【正文】 理化以及勞動生產(chǎn)率的提高，而后者指低成本的商品進(jìn)口所導(dǎo)致的本國市場同類商品價(jià)格降低、消費(fèi)者支出減少和消費(fèi)者剩余相應(yīng)增大。與關(guān)稅同盟相似，自由貿(mào)易區(qū)的建立會產(chǎn)生靜態(tài)和動態(tài)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，而兩者的主要區(qū)別，一是“對從世界其余地區(qū)的進(jìn)口，成員國各自有權(quán)決定關(guān)稅稅率”，二是“貿(mào)易區(qū)使用原產(chǎn)地原則，只有原產(chǎn)于區(qū)域內(nèi)或主要在區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品才能進(jìn)行自由貿(mào)易” 羅布森，國際一體化經(jīng)濟(jì)學(xué)，上海譯文出版社，2001年4月第一版，27頁。可見，F(xiàn)TA的內(nèi)涵已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了上述傳統(tǒng)意義，尤其在當(dāng)今區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議名稱各異、形式更加多樣化的情況下，處于相同或不同區(qū)域的國家、地區(qū)或經(jīng)濟(jì)合作組織 為表述方便，在下文中統(tǒng)稱“國家”或“國”。談判的FTA等。以往的FTA一般是指締約國家（地區(qū)）之間相互取消貨物貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易，然而，隨著世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域化、一體化的發(fā)展，尤其是20世紀(jì)90年代以來全球雙邊自由貿(mào)易的迅速發(fā)展，F(xiàn)TA的含義變得更加豐富。 不足之處寫作過程需要查閱大量的日文資料，而作者受日語水平的限制，只能參考相關(guān)英文文獻(xiàn)或者中文譯本，這無疑影響了原始資料的充分性，對寫作造成了一定程度的困擾。 創(chuàng)新之處1）觀點(diǎn)新、角度新如前所述，多數(shù)學(xué)者對日本FTA戰(zhàn)略的介紹集中在戰(zhàn)略的制定與談判的進(jìn)展，對其分析與評價(jià)也集中在農(nóng)產(chǎn)品過度保護(hù)對談判的影響等方面，而鮮有著述對FTA戰(zhàn)略的特點(diǎn)尤其是局限性進(jìn)行全面的探討。第二部分，闡述FTA的含義、理論基礎(chǔ)、法律依據(jù)，介紹FTA在全球的發(fā)展?fàn)顩r。以上各個(gè)方面的研究均不乏真知灼見之力作，然而，以日本FTA戰(zhàn)略為主要研究對象，詳細(xì)闡述其進(jìn)展、對其發(fā)展的優(yōu)勢及障礙進(jìn)行客觀評價(jià)、并從中分析其對中國開展貿(mào)易自由化戰(zhàn)略及參與東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化造成的雙重影響的文章卻不多見。作為日本FTA戰(zhàn)略、中國自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的背景，東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作及相關(guān)國家間的關(guān)系問題引發(fā)學(xué)者們從不同的角度進(jìn)行研究。S）理論。其中美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雅各布基于以上背景，本論文以日本的FTA戰(zhàn)略為研究對象，通過介紹其提出的背景與原因、當(dāng)前的進(jìn)展、分析實(shí)施過程中的優(yōu)勢和不利因素，來研究該戰(zhàn)略對中國造成的影響，并提出相應(yīng)的對策，以期為中國的雙邊自由貿(mào)易研究的理論建設(shè)略盡綿薄之力。探明中日FTA難以啟動的癥結(jié)在哪里，分析日本政府不惜承擔(dān)中日雙邊自由貿(mào)易發(fā)展滯后造成的巨大的機(jī)會成本而刻意回避與中國的FTA談判的真正原因，進(jìn)而采取有針對性的措施，敦促日本政府正視中日FTA早日締結(jié)的意義，從而盡早將雙方談判提上日程，對中國和日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及東亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)合都具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。其中，日本以日韓FTA和日新FTA的提出為契機(jī)，適時(shí)調(diào)整了通商政策，由WTO一邊倒轉(zhuǎn)向了以WTO為中心、同時(shí)推進(jìn)雙邊自由貿(mào)易、地區(qū)自由貿(mào)易和多邊自由貿(mào)易。面對日本FTA的戰(zhàn)略包圍以及東亞主要國家競相開展雙邊自由貿(mào)易的挑戰(zhàn)，中國應(yīng)積極借鑒日本政府制定實(shí)施FTA戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)、構(gòu)筑有中國特色的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略?？傊?，日本政府在制定FTA戰(zhàn)略時(shí)缺乏高瞻遠(yuǎn)矚的戰(zhàn)略目光，實(shí)施戰(zhàn)略時(shí)又缺乏銳意改革的進(jìn)取精神，造成了日本雙邊、區(qū)域內(nèi)自由貿(mào)易談判難以取得預(yù)期效果。第四部分，分析日本FTA戰(zhàn)略實(shí)施過程中的優(yōu)勢，重點(diǎn)分析日本FTA戰(zhàn)略的局限性。全文共分五個(gè)部分。盡管如此，由于日本政府對農(nóng)產(chǎn)品保護(hù)過度，在東亞經(jīng)濟(jì)合作中時(shí)刻顧忌美國的態(tài)度，刻意回避中日FTA，日本FTA戰(zhàn)略的進(jìn)展并非一帆風(fēng)順。面對國際環(huán)境的新變化，出于推進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革的需要，日本對雙邊自由貿(mào)易的態(tài)度越來越積極。日本的FTA戰(zhàn)略及其對中國的影響與對策宋陽摘 要日本自20世紀(jì)50年代實(shí)施加工貿(mào)易立國戰(zhàn)略以來，就一直是世界自由貿(mào)易的最大受益國。2002年10月，日本外務(wù)省制定了《日本的FTA戰(zhàn)略》，詳細(xì)分析和闡述了簽訂FTA/EPA的意義以及談判過程中必須遵循的標(biāo)準(zhǔn)和戰(zhàn)略措施，決定以韓國和東盟為中心，在東亞和全世界范圍內(nèi)開展雙邊自由貿(mào)易，并以此推動?xùn)|亞自由貿(mào)易區(qū)以及WTO多邊貿(mào)易體制的發(fā)展。日本的FTA戰(zhàn)略對東亞雙邊自由貿(mào)易的發(fā)展產(chǎn)生了很大影響。 第一部分，總結(jié)現(xiàn)有文獻(xiàn)對日本FTA戰(zhàn)略及相關(guān)問題的研究狀況，為展開論述奠定基礎(chǔ)。第五部分，論述日本FTA戰(zhàn)略對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、中國參與東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作及中國制定實(shí)施“自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略”的影響，并據(jù)此提出對策建議。這也是本文在研究現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上提出的新觀點(diǎn)。在奮起直追的同時(shí)，中國還應(yīng)協(xié)調(diào)自身利益與東亞整體利益，履行大國責(zé)任，與日本及其他東亞國家共同推進(jìn)東亞經(jīng)濟(jì)合作，并繼續(xù)以開放、包容的心態(tài)積極與東亞地區(qū)以外的國家（或地區(qū)）開展雙邊或區(qū)域?qū)哟蔚慕涣髋c合作，實(shí)現(xiàn)互利共贏。日本政府制定了FTA戰(zhàn)略，并積極推進(jìn)戰(zhàn)略的實(shí)施，對東亞雙邊自由貿(mào)易的發(fā)展產(chǎn)生了很大影響。更重要的是，盡管中國政府率先提出了建立中國東盟自由貿(mào)易區(qū)，在東亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)合中搶得了先機(jī)，但與日本相比，由于缺乏理論的指導(dǎo)，沒有提出明確的戰(zhàn)略和措施，近年來中國雙邊自由貿(mào)易的發(fā)展尚處于落后的狀態(tài)。 FTA的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)理論研究自由貿(mào)易區(qū)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的一種形式，其理論基礎(chǔ)即為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論。瓦伊納(Jacob Viner)在《關(guān)稅同盟問題》中對關(guān)稅同盟的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析一直被認(rèn)為是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的核心理論，學(xué)術(shù)界基本上是以關(guān)稅同盟理論為藍(lán)本分析研究國際區(qū)域一體化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)問題。關(guān)于日本對外簽訂自由貿(mào)易協(xié)定的相關(guān)問題，在不同的著作中，作者的研究重點(diǎn)依其視角不同而各異?！兜貐^(qū)化、地區(qū)性與地區(qū)主義——論東亞地區(qū)主義》（龐中英，2003）從國際政治學(xué)的角度，在闡述題中三個(gè)不同概念的基礎(chǔ)上，剖析了東亞地區(qū)結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵，提出了東亞地區(qū)整合的任務(wù)是整合多樣的地區(qū)化、多樣的地區(qū)主義，從而實(shí)現(xiàn)東亞分享性的地區(qū)化與地區(qū)主義；《10+3≠3+10，不同理論視域中的東亞區(qū)域合作》（王子昌，2007）分別從國際關(guān)系理論中的構(gòu)建主義和現(xiàn)實(shí)主義出發(fā)，描述并比較了東亞合作“其樂融融的規(guī)則建構(gòu)”與“暗中較勁的權(quán)力爭奪”兩種情形，為理解東盟與中、日、韓的合作提供了獨(dú)特的視角；《關(guān)于東亞合作的發(fā)展前景》（張?zhí)N嶺，2001）在回顧東亞合作進(jìn)程的基礎(chǔ)上，預(yù)見了其發(fā)展的前景，提出了東亞合作的長遠(yuǎn)目標(biāo)及存在的障礙；《東亞地區(qū)一體化中的中日東盟三角關(guān)系之互動》（張錫鎮(zhèn)，2003）分析了東亞一體化難以取得進(jìn)展的局面及中國、日本、東盟各自發(fā)揮的作用，并論述了三者關(guān)系的互動與演進(jìn)過程。本文正是從這個(gè)角度入手進(jìn)行論述，并提出相應(yīng)的對策。第三部分，介紹日本政府出臺FTA戰(zhàn)略的背景與原因，根據(jù)日本政府相關(guān)部門發(fā)布的信息，全面介紹日本FTA戰(zhàn)略，分析其實(shí)施情況及動向。本文作者正是立足于日本FTA戰(zhàn)略本身，以日本政府制定FTA戰(zhàn)略的動機(jī)為出發(fā)點(diǎn)，通過介紹戰(zhàn)略實(shí)施的現(xiàn)狀與動向，提出了日本雙邊自由貿(mào)易談判之路充滿坎坷是由其FTA戰(zhàn)略自身的局限性造成的。2 FTA的理論基礎(chǔ)與全球FTA發(fā)展現(xiàn)狀 FTA的理論基礎(chǔ) FTA的概念與內(nèi)涵 FTA 即自由貿(mào)易協(xié)定(Free Trade Agreement)，指兩個(gè)或更多國家（地區(qū)）之間就互相給與優(yōu)惠的市場準(zhǔn)入所做的契約安排。首先，20世紀(jì)90年代以來的FTA不僅包括貨物貿(mào)易自由化，而且涉及服務(wù)貿(mào)易、投資、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人員流動等更多領(lǐng)域的相互承諾，如北美自由貿(mào)易協(xié)定(NAFTA)就對金融、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域做出了相應(yīng)的規(guī)定。換言之，F(xiàn)TA的主體已不僅局限于國家（地區(qū)），包括眾多國家（地區(qū)）的經(jīng)濟(jì)合作組織也可以作為平等談判的一方，以統(tǒng)一的立場、整體的名義行事，與其它各方簽訂自由貿(mào)易協(xié)定。為創(chuàng)造更多的貿(mào)易機(jī)會、促進(jìn)貨物、服務(wù)、資本、技術(shù)和人員的自由流動，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化所進(jìn)行的契約安排，都可以算作廣義上的FTA。貿(mào)易轉(zhuǎn)移是指當(dāng)一國的進(jìn)口從原來某個(gè)低成本的非自由貿(mào)易區(qū)成員國被現(xiàn)在的某個(gè)高成本的成員國所取代時(shí)，區(qū)內(nèi)各成員國的福利水平均有所下降，同時(shí)，這種背離了比較優(yōu)勢原則的生產(chǎn)也不利于世界資源的合理配置。投資效應(yīng)是指自由貿(mào)易區(qū)的建立會促使投資的增加。從實(shí)際情況看，在原產(chǎn)地規(guī)則的限制下，貿(mào)易偏轉(zhuǎn)往往以“間接貿(mào)易偏轉(zhuǎn)”（Indirect Trade Deflection）的形式出現(xiàn)，低關(guān)稅國將自己生產(chǎn)的產(chǎn)品出口到高關(guān)稅國，轉(zhuǎn)而從區(qū)外進(jìn)口等量產(chǎn)品以彌補(bǔ)自己的市場缺口，這就是所謂的區(qū)外產(chǎn)品替代區(qū)內(nèi)產(chǎn)品。FTA的法律依據(jù)主要是被納入WTO框架之內(nèi)的GATT1947／1994第24條、烏拉圭回合簽署的服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS）第5條以及所謂的“授權(quán)條款” ，“授權(quán)條款”指1979年GATT達(dá)成的“國際貿(mào)易行為框架協(xié)定”名為“關(guān)于發(fā)展中國家差別更優(yōu)惠待遇、互惠和更全面參與”的決定?！笆跈?quán)條款”針對發(fā)達(dá)國家在免除最惠國待遇義務(wù)的情況下，向發(fā)展中國家提供更優(yōu)惠的差別待遇和普惠制等問題作了明確規(guī)定，并賦予了發(fā)展中國家同樣的權(quán)利，允許發(fā)展中國家建立區(qū)域或者全球性的消除關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘的優(yōu)惠安排，可免除最惠國待遇義務(wù)。WTO的絕大多數(shù)成員都至少締結(jié)了一個(gè)以上的FTA或其他形式的RTA。表21 全球RTA數(shù)量的變化情況 年度新生效失效凈增數(shù)運(yùn)作數(shù)年度新生效失效凈增數(shù)運(yùn)作數(shù)199000046200016214169199132147200120020189199217116632002191182071993234198220031831522219941349912004306737185199523149100200518117202199615781082006200202221997214171252007123523199199823122147200860620519991138155合計(jì)308149159注：合計(jì)為1985年至2008年5月的統(tǒng)計(jì)。與關(guān)稅同盟相比，無論從協(xié)議涉及的領(lǐng)域還是談判對象的選擇來看，F(xiàn)TA都顯示了更多的靈活性。當(dāng)前，締結(jié)局部的自由貿(mào)易協(xié)定往往成為一些發(fā)展中國家實(shí)行貿(mào)易自由化的起步階段，而其發(fā)展方向則是進(jìn)一步締結(jié)更高層次的FTA。到2001年年末為止，日本仍未參加任何經(jīng)合組織和自由貿(mào)易區(qū)。2002年5月，以小泉首相為議長的日本“經(jīng)濟(jì)財(cái)政咨詢會議”審議通過了《日本經(jīng)濟(jì)活性化六大戰(zhàn)略》，明確指出要以締結(jié)FTA來適應(yīng)全球化迅速發(fā)展的新形勢；同年6月的《通商白皮書》也提出了加強(qiáng)東亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)合的自由貿(mào)易方案。然而隨著WTO成員的不斷增加，世界多邊自由貿(mào)易談判的過程越來越體現(xiàn)出“混合艦隊(duì)”的特點(diǎn)，自由化的步伐必須按時(shí)速最慢的船來確定。多哈回合早在進(jìn)入實(shí)質(zhì)性談判之前就誕生了45個(gè)提案，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家、農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國與出口國之間的利益協(xié)調(diào)顯然不是輕而易舉的，這意味著WTO多邊談判更為困難，進(jìn)程更加曲折。（2）全球性雙邊自由貿(mào)易的迅速發(fā)展20世紀(jì)90年代中期以來，多邊貿(mào)易體制進(jìn)展緩慢，而雙邊FTA不但可以促進(jìn)自由貿(mào)易和全面的經(jīng)濟(jì)合作，還能促進(jìn)政治上的友好關(guān)系和相互聯(lián)合，實(shí)現(xiàn)政治外交的目的，確保外交政策的戰(zhàn)略靈活性。在雙邊自由貿(mào)易最為活躍的歐洲，以歐盟和歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟為軸心，形成了波及亞洲、非洲、拉美、中東歐等地區(qū)眾多國家的雙邊FTA網(wǎng)絡(luò)。東亞地區(qū)則一改90年代中期之前的落后面貌，以新加坡、韓國、泰國等國家的積極行動為先聲，新加坡新西蘭、新加坡墨西哥等FTA的締結(jié)及隨后更多雙邊FTA的涌現(xiàn)，標(biāo)志著東亞迎來了雙邊自由貿(mào)易迅速發(fā)展的新局面。盡管小泉首相故作鎮(zhèn)靜，對中國東盟自由貿(mào)易區(qū)表示了歡迎的態(tài)度，但事實(shí)上，日本高官對中國與東盟經(jīng)濟(jì)關(guān)系的迅速發(fā)展十分介意，特別對中國取得與東南亞開展自由貿(mào)易的先機(jī)感到在外交上很難堪，認(rèn)為這是“中國向自己有大量投資的后院伸手” 日《每日新聞》2002年1月10日，轉(zhuǎn)引自陸國忠，東亞合作與日本亞洲外交走向，和平與發(fā)展，2003年第1期，謀求擴(kuò)大影響力，同日本“爭奪對東亞經(jīng)濟(jì)的主權(quán)” 日《朝日新聞》2002年11月6日，轉(zhuǎn)引出處同上。（4）美國態(tài)度的轉(zhuǎn)變?nèi)彰狸P(guān)系是日本外交的基軸，美國對雙邊自由貿(mào)易和東亞自由貿(mào)易區(qū)的態(tài)度對日本有很大的影響。11”事件后美國需要東亞各國在反恐方面的配合有關(guān)，但更重要的原因是美國對雙邊自由貿(mào)易也采取了積極姿態(tài)。美國態(tài)度的這一改變在很大程度上影響了日本的決策和態(tài)度。同時(shí)，10+3和中日韓領(lǐng)導(dǎo)人的定期會晤不僅為各國首腦提供了相互見面和討論共同關(guān)心的問題的機(jī)會，而且還為東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作創(chuàng)造了有利條件，開辟了新的道路。在這一宏大的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中，紡織、鋼鐵、化工、機(jī)械、造船、電子、信息等產(chǎn)業(yè)在東亞各國依次傳遞，勾勒出一幅以日本為“領(lǐng)頭雁”的東亞“雁行”圖景。作為東亞經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)頭雁，日本在基本實(shí)現(xiàn)“追趕”歐美的目標(biāo)之后便染上了一場嚴(yán)重的“日本病”，在其“追趕”期曾發(fā)揮巨大效能的宏觀體制和微觀結(jié)構(gòu)深陷于“制度疲勞”之中。日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省在2001年發(fā)的表《通商白皮書》中第一次明確指出:以日本為領(lǐng)頭雁的東亞經(jīng)濟(jì)“雁行形態(tài)發(fā)展”時(shí)代業(yè)已結(jié)束，代之而起的是“以東亞為舞臺的大競爭時(shí)代” 同上。（2）克服非締約國的不利地位積極開展雙邊自由貿(mào)易的國家，實(shí)際上是對其貿(mào)易對象國實(shí)行差別化的優(yōu)惠政策。 劉昌黎，東亞雙邊自由貿(mào)易研究，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2007年4月第一版，52頁在區(qū)域內(nèi)貿(mào)易所占比例提高的情況下，日本不僅在擴(kuò)大對北美出口方面受到了限制，而且在關(guān)稅方面也受到了差別待遇。（3）推進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革的需要20世紀(jì)90年代初泡沫經(jīng)濟(jì)崩潰以后，日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展失去了寶貴的10年，然而，面對經(jīng)濟(jì)社會各種深層次的矛盾，日本政府的經(jīng)濟(jì)干預(yù)卻無濟(jì)于事。在這些低效率的經(jīng)濟(jì)部門，由于各種規(guī)制以及價(jià)格補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠和進(jìn)口限制的保護(hù)，多年來一直也沒有擺脫低效率的惡性循環(huán)。日新EPA是日本對外簽署的第一個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定，其全稱為“日本新加坡新時(shí)代經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”。20