【正文】 應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。第三十二條 基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起60日內(nèi)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請(qǐng)；涉及股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，基金管理公司未按照規(guī)定提出申請(qǐng)時(shí)，相關(guān)股東可以直接提出申請(qǐng)?；鸸芾砉究梢栽O(shè)立辦事處，辦事處不得從事經(jīng)營性活動(dòng)?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營管理組織模式，設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的評(píng)估論證，并履行必要的內(nèi)部決策程序。第二十六條 有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為基金管理公司的實(shí)際控制人：　?。ㄒ唬┮蚬室夥缸锉慌刑幮塘P，刑罰執(zhí)行完畢未逾３年；　?。ǘ﹥糍Y產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；　?。ㄈ┎荒芮鍍?shù)狡趥鶆?wù)；　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合實(shí)際控制基金管理公司的情形。第二十二條 取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)將機(jī)構(gòu)基本信息報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以定期更新?！　』鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)自工商注冊(cè)登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。第十八條 中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。第十五條 一家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；（二）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（三）凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣； （四）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第十二條 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25％的股東。第十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊(cè)資本的比例（以下簡(jiǎn)稱持股比例）在5%以上的單位股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）為依法設(shè)立的企業(yè)組織，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；（二）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；（五）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。第六條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱公募基金管理業(yè)務(wù)）活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。第三條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。公開募集證券投資基金管理人管理辦法（征求意見稿）第一章 總則 第一條 為了加強(qiáng)對(duì)公開募集證券投資基金管理人的監(jiān)督管理，規(guī)范公開募集證券投資基金管理人的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第四條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，確保公募基金管理人獨(dú)立運(yùn)作。第七條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)公募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。（六）不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的不適合參股基金管理公司的情形。主要股東為單位的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，財(cái)務(wù)狀況良好，持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。第十六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)材料。第十九條 中國證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，可以采取下列方式：　?。ㄒ唬┱髑笙嚓P(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見；　?。ǘ┎扇＜以u(píng)審、核查等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查；　?。ㄈ┳允芾碇掌?個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。第二十一條 其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。第三章 基金管理公司的變更、解散和組織機(jī)構(gòu)第一節(jié) 基金管理公司的變更、解散第二十三條 基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）變更持股5%以上的股東；（二）變更公司的實(shí)際控制人；（三）設(shè)立子公司；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。第二十七條 基金管理公司可以根據(jù)專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，設(shè)立子公司、分公司或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)。第二十八條 基金管理公司子公司應(yīng)當(dāng)由基金管理公司控股，從事相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第二十九條 基金管理公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　?。ㄒ唬┕局卫斫∪?，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營能力；　?。ǘ┕咀罱?年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；　　（三）公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；　?。ㄋ模M設(shè)立的子公司有符合規(guī)定的名稱、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；　　（五）擬設(shè)立的子公司有明確的職責(zé)和完善的管理制度；　?。┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第三十三條 中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定?！　』鸸芾砉咀兏鼮橹型夂腺Y的，還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。第三十九條 基金管理公司的解散，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)取消其基金管理資格后進(jìn)行。基金管理公司及其股東和公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益?；鸸芾砉镜闹饕蓶|應(yīng)當(dāng)秉承長(zhǎng)期投資理念，并書面承諾持有基金管理公司股權(quán)不少于3年。第四十三條 基金管理公司的主要股東在公司不能正常經(jīng)營時(shí)，應(yīng)當(dāng)召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人，按照有利于保護(hù)基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜。