融資融券業(yè)務(wù)流程及業(yè)務(wù)規(guī)則-wenkub
2023-05-20 22:32:39 本頁面
【正文】 理服務(wù)記錄 》 ； 個人有效身份證件原件及復(fù)印件； 普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件； 普通賬戶對賬單（含資金和證券）。 在本公司開立普通賬戶已滿 18個月； 在本公司從事證券交易已滿 6個月； 普通賬戶開戶資料規(guī)范，賬戶狀態(tài)正常， 交易結(jié)算資金已納入第三方存管； 在本公司的普通證券賬戶資產(chǎn)不少于 50萬元 ,機構(gòu)客戶注冊資本不少于 100萬元； 具備一定的證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力； 無重大債務(wù)糾紛和違約記錄； 未與其他證券公司簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同。 國家法律 、 行政法規(guī)規(guī)定禁止參與融資融券業(yè)務(wù)的個人和機構(gòu)； 曾受到監(jiān)管部門處罰或者被監(jiān)管部門宣布為證券市場禁入者的個人和法人； 公司股東 （ 不包括持有公司上市流通股份5%以下的股東 ） 、 關(guān)聯(lián)人； 其他證券公司簽有融資融券合同且合同仍未結(jié)束的客戶 ， 或在其他證券公司開立信用證券賬戶尚未注銷的客戶； 拒絕向公司提供申請融資融券交易所需資料的個人和機構(gòu)； 公司認定其證券投資經(jīng)驗 、 風(fēng)險承受能力不足以從事融資融券交易的客戶 ， 或者具有重大違約記錄的客戶等 。 填妥的 《 融資融券業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)） 》 、《 股東信息與關(guān)聯(lián)賬戶申報表 》 、 《 融資融券業(yè)務(wù)知識測試題 》 、 《 融資融券客戶培訓(xùn)記錄表 》 ； 年檢有效期內(nèi)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證副本原件及加蓋公章的復(fù)印件； 法定代表人授權(quán)委托書； 法定代表人證明書； 法定代表人有效身份證件原件及加蓋公章的復(fù)印件； 授權(quán)代理人有效身份證件原件及加蓋公章的復(fù)印件； 普通證券賬戶卡原件及加蓋公章的復(fù)印件； 銀行開戶證明書原件及加蓋公章的復(fù)印件； 機構(gòu)客戶預(yù)留印鑒卡片（一式三份）； 普通賬戶對賬單（含資金和證券）。 ? 賬戶校驗 ? 通過恒生賬戶系統(tǒng)以及登記結(jié)算公司對客戶所持有的普通賬戶信息進行驗證，檢查客戶普通資金賬戶和證券賬戶是否規(guī)范、權(quán)屬是否清晰、資料是否齊全；是否在其他公司開立信用證券賬戶且未注銷；是否已辦理三方存管簽約；賬戶是否為不合格賬戶、小額休眠賬戶、風(fēng)險處臵賬戶或涉及司法凍結(jié)的賬戶。 ? 核實客戶申請融資融券交易種類、融資融券額度和期限是否符合公司規(guī)定。 ? 1通過查詢客戶普通賬戶持倉情況和公司股東名冊，確認客戶是否為公司股東或關(guān)聯(lián)人，上述公司股東不包括持有公司上市流通股份 5%以下的股東。 ? 機構(gòu)投資者：機構(gòu)客戶年檢有效期內(nèi)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（或機關(guān)事業(yè)法人成立批文等）原件及復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證副本原件及復(fù)印件、稅務(wù)登記證副本原件及復(fù)印件，法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書原件、法定代表人的有效身份證件原件及復(fù)印件、授權(quán)代理人有效身份證原件及復(fù)印件、銀行開戶證明書原件及復(fù)印件、機構(gòu)客戶預(yù)留印鑒卡片（一式三份）、普通證券賬戶卡，填妥的 《 融資融券業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)） 》 、 《 股東信息與關(guān)聯(lián)賬戶申報表 》 、 《 信用資金賬戶開戶申請表（機構(gòu)） 》 （上述復(fù)印件均須加蓋公章）。 ? 向客戶詳細講解融資融券合同及風(fēng)險揭示書，按照 《 融資融券合同講解底稿 》 向客戶詳細講解融資融券合同內(nèi)容 ； ? 簽署合同與風(fēng)險揭示書 ? 營業(yè)部須對講解及簽署融資融券合同與風(fēng)險揭示書的過程進行拍照或錄像留痕。 客戶信用證券賬戶基本規(guī)定 ? ? ? ? ? 客戶用于一家證券交易所的上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。 機構(gòu)投資者 ：審核機構(gòu)年檢有效期內(nèi)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（或機關(guān)事業(yè)法人成立批文等）原件及復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證副本原件及復(fù)印件、稅務(wù)登記證副本原件及復(fù)印件，法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書原件、法定代表人的有效身份證
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