【正文】 (置換)管理辦法 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ………………………………………………… …………………………………………………………………………………(公司)內(nèi)管聯(lián)絡(luò)員工作制度………………………………………………(公司)三員互控內(nèi)控管理制度…………………………………………… ………………………………………………………五、流程篇 ……………………………… …………………………… …………………………… ……………………………… ……………………………… …………………………… ……………………………… …………………………… ………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………… 六、派駐辦工作規(guī)范流程 七、稽查中隊(duì)內(nèi)管工作規(guī)范一、機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備1組織結(jié)構(gòu)市局向區(qū)縣局派駐內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，名稱為“天津市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督派駐辦公室”（簡(jiǎn)稱派駐辦）。二、負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制并保障有效運(yùn)行。六、負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作中出現(xiàn)的重大違法、違規(guī)案件的責(zé)任追究。二、負(fù)責(zé)組織建立和完善轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制并保障有效運(yùn)行。六、負(fù)責(zé)組織轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊(duì)伍的建設(shè)工作。二、負(fù)責(zé)組織煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)政策的宣傳貫徹工作。六、負(fù)責(zé)督促、協(xié)調(diào)區(qū)縣局有關(guān)部門制定和落實(shí)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的內(nèi)控制度。十、負(fù)責(zé)整理各類內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作文件、檔案，歸納匯總，裝訂成冊(cè)備案、備查。派駐辦主任工作職責(zé)（試行）一、依據(jù)國(guó)家煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局、市局的部署和要求，具體負(fù)責(zé)組織開(kāi)展轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。五、負(fù)責(zé)組織對(duì)轄區(qū)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為線索的篩選，組織對(duì)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)線索的調(diào)查和核實(shí)，查處違法、違規(guī)案件，落實(shí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任追究辦法。九、負(fù)責(zé)向內(nèi)管處上報(bào)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況。派駐辦卷煙經(jīng)營(yíng)企業(yè)監(jiān)管崗工作職責(zé)（試行）一、依據(jù)國(guó)家煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局、市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的部署和要求，具體組織開(kāi)展對(duì)轄區(qū)內(nèi)卷煙經(jīng)營(yíng)企業(yè)的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督。五、定期對(duì)信息系統(tǒng)卷煙銷售數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選、匯總分析和處理。稽查中隊(duì)長(zhǎng)內(nèi)管工作職責(zé)（試行）一、依據(jù)國(guó)家煙草專賣法律法規(guī)和上級(jí)局、派駐辦內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的部署和要求，開(kāi)展轄區(qū)內(nèi)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，協(xié)助派駐辦部分調(diào)查核實(shí)工作。五、按有關(guān)規(guī)定匯總、整理本崗位的內(nèi)管文件、文檔及相關(guān)資料，裝訂成冊(cè)，存檔備查。第三條 派駐辦的卷煙經(jīng)營(yíng)日常監(jiān)管主要內(nèi)容有：、舉報(bào)投訴、市場(chǎng)信息反饋及真煙案件等渠道收集內(nèi)部違法違規(guī)線索；，通過(guò)信息系統(tǒng)查找異地重點(diǎn)關(guān)注品牌的違法違規(guī)線索；，并組織調(diào)查核實(shí)；，并將具體的品牌、數(shù)量及條碼等信息報(bào)市局內(nèi)管處備案；、公示舉報(bào)投訴電話和電子郵箱地址，建立健全內(nèi)部監(jiān)管信息反饋制度，及時(shí)記錄和處理相關(guān)信息。第六條 各級(jí)卷煙商業(yè)企業(yè)、卷煙工業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律，切實(shí)規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，主動(dòng)接受和配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督和日常監(jiān)管工作。第二條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督定期檢查是各區(qū)縣局內(nèi)管派駐辦依法行使法定職權(quán)，對(duì)本轄區(qū)煙草制品經(jīng)營(yíng)企業(yè)遵守?zé)煵輰Ｙu法律、法規(guī)、規(guī)章及其他有關(guān)規(guī)定的情況實(shí)行定期監(jiān)督的方式。第六條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的對(duì)象：各區(qū)縣局實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督定期檢查的對(duì)象是：同級(jí)卷煙營(yíng)銷部門。有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門應(yīng)當(dāng)如實(shí)、及時(shí)提供、報(bào)送有關(guān)文件、報(bào)表和資料，并對(duì)其所提供、報(bào)送的相關(guān)文件、報(bào)表和資料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)；（4）查閱、復(fù)制業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門有關(guān)的文件、合同、發(fā)票、賬冊(cè)、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料。第十條 各區(qū)縣局每季度至少開(kāi)展一次全面檢查，也可以根據(jù)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的實(shí)際需要隨時(shí)進(jìn)行自查。第十二條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門檢查的結(jié)果，作為對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部?jī)?nèi)部專賣管理監(jiān)督目標(biāo)責(zé)任制考核的重要依據(jù)。第四條 舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)盡可能據(jù)實(shí)告知被舉報(bào)人的姓名、工作單位、違法違紀(jì)事實(shí)的具體情節(jié)和證據(jù)。第六條 接受舉報(bào)人當(dāng)面舉報(bào)，要單獨(dú)進(jìn)行，派駐辦接待人員必須做好筆錄；接受電話舉報(bào)，必須細(xì)心接聽(tīng)，詢問(wèn)清楚，如實(shí)記錄；對(duì)舉報(bào)信函和提交的書面材料，要逐件拆閱、登記。保密工作制度第一條 為保證專賣內(nèi)管工作的嚴(yán)肅性和相關(guān)信息的安全性，確保被監(jiān)管企業(yè)的相關(guān)工作信息不外泄，制定本制度。第五條 涉密信息的范圍：（一）有關(guān)涉密文件、傳真、資料、音像制品等信息；（二）被調(diào)查單位或部門尚未付諸實(shí)施的經(jīng)營(yíng)決策；（三）被調(diào)查單位或部門生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中各類涉密經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù)；（四）被調(diào)查對(duì)象的個(gè)人隱私；（五）有關(guān)舉報(bào)投訴信息；（六）內(nèi)管調(diào)查工作的方式方法；（七）其它應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)；第六條 保密措施：（一）嚴(yán)格遵守秘密文件、資料、檔案的借用管理制度。（五）內(nèi)管信息中發(fā)布內(nèi)容的讀取按照從上到下、逐級(jí)審批閱讀的層級(jí)管理方式進(jìn)行。第八條 內(nèi)管人員不得在離崗后泄漏相關(guān)涉密信息。報(bào)告制度第一條 為切實(shí)加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，規(guī)范行業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，及時(shí)掌握全市行業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)信息和動(dòng)態(tài)，確保全市行業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展，根據(jù)《煙草專賣法》、《煙草專賣法實(shí)施條例》和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定，結(jié)合全市工商企業(yè)實(shí)際，制定本制度。第五條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作報(bào)告應(yīng)遵循如實(shí)、規(guī)范、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則。第八條 匯報(bào)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作時(shí)必須有書面材料，報(bào)告內(nèi)容必須詳實(shí)，對(duì)存在和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題必須提出解決辦法或建議，報(bào)告必須由駐地單位負(fù)責(zé)人簽發(fā)，保證其真實(shí)性。第十二條 派駐辦在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)違法違規(guī)情況，對(duì)于需要營(yíng)銷部門及時(shí)修改和調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略的，由營(yíng)銷部門負(fù)責(zé)組織落實(shí)，并將落實(shí)情況報(bào)派駐辦備案。第二條 各級(jí)專賣、營(yíng)銷、物流配送等相關(guān)部門確定內(nèi)管聯(lián)絡(luò)員，專人負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作所需信息的收集、整理、報(bào)送。第六條 定期報(bào)送的信息主要有：派駐辦的工作匯報(bào)、分析報(bào)告、品牌分級(jí)、日常監(jiān)管、真煙外流等資料；營(yíng)銷部門卷煙購(gòu)進(jìn)、到貨確認(rèn)、卷煙銷售等資料；物流部門掃碼入庫(kù)、分揀打碼、卷煙配送等資料；其他需要報(bào)送的信息。聯(lián)席會(huì)議制度第一條 為進(jìn)一步推動(dòng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作深入開(kāi)展，提高卷煙經(jīng)營(yíng)規(guī)范自律水平，及時(shí)解決日常監(jiān)管中出現(xiàn)的問(wèn)題，健全完善內(nèi)管工作長(zhǎng)效機(jī)制，結(jié)合全市行業(yè)工作實(shí)際，制定本制度。相關(guān)部門組織有關(guān)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的會(huì)議，必須要求內(nèi)管部門參加。對(duì)于工作不力、敷衍塞責(zé)，沒(méi)有及時(shí)解決問(wèn)題，或問(wèn)題解決不徹底、不到位的，要根據(jù)有關(guān)制度規(guī)定，嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究。第三條 走訪前的準(zhǔn)備工作：走訪市場(chǎng)分析（選擇走訪區(qū)域、走訪目標(biāo)）；走訪經(jīng)營(yíng)戶的基礎(chǔ)信息的了解；走訪區(qū)域卷煙銷售情況，走訪區(qū)域不規(guī)范經(jīng)營(yíng)歷史情況。對(duì)外流收購(gòu)較多區(qū)域的卷煙經(jīng)營(yíng)戶應(yīng)當(dāng)多次、重點(diǎn)走訪。第七條 走訪過(guò)程中應(yīng)注意溝通技巧，在不影響卷煙經(jīng)營(yíng)戶的正常經(jīng)營(yíng)的情況下達(dá)到走訪目的。第二條 派駐辦對(duì)本轄區(qū)內(nèi)卷煙在銷品牌進(jìn)行定期分級(jí)并每月5日前報(bào)送市局內(nèi)管處。第六條 具有以下特征之一的，屬于關(guān)注品牌：；，且本地市場(chǎng)尚未培育成熟的品牌；。第十條 一般品牌的監(jiān)管是否存在與緊俏卷煙進(jìn)行搭配銷售的情況；是否存在強(qiáng)迫客戶訂購(gòu)、違規(guī)清理庫(kù)存等不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為；市場(chǎng)銷售情況是否穩(wěn)定，對(duì)存在較大幅度波動(dòng)的，需分析產(chǎn)生原因；是否需要調(diào)整品牌類別。 第四條 異地查找線索以派駐辦為主，并指定專人查找異地不規(guī)范經(jīng)營(yíng)線索。第七條 對(duì)重大案件線索的調(diào)查工作，由市局內(nèi)管處組織調(diào)查或指定派駐辦對(duì)被監(jiān)管單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查核實(shí)。第三條 全市行業(yè)內(nèi)部卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中發(fā)現(xiàn)的違反煙草專賣法律、法規(guī)案件，由專賣內(nèi)管部門依法管轄，會(huì)同紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處；市局內(nèi)管處可以直接查處派駐辦管轄的案件，也可以將自己管轄的案件交由派駐辦查處；有管轄權(quán)的派駐辦因特殊原因不能或不宜查處的案件，市局內(nèi)管處可以直接查處或指定管轄。第七條 在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查處中工作人員營(yíng)私舞弊、濫用職權(quán)、違反有關(guān)規(guī)定的，根據(jù)情節(jié)追究有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任。第四條 檔案管理人員對(duì)歸檔的資料要進(jìn)行登記造冊(cè)，并將整理后的資料分類、裝訂、編制目錄，保管要有條理，主次分明，存放科學(xué)。歸還時(shí)，應(yīng)保證檔案材料完整無(wú)損。備案?jìng)洳橹贫鹊谝粭l 為切實(shí)加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作效率，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，制定本制度。 第五條 煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部門制定的規(guī)范和約束經(jīng)營(yíng)行為的內(nèi)管內(nèi)控制度，必須在發(fā)文后1個(gè)月內(nèi)報(bào)專賣內(nèi)管部門備案。第二條 市局內(nèi)管處應(yīng)會(huì)同法規(guī)部門每年對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行一次以上煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)。第六條 市局內(nèi)管處負(fù)責(zé)指導(dǎo)、管理、監(jiān)督、培訓(xùn)全市教育培訓(xùn)工作、制定培訓(xùn)總體規(guī)劃、培訓(xùn)教育計(jì)劃、培訓(xùn)教學(xué)大綱和考試方案，組織編寫培訓(xùn)教程、教材?？梢圆扇》制诜峙男问竭M(jìn)行培訓(xùn)，要求培訓(xùn)率達(dá)到100％。第二條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核遵循公平公正、客觀評(píng)價(jià)、正確引導(dǎo)的原則，體現(xiàn)依法行政、依法管理、有效監(jiān)管的要求。第六條 按照考核細(xì)則，對(duì)派駐辦內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實(shí)行四十分制考核，考核得分按一定比例納入?yún)^(qū)縣局專賣目標(biāo)考評(píng)，考核結(jié)果與區(qū)縣局領(lǐng)導(dǎo)年度工作業(yè)績(jī)考核掛鉤。第九條 有下列情況之一的，視為考核不合格： （一）轄區(qū)內(nèi)企業(yè)違法違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，被國(guó)家局查實(shí)的（二）發(fā)生重大不規(guī)范卷煙行為，被市局查實(shí)的；（三）不按要求辦理上級(jí)交辦的內(nèi)管案件和任務(wù)的；（四）其他情節(jié)嚴(yán)重的行為。三、縣局（公司）網(wǎng)建辦要依據(jù)《關(guān)于對(duì)卷煙零售客戶進(jìn)行分類及客戶分類變動(dòng)管理的實(shí)施辦法》對(duì)轄區(qū)內(nèi)的卷煙零售戶進(jìn)行分類，即核心客戶、重點(diǎn)客戶、基本客戶、一般客戶；卷煙營(yíng)銷部門必須按客戶分類的限制供應(yīng)卷煙。七、卷煙貨源供應(yīng)政策實(shí)行總量浮動(dòng)管理，緊俏品牌合理限量，順?shù)N品牌基本滿足，實(shí)現(xiàn)貨源自動(dòng)分配。對(duì)所有卷煙零售客戶，可合理控制總銷量上限，但不得規(guī)定銷量下限，也不得按規(guī)格約定銷量。限量供應(yīng)的品牌、規(guī)格不得超過(guò)地市級(jí)公司所經(jīng)營(yíng)卷煙品牌、規(guī)格的30％，銷售數(shù)量不得超過(guò)總量的20％。同品類、同價(jià)位的卷煙供應(yīng)，可替代品牌(規(guī)格)要不少于2個(gè)。 八、緊俏貨源分配辦法。二是客服中心根據(jù)當(dāng)日卷煙零售戶的類型、實(shí)際卷煙銷量、客戶誠(chéng)信等級(jí)等指標(biāo)合理分配緊俏卷煙貨源。遇卷煙零售戶銷量增減，按比例增減緊俏貨源數(shù)量。二是若個(gè)別非緊俏貨源出現(xiàn)市場(chǎng)供不應(yīng)求情況，及時(shí)將該品牌卷煙納入緊俏貨源管理，并調(diào)整緊俏貨源供應(yīng)比例。（五）營(yíng)銷線全體員工要以為零售戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)為己任，在貨源分配方面本著公正、公平、公開(kāi)的分配原則切實(shí)做好工作。，對(duì)新品牌的銷售進(jìn)行分析，分為銷售總量分析、競(jìng)爭(zhēng)品牌分析、上柜率分析、回購(gòu)率分析、庫(kù)存分析、銷售態(tài)勢(shì)分析等六項(xiàng)。，收集工業(yè)企業(yè)重大變化信息，如機(jī)構(gòu)調(diào)整、主要人事變更、經(jīng)營(yíng)策略變化，及新產(chǎn)品研發(fā)情況等，于月末向工業(yè)企業(yè)反饋品牌市場(chǎng)表現(xiàn)，與工業(yè)企業(yè)協(xié)商營(yíng)銷策略的調(diào)整與變更。按照國(guó)家局、天津市公司、薊縣局（公司）的品牌整體發(fā)展規(guī)劃要求，應(yīng)遵循市場(chǎng)權(quán)利、市場(chǎng)機(jī)會(huì)、市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)道德原則，為卷煙工業(yè)企業(yè)營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的品牌市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境?？头行母鶕?jù)品牌發(fā)展規(guī)劃、品類組合寬度及對(duì)在銷品牌的評(píng)估結(jié)果和市場(chǎng)需求變化、經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)調(diào)整要求，確定品牌引入計(jì)劃方案；品牌經(jīng)理與工業(yè)代表共同采集新品卷煙信息、工業(yè)企業(yè)信息及相關(guān)市場(chǎng)信息，接收工業(yè)企業(yè)新品進(jìn)入意向函，形成《新品引入意向書》（附表一），報(bào)客服中心審查；縣公司客服中心協(xié)同工業(yè)企業(yè)組織零售戶、消費(fèi)者、行業(yè)專家等人員進(jìn)行新品品吸測(cè)試，對(duì)新品的包裝、吸味、價(jià)格、預(yù)期銷售前景等方面進(jìn)行綜合測(cè)評(píng)（調(diào)查表見(jiàn)附表二）；根據(jù)綜合測(cè)試情況及新品牌市場(chǎng)調(diào)研，形成《新品牌引入可行性分析報(bào)告》（附表三），分析報(bào)告的內(nèi)容包括：新品牌的自然信息；前期調(diào)研的背景、方法、結(jié)論；品吸測(cè)試內(nèi)容、結(jié)果；市場(chǎng)份額目標(biāo)、市場(chǎng)分析；預(yù)計(jì)銷售前景、對(duì)同類品牌的影響及程度等；客服中心將《新品牌引入可行性分析報(bào)告》提交主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，分公司與工業(yè)簽訂試銷協(xié)議。第七條 考核引入的品牌及培育工作分為三個(gè)階段：第一階段：品牌進(jìn)入考察期，一般為12個(gè)月。第二階段：品牌試銷培育期，一般為6個(gè)月。第三階段：成長(zhǎng)維護(hù)期，一般為36個(gè)月。第八條 引入成功品牌標(biāo)準(zhǔn)：凡經(jīng)過(guò)三個(gè)階段培育維護(hù)，銷量高于試銷目標(biāo)銷量70％、同品類卷煙綜合測(cè)評(píng)排在前20％的引入品牌，視為引入成功，即轉(zhuǎn)為正式經(jīng)營(yíng)，一般按照10%50%比例增加購(gòu)銷量。過(guò)去相關(guān)規(guī)定、辦法同時(shí)廢止。按照國(guó)家局、天津市公司、薊縣局（公司）的品牌整體發(fā)展規(guī)劃要求，應(yīng)遵循市場(chǎng)權(quán)利、市場(chǎng)機(jī)會(huì)、市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)道德原則，為卷煙工業(yè)企業(yè)營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的品牌市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。第七條 品牌退出的流程：縣公司定期利用卷煙品牌考核測(cè)評(píng)表（見(jiàn)附表三）對(duì)在銷卷煙（含新引入卷煙）進(jìn)行綜合測(cè)評(píng)；測(cè)評(píng)結(jié)果需退出的卷煙，由品牌經(jīng)理制定《品牌退出意向書》（附表一），與工業(yè)企業(yè)進(jìn)行溝通，征詢工業(yè)企業(yè)品牌發(fā)展意向。第八條 本辦法由分公司客服中心負(fù)責(zé)解釋，未盡事宜由客服中心提出建議，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意后試行，市公司另有規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行。合 計(jì)考核得分　第一品類(大于290)