【正文】 入）用于非募集資金投資項目（包括補充流動資金）的，應(yīng)當(dāng)按照第二十一條、第二十四條履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。第三十一條 公司擬將募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換的（募集資金投資項目在公司實施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的具體原因；（二）已使用募集資金投資該項目的金額；（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示（如適用）；（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益；（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的意見；（七）轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；（八）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。第二十九條 公司擬變更募集資金投向的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容： 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）（一）原項目基本情況及變更的具體原因；（二）新項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示；（三）新項目的投資計劃；（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金投資項目的意見；（六）變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。第四章募集資金投資項目的變更第二十六條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：（一）取消原募集資金項目，實施新項目；（二）變更募集資金投資項目實施主體；（三）變更募集資金投資項目實施方式；（四）本所認定為募集資金用途變更的其他情形。投資產(chǎn)品的發(fā)行主體為商業(yè)銀行以外其他金融機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見，且應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。公司使用超募資金用于在建項目及新項目，應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章的要求履行信息披露義務(wù)。第二十一條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)實際生產(chǎn)經(jīng)營需求，提交董事會或者股東大會審議通過后，按照以下先后順序有計劃的使用超募資金（實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額）：（一）補充募投項目資金缺口；（二）用于在建項目及新項目； 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）（三）歸還銀行貸款；（四）暫時補充流動資金；（五）進行現(xiàn)金管理；（六）永久補充流動資金。第十九條 公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對募集資金投資項目的有效控制。第十七條 公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過、注冊會計師出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實施，置換時間距募集資金到賬時間不得超過6個月。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）募集資金投資項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)解釋具體原因。第十三條 公司對募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序規(guī)定如下：（一）募集資金使用的依據(jù)是募集資金使用計劃書；（二）募集資金使用計劃書按照下列程序編制和審批：公司募集資金投資項目的負責(zé)部門根據(jù)募集資金投資項目可行性研究報告編制募集資金使用計劃書；募集資金使用計劃書經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審查；募集資金使用計劃書由董事會審議批準。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報告深圳證券交易所并公告。第八條公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；（三）公司一次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過1000萬元或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的5%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機構(gòu)；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；（五）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（六）保薦機構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機構(gòu)和商業(yè)銀行對公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任。募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。募集資金投資項目通過公司的控股子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本辦法。第二條本辦法所指的募集資金系指，公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條公司應(yīng)當(dāng)提高科學(xué)決策水平和管理能力，嚴格依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，對募集資金投資項目的可行性進行科學(xué)分析、審慎決策，著力提高公司盈利能力。第五條保薦機構(gòu)及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對公司募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本辦法的規(guī)定進行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置募集資金專戶。公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。第十一條公司募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。（三）公司總經(jīng)理負責(zé)按照經(jīng)董事會審議批準的募集資金使用計劃書組織實施。募集資金投資項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的投資計劃差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資項目投資計劃，并在募集資金年度使用情況的專項報告中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在完成置換前對外公告。第二十條 公司可以用閑置募集資金暫時用于補充流動資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件： 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）（一）不得變相改變募集資金用途；閑置募集資金在暫時補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進行；（三）單次補充流動資金時間不得超過12個月；（四）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）；（五）過去十二月內(nèi)未進行風(fēng)險投資；（六）承諾在使用閑置募集資金暫時補充流動資金期間，不進行風(fēng)險投資、不對控股子公司以外的對象提供財務(wù)資助；（七）保薦機構(gòu)、獨立董事、監(jiān)事會出具明確同意的意見。第二十二條公司將超募資金用于在建項目及新項目，應(yīng)當(dāng)按照在建項目和新項目的進度情況使用；通過子公司實施項目的，應(yīng)當(dāng)在子公司設(shè)立募集資金專戶管理。第二十三條公司使用超募資金償還銀行借款或永久補充流動資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議批準，獨立董事、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見并披露，且應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）公司十二個月內(nèi)未進行風(fēng)險投資，未為控股子公司以外的對象提供財務(wù)資助；（二）公司應(yīng)承諾償還銀行借款或補充流動資金后十二個月內(nèi)不進行風(fēng)險投資及為控股子公司以外的對象提供財務(wù)資助并對外披露；（三）公司應(yīng)當(dāng)按照實際需求償還銀行借款或補充流動資金，每十二個月內(nèi)累計金額不得超過募集資金總額的30%。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時公告。公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會、股東大會審議通過后方可變更募集資金投資項目。新項目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)比照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進行披露。公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運行情況。第三十三條 募集資金投資項目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；（二）保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；（三）董事會、股東大會審議通過。公司內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地披露募集資金的實際使用情況。鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的，公司董事會應(yīng)當(dāng)就鑒證報告中注冊會計師提出該結(jié)論的理由進行分析、提出整改措施并在年度報告中披露。公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或者募集資金用于收購資產(chǎn)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾。第三十八條 保薦機構(gòu)與公司應(yīng)當(dāng)在保薦協(xié)議中約定，保薦機構(gòu)至少每半年對公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場調(diào)查。第四十條本辦法經(jīng)公司股東大會審議通過后生效，修改時亦同。第三條 募集資金的使用應(yīng)本著規(guī)范、透明、注重效益的原則，處理好投資金額、投入產(chǎn)出、投資效益之間的關(guān)系，控制投資風(fēng)險。第六條 募集資金投資項目通過公司的子公司或者公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或者受控制的其他企業(yè)遵守本辦法。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置募集資金專戶。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；（三）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向公司提供募集資金專戶銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；（四）公司 1 次或 12 個月以內(nèi)累計從募集資金專戶支取的金額超過 5000 萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的 20%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機構(gòu)；（五）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；（六）保薦機構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機構(gòu)和商業(yè)銀行對公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；（八）商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或者通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。第十二條 如因募集資金數(shù)額較大，有必要在一家以上銀行開設(shè)募集資金專用賬戶的，經(jīng)董事會批準，可以在一家以上銀行開設(shè)專用賬戶。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報告證券交易所并公告。使用募集資金超出計劃進度時，由公司董事會批準。第二十條 公司決定終止原募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)盡快、科學(xué)地選擇新的投資項目。公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實施前對外公告。第二十五條暫時閑置的募集資金可進行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。公司應(yīng)當(dāng)在面臨產(chǎn)品發(fā)行主體財務(wù)狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧損等重大風(fēng)險情形時，及時對外披露風(fēng)險提示性公告，并說明公司為確保資金安全采取的風(fēng)險控制措施。公司單個募投項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項目（包括補充流動資金）的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。公司應(yīng)在董事會會議后 2 個交易日內(nèi)報告證券交易所并公告。公司單次或十二個月內(nèi)累計使用超募資金的金額達到 1 億元人民幣或者占本次實際募集資金凈額的比例達到 10%以上的（含本數(shù)），除按照前款規(guī)定履行信息披露義務(wù)外，還須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。第三十四條公司使用超募資金償還銀行貸款、暫時或者永久性補充流動資金的，應(yīng)當(dāng)承諾償還銀行貸款或者補充流動資金后 12個月內(nèi)不進行證券及衍生品投資、委托貸款（包括為他人提供財務(wù)資助）及認定的其他高風(fēng)險投資，并對外披露。超募資金用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會、股東大會審議通過,并為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司改變募集資金投資項目實施地點的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，并在 2 個交易日內(nèi)公告，說明改變情況、原因、對募集資金投資項目實施造成的影響以及保薦機構(gòu)出具的意見。第三十九條公司辦理變更募集資金投資項目披露事宜，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交下列文件：（一）公告文稿；（二）董事會決議和決議公告文稿；（三）獨立董事對變更募集資金投資項目的意見；（四）監(jiān)事會對變更募集資金投資項目的意見；（五）保薦機構(gòu)對變更募集資金投資項目的意見（如適用）；（六）關(guān)于變更募集資金投資項目的說明；（七）新項目的合作意向書或者協(xié)議；（八）新項目立項機關(guān)的批文；（九）新項目的可行性研究報告；（十）相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)的報告；（十一）終止原項目的協(xié)議；（十二）證券交易所要求的其他文件。第四十二條公司變更募投項目用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。第六章募集資金使用管理與監(jiān)督第四十五條公司會計部門應(yīng)當(dāng)對募集資金的使用情況設(shè)立臺賬，詳細記錄募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。第四十七條公司當(dāng)年存在募集資金運用的，董事會應(yīng)當(dāng)出具半及募集資金存放與使用情況專項報告，并聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與