【正文】 客戶意見、審查工作報告、調閱有關材料和數據、聽取監(jiān)督部門意見等方式，對所采集的數據進行評估，發(fā)現(xiàn)數據與事實不符或有舞弊行為的，要及時采取措施予以更正。地區(qū)總部在考核結束 5 內將考核結果上報人力資源部。年度決算結束后 15 天內內，各分支機構將本單元員工（財務、電腦人員除外）的 KPI 指標數據、GS 考核和能力考核打分情況匯總，根據績效考核計算方法計算出本單元員工（財務、電腦人員除外）年度考核綜合得分和年度考核系數，并根據薪酬制度計算員工年終獎金。季度結束 20 天內，分支機構將員工最終考核表和計算匯總表上報人力資源部，人力資源部進行匯總后歸檔保存。（三）考核的啟動：1. 季度考核數據收集和打分和考核結果計算：（1） 季度結束后的 10 天內，總部各部門根據業(yè)績考核要求，向人力資源部上報總部人員、分支機構負責人和營業(yè)部財務、電腦人員 KPI 考核所需的數據；同時業(yè)績合同發(fā)約人（考核者）對受約人（被考核者）進行 GS 打分；需要通過調查問卷收集數據的在季度結束 10 天內收集完畢?？己祟I導小組研究、審批后下發(fā)給各部門。7 / 112第十五條 考核程序（一）業(yè)績合同簽訂與考核表內容確定：每年十二月公司考核領導小組負責本年度高層和中層業(yè)績合同的修改完善和下一年度業(yè)績合同的制定。第十四條 考核形式對于公司高層和中層（包括各總監(jiān)、各部門負責人、地區(qū)業(yè)務總部總經理、營業(yè)部營銷經理、運行經理以及服務部負責人）的業(yè)績考核采用業(yè)績合同的形式進行。第十一條 指標設立的要求（一） 可控性：指標能夠測量或具有明確的評價標準，必須是考核對象所能影響或改變的；（二） 關鍵性：指標項不宜過多，注重于對業(yè)績有直接影響的關鍵指標；（三） 挑戰(zhàn)性：目標應綜合考慮歷史業(yè)績、未來發(fā)展預測、同行業(yè)競爭對手的業(yè)績、客戶特征、個人能力經驗確定，不宜過高或過低，應使被考核人經過努力可以達到；（四） 一致性：各層次目標應保持一致，下一級目標要以分解、完成上一級目標為基準；（五） 民主性：所有考核目標的制定均應由考核對象與其直接上級共同商定。（三）能力考核能力指被考核人完成各項專業(yè)性活動所具備的特殊能力和崗位所需要的素質能力。在考核中如此項指標得分為零，直接涉及的部門或個人最終考核總分（年度考核包括周邊績效或能力考核項的總分）按照 0 分計。具體指標定義見《中富證券有限責任公司績效考核指標庫》 。包括業(yè)績、周邊績效和能力三個維度。第七條 公司人力資源部職責作為公司考核工作具體組織執(zhí)行機構，主要負責：（一）起草、修改公司考核管理制度及相關制度；（二）收集公司內部對考核工作的反饋意見，并加以分類、匯總、分析；（三）各項考核工作的培訓與指導，協(xié)助建立各崗位考核標準、目標值的商定、變更和管理；（四）對各部門的考核過程進行監(jiān)督與檢查；（五）組織總部員工、分支機構負責人、財務/電腦人員的考核數據收集，指導分支機構的考核數據收集；（六）匯總統(tǒng)計總部員工和分支機構負責人的考核評分結果，指導分支機構員工的考核評分和計算；（七）調節(jié)、處理各級人員關于考核申訴的具體工作；（八）對考核過程中不規(guī)范行為進行糾正、指導與處罰；（九）建立考核檔案，將公司所有員工的考核結果備案并作為薪酬調整、職級調整、崗位調動、培訓和獎懲的依據。第三條 考核原則考核工作遵循以下原則：（一）戰(zhàn)略一致性（二）績效導向性（三）指標多元性（四）平等公開性（五）利益相關性第四條 考核用途考核結果的用途主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（一）薪酬分配；（二）職務升降；（三）崗位調動；（四）員工培訓?！餀C密中富證券有限責任公司考核管理制度北京北大縱橫管理咨詢公司二零零四年一月I / 112目 錄第一部分 考核管理制度 ....................................1第一章 總則 ......................................................1第二章 考核的組織管理 ............................................2第三章 考核辦法 ..................................................4第四章 業(yè)績合同 ..................................................9第五章 申訴及其處理 .............................................13第六章 附則 .....................................................14第二部分 公司總部考核實施細則 ...........................15第一章 總部高層管理人員考核實施細則 ..........................15第二章 職能部門和研究所考核實施細則 ..........................20第一節(jié) 職能部門和研究所部門考核 ...............................20第二節(jié) 職能部門和研究所負責人考核 .............................25第三節(jié) 職能部門和研究所員工考核 ...............................28第三章 總部業(yè)務部門考核實施細則 ..............................31第一節(jié) 總部業(yè)務部門考核 .......................................31第二節(jié) 總部業(yè)務部門負責人考核 .................................33第三節(jié) 總部業(yè)務部門一般人員考核 ...............................35第四節(jié) 資產管理部客戶經理考核 .................................38第五節(jié) 投資銀行部項目考核 .....................................43第三部分 分支機構考核實施細則 ...........................46第一章 地區(qū)業(yè)務總部考核實施細則 ..................................46第一節(jié) 地區(qū)業(yè)務總部部門考核 ...................................46第二節(jié) 地區(qū)業(yè)務總部負責人考核 .................................48第三節(jié) 地區(qū)業(yè)務總部一般人員考核 ...............................50第四節(jié) 地區(qū)業(yè)務投資銀行項目考核 ...............................53第二章 營業(yè)部前臺部門考核實施細則 ................................55第一節(jié) 營業(yè)部前臺部門考核 .....................................55第二節(jié) 營業(yè)部營銷經理考核 .....................................57第三節(jié) 營業(yè)部客戶經理考核 .....................................59第三章 營業(yè)部后臺部門考核實施細則 ................................63第一節(jié) 營業(yè)部后臺部門考核 .....................................63第二節(jié) 營業(yè)部運行經理考核 .....................................66第三節(jié) 營業(yè)部后臺部門一般人員考核 .............................68第四節(jié) 營業(yè)部財務人員考核 .....................................71第五節(jié) 營業(yè)部電腦人員考核 .....................................74第四章 服務部考核實施細則 ........................................77第一節(jié) 服務部部門考核 .........................................77第二節(jié) 服務部負責人考核 .......................................79第三節(jié) 服務部客戶經理考核 .....................................81第四節(jié) 服務部電腦管理員考核 ...................................85附表 1 業(yè)績合同 ..........................................88附表 2 業(yè)績考核表 ........................................91附表 3 能力考核指標定義表 ...............................94附表 4 周邊績效考評指標定義表 ...........................99附表 5 考核關系簡表 ....................................100附表 6 申訴流程圖 ......................................101附表 7 員工申訴表 .......................................102附表 8 投資銀行項目運作業(yè)績考核表 ......................103附表 9 投資銀行項目客戶評價表 ..........................104附表 10 投資銀行項目開發(fā)貢獻率標準 .....................105附表 11 資產管理客戶開發(fā)貢獻率標準 .....................1061 / 112第一部分 考核管理制度為了充分發(fā)揮每位員工的積極性和創(chuàng)造性，提高中富整體經營業(yè)績，實現(xiàn)中富證券有限責任公司（以下簡稱“中富證券” ）的戰(zhàn)略目標而制定本管理制度。3 / 112第二章 考核的組織管理第五條 薪酬與考核委員會及職責薪酬與考核委員會是公司考核的最高決策機構，由公司董事組成，對董事會負責。第八條 總部部門負責人、地區(qū)總部負責人、營業(yè)部營銷經理和營業(yè)部運行經理職責（一）本部門考評工作的整體組織實施及監(jiān)督管理；（二）提供部門考核數據；（三）幫助本部門員工制定工作計劃、考核指標和對所屬員工的考核評分；（四）本部門員工考核評分；（五）本部門員工的考評結果反饋，并幫助員工制定改進計劃；（六）協(xié)調處理本部門員工的考評申訴；（七）本部門考核工作的整體組織；（八）本部門員工的績效面談，并幫助員工制定改進計劃。每一個考核維度由相應的測評指標組成，對不同的考核對象采用不同的考核維度、不同的測評指標。其中 KPI 指標為量化指標，部門/員工指標完成情況由公司財務清算部或相關部門負責提供相應數據。（二）周邊績效考核體現(xiàn)對相關部門或相關崗位服務的結果。依據不同崗位性質，選擇不同的考核內容，具體考核內容根據公司在不同發(fā)展階段的實際需要而由人力資源部作相應調整。第十二條 考核關系除周邊績效考核指標由相關同級進行考核外，其余指標均由上級對下級進行考核。 （關于業(yè)績合同的詳細規(guī)定參見本制度第四章。受約人的考核維度、指標和權重以及考核標準等由被考核者上級向其解釋、說明并討論相互認可。被考核者的考核維度、指標和權重以及考核標準等由考核者向其解釋、說明并討論相互認可。季度結束 15 天內，人力資源部負責將總部人員、分支機構負責人和營業(yè)部財務、電腦人員的 KPI 數據和 GS 打分情況匯總，根據績效考核計算方法計算出員工季度考核綜合得分和員工季度考核系數，并根據薪酬制度計算總部人員和分支機構負責人的季度績效工資。2. 年度考核數據收集和打分：（1） 年度決算結束后 10 天內，總部各部門根據業(yè)績考核要求，向人力資源部上報總部人員、分支機構負責人和營業(yè)部財務、電腦人員 KPI 考核所需的數據；同時業(yè)績合同發(fā)約人（考核者）對受約人（被考核者）進行年度 GS 考核、能力考核或周邊績效考核評分；需要通過調查問卷收集數據的在年度決算結束后 10 天內收集完畢。年度決算結束后 20 天內，分支機構將員工最終考核表和考核結果上報人力資源部，人力資源部進行匯總后歸檔保存。4. 考核結果保存：對于所有的考核，在考核結束 5 天內人力資源部完成所有考核資料的整理歸檔工作。8. 考核數據核實者：考核數據的核實由公司人力資源部或人力資源部指定的部門負責。（四）年度考核結果是員工的職務/級別升降的重要依據。指標分為財務層面、客戶層面、內部營運層面與學習成長層面四類。第二十一條 業(yè)績合同內容設立目的：（一）受約人信息：通過填寫受約人信息，了解受約人在公司的級別及在公司薪酬職等中的位置，以便將業(yè)績合同與薪酬直接掛鉤。（五）基本目標值：指受約人對該項指標圓滿完成年初預算計劃所對應的目標值。第二十四條 業(yè)績考核指標權重的確定由發(fā)約人根據下一階段公司經營目標設定合理權重。使用工作目標完成效果評價，可彌補僅用完全量化的關鍵業(yè)績指標考核的不足，以便更加全面地反映受約人的工作表現(xiàn)。一般隨著管理層級的升高，工作目標完成效果評價權重的比例越小。（三）得 1 分表示未達到預期