息費用、交易傭金等費用。(10)我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)（　A　）的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。A. 《證券投資基金法》B. 《中華人民共和國證券法》C. 《證券投資基金管理辦法》D. 《開放式證券投資基金辦法》(11)基金臨時信息披露主要指在（　?。┢陂g，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大影響時，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時報告或澄清公告。A. 基金贖回B. 基金清盤C. 基金募集D. 基金存續(xù)(12)基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（　D?。﹤€工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A. 3B. 7C. 10D. 20(13)在契約型基金的運作關(guān)系中，處于核心地位的是（　?。. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金監(jiān)管機構(gòu)D. 基金持有人(14)根據(jù)滿足投資者風(fēng)險一回報目標(biāo)的要求，在對主要資產(chǎn)類別的預(yù)期回報率、標(biāo)準(zhǔn)差和協(xié)方差的長期預(yù)測的基礎(chǔ)之上，設(shè)定的有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險和實現(xiàn)基金投資計劃的長期目標(biāo)，這稱為（　?。?。A. 永久性資產(chǎn)配置B. 突發(fā)性資產(chǎn)配置C. 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置D. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置(15)按照道氏理論對證券市場價格波動的劃分，以下說法正確的是（　　D）。A. 證券市場價格波動由長期波動和短期波動兩種趨勢構(gòu)成B. 證券市場價格波動由長期波動和中期波動兩種趨勢構(gòu)成C. 證券市場價格波動由中期波動和短期波動兩種趨勢構(gòu)成D. 證券市場價格波動由主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢三個層次構(gòu)成(16)基金估值時，對于非公開發(fā)行且有明確鎖定期的股票，且在估值日時該股票的取得成本高于證券交易所上市交易的同一股票的市價，則估值采用（　?。?。A. 按市價高于配股價的差額估值B. 按該股票的市價估值C. 按配股價估值D. 暫不估值(17)從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險所構(gòu)成的坐標(biāo)系中，特雷諾指數(shù)實際上是無風(fēng)險收益率與（　D?。┻B線的斜率。A. 市場組合B. 風(fēng)險收益率C. 組合收益率D. 基金組合基金運作費用主要包括基金管理費、托管費、基于基金資產(chǎn)計提的營銷服務(wù)費等項目，但不包括前端或后端申購費、贖回費，也不包括投資利息費用、交易傭金等費用。(18)對證券投資基金招募說明書內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性及合規(guī)性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任的是（　B　）。A. 中國證監(jiān)會B. 基金全體發(fā)起人C. 基金托管人D. 基金代銷機構(gòu)(19)債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的（　　）來劃分。A. 凸度B. 收益C. 久期與信用等級D. 發(fā)行人(20)基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則是指（　　）。A. 公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B. 要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C. 市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D. 監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇(21)對開放式基金來說，在其放開申購、贖回前，一般至少（　　B）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A. 每日B. 每星期C. 每月D. 每兩日(22)（　?。┓从沉藘蓚€證券收益率之間的走向關(guān)